安全生产事故和调查处理条例

安全生产事故和调查处理条例一、总则

（一）立法目的与依据

为预防和减少安全生产事故，规范事故调查处理程序，落实生产安全事故责任追究制度，保障人民群众生命财产安全，促进经济社会持续健康发展，根据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律法规，结合本地区实际，制定本条例。本条例旨在构建权责清晰、程序规范、监督有力的事故预防与处置体系，强化源头治理，提升安全生产治理能力。

（二）适用范围

本条例适用于本行政区域内生产经营单位在生产经营活动中造成人身伤亡或者直接经济损失的生产安全事故的报告、调查、处理和应急救援等相关工作。军事设施、核设施、航空航天器、铁路机车、船舶、矿山开采等特定领域的事故调查处理，法律、行政法规另有规定的，从其规定。事业单位、社会团体、个体工商户等生产经营主体的事故调查处理，参照本条例执行。

（三）工作原则

安全生产事故调查处理应当遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚持实事求是、科学严谨、依法依规、注重实效的原则。事故调查以事实为依据，以法律为准绳，确保调查结果客观公正；事故处理应当做到原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过，实现“四不放过”目标，强化事故警示教育和源头防范。

（四）监管职责

县级以上人民政府负责领导本行政区域内安全生产事故调查处理工作，建立健全事故应急救援和调查处理协调机制。应急管理部门承担综合监管职责，负责事故信息的汇总、上报和调查处理的组织协调；行业主管部门在各自职责范围内依法开展事故调查处理；乡镇人民政府、街道办事处应当协助上级人民政府做好事故应急救援和善后工作。生产经营单位是事故报告和处理的主体责任单位，其主要负责人对事故报告和调查处理工作负全面责任。

（五）事故定义与分级

本条例所称安全生产事故，是指在生产经营活动中发生的，造成人身伤亡（包括急性工业中毒）或者直接经济损失的突发性事件。按照事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故分为四个等级：（1）特别重大事故，造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的；（2）重大事故，造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的；（3）较大事故，造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的；（4）一般事故，造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的。事故等级划分标准按照国家有关规定执行。

三、事故调查程序

（一）调查启动

1.事故报告接收

应急管理部门接到事故报告后，应当立即核实事故基本情况，包括发生时间、地点、伤亡人数、初步原因等关键信息。对于达到分级标准的事故，应在1小时内启动响应程序，同步向上级应急管理部门和同级政府报告。报告内容需包含事故现场初步处置情况、已采取的应急救援措施及潜在风险。

2.调查组组建

根据事故等级，由县级以上人民政府或其授权部门牵头组建调查组。调查组实行组长负责制，组长由政府指定具备事故调查经验的官员担任。成员应包括应急管理部门、行业主管部门、公安机关、工会代表以及技术专家，必要时可邀请检察机关参与。调查组人数一般为5至7人，重大及以上事故可适当增加技术专家比例。

3.调查授权与职责

调查组获得政府正式授权文件后，依法行使以下职权：

（1）进入事故现场及相关场所进行勘查；

（2）查阅、复制相关文件资料；

（3）询问事故当事人、目击者及相关人员；

（4）依法委托技术机构进行鉴定检测；

（5）采取必要措施防止证据灭失或被篡改。

调查组应在组建后24小时内召开首次会议，明确分工、制定调查方案并设定工作时限。

（二）现场调查

1.现场保护与初步勘查

事故发生后，事发单位应立即设置警戒区域，保护现场原始状态。调查组到达后，首先确认现场安全状况，排除二次事故风险。随后进行初步勘查，记录现场整体布局、破坏范围、设备状态及残留物分布。特别关注事故发生点的核心区域，使用摄影、录像、绘图等方式固定证据。

2.证据收集与保全

（1）物证提取

对事故现场的设备残骸、工具碎片、物料样本等物证，按照"原始位置-转移过程-存储条件"三重记录原则进行提取。关键物证需贴封条并由调查组、见证人、单位负责人三方签字确认。

