规范央企采购管理制度

PAGE规范央企采购管理制度一、总则（一）目的为加强中央企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，降低采购成本，防范采购风险，确保采购活动合法合规、公开透明、公平公正，依据国家有关法律法规和政策规定，结合中央企业实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国务院国有资产监督管理委员会监管的中央企业及其各级子企业（以下统称企业）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和政策规定，依法履行采购程序，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购活动应当遵循公开、公平、公正的原则，依法依规进行信息公开，保障采购活动的透明度。3.公平公正原则：采购活动应当按照统一的采购标准和程序进行，不得歧视任何供应商，确保供应商平等参与竞争。4.效益优先原则：采购活动应当注重提高采购效益，降低采购成本，实现采购资源的优化配置。5.风险防控原则：采购活动应当建立健全风险防控机制，加强对采购全过程的风险识别、评估和控制，防范