（2）书证调取

收集与事故相关的操作规程、培训记录、设备台账、维护保养日志等文件资料。重点核查近三个月内的异常情况报告及整改记录。

（3）电子证据固定

对监控录像、DCS系统数据、手机定位信息等电子证据，应使用取证设备进行原始数据复制，并制作证据保全笔录。

3.人员询问

采用"一对一"封闭式询问方式，制作询问笔录。询问对象按以下顺序优先级排序：

（1）当班操作人员及班组长

（2）现场目击者

（3）设备维护人员

（4）安全管理人员

询问内容需围绕事故发生前后的异常现象、操作流程执行情况、应急处置措施等展开，避免诱导性提问。对关键陈述应要求被询问人签字确认。

4.技术鉴定

对于涉及设备故障、技术操作等专业问题，调查组可委托具备资质的第三方机构进行鉴定。鉴定范围包括：

（1）设备失效原因分析（材料检测、结构强度验算）

（2）工艺参数异常验证（模拟实验、数据回溯）

（3）人员操作合规性评估（动作时序分析、操作规程比对）

鉴定报告需由鉴定机构负责人签字盖章，并附检测数据原始记录。

（三）原因分析

1.直接原因判定

根据现场勘查和鉴定结果，确定导致事故发生的直接触发因素。常见类型包括：

（1）设备设施缺陷（如安全防护装置失效、超期服役）

（2）操作行为失当（如违章指挥、冒险作业）

（3）环境因素突变（如有毒气体泄漏、极端天气）

（4）管理漏洞（如未执行许可作业、应急准备不足）

2.间接原因追溯

采用"5M1E"分析法系统梳理管理层面原因：

（1）人：安全培训不足、资质不符合要求

（2）机：设备维护保养制度缺失

（3）料：危险品管理不规范

（4）法：安全操作规程不完善或执行不到位

（5）环：作业环境安全评估缺失

（6）管：安全责任制未落实、监督检查流于形式

3.根本原因确定

通过"鱼骨图"或"故障树"等工具，建立事故致因链。重点分析：

（1）安全投入是否充足

（2）风险辨识是否全面

（3）隐患治理是否闭环

（4）安全文化是否有效

最终形成包含直接原因、间接原因、根本原因的三级事故致因模型。

（四）责任认定

1.事故性质判定

根据调查结果，对事故性质作出明确界定：

（1）责任事故：存在明显人为或管理过失

（2）非责任事故：不可抗力或技术局限导致

（3）混合事故：责任因素与非责任因素共同作用

2.责任主体划分

按照"谁主管谁负责"原则，认定以下责任主体：

（1）直接责任：操作人员、现场指挥人员

（2）主要责任：安全管理部门、技术部门负责人

（3）领导责任：企业分管安全负责人、主要负责人

（4）监管责任：行业主管部门、应急监管部门

3.责任追究建议

根据责任主体及情节轻重，提出处理建议：

（1）行政责任：警告、记过、降级、撤职等处分

（2）党纪责任：给予相应党纪处分

（3）刑事责任：涉嫌犯罪的移交司法机关

（4）行政处罚：对企业的罚款、停业整顿等

责任认定需形成书面说明，附相关证据支撑材料。

（五）调查报告

1.报告编制规范

调查报告应包含以下核心模块：

（1）事故概况（时间、地点、伤亡情况）

（2）调查组织情况（组成人员、调查过程）

（3）事故经过（时间轴还原）

（4）原因分析（直接/间接/根本原因）

（5）责任认定（责任主体及处理建议）

（6）防范措施（针对性整改建议）

报告文字表述应客观准确，数据来源可追溯，避免主观臆断。

2.报告审核与签发

调查报告实行三级审核制度：

（1）调查组内部审核：全体成员集体讨论通过

（2）专家评审：邀请行业专家进行技术把关

（3）政府审定：报请同级政府常务会议审议

最终由调查组组长签字确认，以政府文件形式正式印发。

3.报告公开与归档

除涉及国家秘密、商业秘密的内容外，事故调查报告应通过政府网站向社会公开。调查过程中形成的全部证据材料、会议记录、技术报告等原始资料，由应急管理部门统一归档保存，保存期限不少于15年。

四、事故处理与整改

（一）责任追究

1.行政责任处理

对事故负有责任的单位及相关人员，由应急管理部门依法给予行政处罚。对生产经营单位，可处五十万元以上五百万元以下罚款；情节特别严重的，吊销安全生产许可证。对主要负责人、直接责任人员，处上一年年收入百分之六十至百分之一百的罚款，并视情节给予撤职、开除等处分。对存在瞒报、谎报、迟报行为的，依法从重处罚。

2.刑事责任追究

事故调查组发现涉嫌犯罪线索的，应当及时移送司法机关处理。对重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪等罪名，依法追究刑事责任。对国家工作人员在事故处理中滥用职权、玩忽职守的，由监察机关依法给予政务处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3.党纪政务处分

对事故中失职失责的党员领导干部，依据《中国共产党纪律处分条例》给予党纪处分。对公职人员，依据《公职人员政务处分法》给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等处分。处分决定应在事故调查报告批复后三十日内作出。

4.社会信用惩戒

对发生重大及以上事故的生产经营单位，依法纳入失信联合惩戒对象名单，在市场准入、资质认定、招标投标等方面依法予以限制。对负有责任的个人，依法实施行业禁入措施。

（二）整改措施落实

1.整改方案制定

事故发生单位应在调查报告批复后十五日内，制定详细整改方案，明确整改目标、责任分工、完成时限和保障措施。整改方案应包含技术改造、管理制度完善、人员培训等具体内容，并报应急管理部门备案。

2.整改过程监管

应急管理部门对整改方案实施全过程监督，采取"四不两直"方式开展突击检查。对重大隐患整改，实行挂牌督办，每月调度整改进展。对整改不力、虚假整改的，依法责令停产停业整顿，并约谈企业主要负责人。

3.整改效果评估

整改完成后，由事故发生单位组织验收，并形成整改报告。应急管理部门组织专家进行复核评估，重点检查隐患消除情况、管理制度健全性、人员能力提升效果。评估不合格的，重新制定整改方案。

4.举一反三机制

行业主管部门应组织同类企业开展事故警示教育，通报事故原因和教训。建立事故案例库，定期开展风险隐患排查，督促企业对照事故暴露的问题自查自纠。

（三）善后处理与赔偿

1.伤亡人员救治

事故发生单位应立即组织对受伤人员全力救治，承担全部医疗费用。医疗机构开辟绿色通道，优先抢救重伤员。对因事故导致死亡的，及时通知家属并协助处理后事。

2.经济赔偿标准

按照《工伤保险条例》及地方规定，依法支付丧葬补助金、一次性工亡补助金、供养亲属抚恤金等。对未参加工伤保险的，由用人单位按工伤保险待遇标准支付。对造成精神损害的，可依法请求精神损害赔偿。

3.善后协商机制

成立由政府相关部门、工会、企业代表组成的善后工作组，负责与伤亡人员家属沟通协商。对协商不成的，引导通过劳动仲裁、诉讼等法律途径解决。建立矛盾纠纷排查化解制度，防止次生事件发生。

4.生活困难帮扶

对因事故导致生活困难的伤亡人员家庭，由民政部门按规定给予临时救助。对符合低保、特困供养条件的，及时纳入相应保障范围。鼓励社会组织提供心理疏导、就业帮扶等服务。

（四）事故警示教育

1.公开通报制度

对较大及以上事故调查处理结果，通过政府网站、主流媒体向社会公开通报。通报内容应包括事故经过、原因分析、责任追究、整改措施等信息，接受社会监督。

2.安全警示教育

事故发生单位应组织全员观看事故警示片，开展安全反思讨论。行业主管部门每年至少组织一次事故案例专题培训，将事故教训纳入企业安全培训必修内容。

3.安全文化建设

推动企业建立"生命至上、安全第一"的安全文化理念。开展安全知识竞赛、应急演练等活动，增强员工安全意识和自救互救能力。对安全文化建设成效显著的企业予以表彰。

4.长效机制建设

针对事故暴露的系统性问题，推动完善相关法规标准。建立事故风险预警机制，运用大数据分析事故规律，提前采取防范措施。将事故教训转化为制度成果，提升本质安全水平。

五、监督与保障机制

（一）政府监督体系

1.分级监管责任

县级以上人民政府对本行政区域内事故调查处理工作实施综合监督。应急管理部门牵头建立季度督查机制，重点检查事故报告时效性、调查程序合规性及整改措施落实情况。对重大事故隐患实行挂牌督办，由省政府安委会直接调度。

2.跨部门协同监督

建立由应急、发改、工信、住建等部门组成的联合监督工作组，每半年开展一次安全生产联合检查。对涉及多领域的复杂事故，成立专项监督小组，重点核查行业监管责任落实情况。

3.第三方评估机制

引入第三方安全技术服务机构，对事故调查结论进行独立评估。评估内容涵盖技术鉴定科学性、责任认定准确性及整改方案可行性。评估结果作为政府监管决策的重要依据。

（二）企业自主监督

1.内审机制建设

生产经营单位设立安全内审部门，配备专职安全审计员。内审部门每月开展安全专项检查，重点排查设备设施运行状态、操作规程执行情况及应急预案完备性。审计报告直接报送企业主要负责人。

2.隐患排查闭环管理

建立班组日查、车间周查、企业月查的三级隐患排查制度。对排查出的隐患实行"登记-整改-验收-销号"闭环管理，重大隐患整改期间必须停产。整改完成情况在厂务公开栏公示。

3.从业人员监督权保障

设立员工安全监督岗，赋予从业人员对违章指挥、强令冒险作业的拒绝权。建立匿名举报渠道，对举报属实的员工给予物质奖励，并保护其合法权益不受侵害。

（三）社会监督参与

1.信息公开制度

政府通过政务公开平台定期发布安全生产事故统计信息，包括事故类型、地域分布、行业特点等数据。对重大事故调查报告全文公开，接受社会公众查阅。

2.媒体监督规范

新闻媒体依法开展安全生产舆论监督。对报道失实的，相关部门应及时澄清；对恶意炒作的，依法追究法律责任。建立政府与媒体的定期沟通机制，及时回应社会关切。

3.公众参与渠道

开通安全生产举报热线和网络平台，实行24小时专人值守。对举报线索实行首接负责制，核查结果在15个工作日内反馈举报人。建立公众监督员队伍，参与安全生产专项督查活动。

（四）技术保障支撑

1.智慧监管平台

建设省级安全生产综合监管信息平台，整合事故报告、调查处理、整改验收等数据资源。运用大数据分析技术，建立事故风险预警模型，实现监管工作精准化。

2.应急装备配置

为事故调查组配备便携式检测设备、无人机航拍系统等先进装备。建立区域应急物资储备库，确保事故调查所需技术装备及时调配到位。

3.专家智库建设

组建安全生产专家库，涵盖机械、电气、化工等10个专业领域。专家库实行动态管理，为事故调查处理提供专业技术支持。重大事故调查必须安排专家全程参与。

（五）责任追究保障

1.考核评价机制

将事故调查处理工作纳入地方政府安全生产目标考核体系。对瞒报、谎报事故的，实行"一票否决"，取消年度评优资格。考核结果与领导干部选拔任用直接挂钩。

2.失职渎职追责

对在事故调查处理中滥用职权、玩忽职守的公职人员，依法给予政务处分。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。建立责任追究终身制，已调离岗位的仍需追责。

3.赔偿执行保障

设立安全生产事故赔偿专项资金，用于垫付伤亡人员医疗费用及赔偿金。对拒不履行赔偿义务的企业，由应急管理部门申请人民法院强制执行。

（六）宣传教育保障

1.安全培训体系

建立企业负责人、安全管理人员、特种作业人员三类人员安全培训制度。培训内容必须包含事故案例警示教育，考核不合格者不得上岗。

2.应急演练常态化

生产经营单位每半年至少组织一次综合应急演练，重点检验事故初期处置能力。演练结束后必须开展效果评估，完善应急预案。

3.安全文化建设

开展"安全生产月"主题活动，通过安全知识竞赛、事故警示展等形式，增强全员安全意识。推动企业建立"人人讲安全、事事为安全"的安全文化氛围。

六、附则

（一）术语定义

1.生产经营单位

指从事生产或者经营活动的基本单元，包括企业法人、不具备法人资格的合伙组织、个体工商户和农村集体经济组织等。

2.安全生产事故

指在生产经营活动中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的突发性事件，包括生产安全事故、环境污染事故、核事故等。

3.事故调查组

由人民政府依法组建，负责事故调查处理的专门工作机构，成员包括应急管理、行业监管、监察机关、工会等部门代表及技术专家。

4.直接经济损失

指事故造成的财产损失和善后处理费用，包括事故善后处理费用、赔偿金、罚款、停产损失等直接相关费用。

5.四不放过原则

指事故原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过的事故处理原则。

6.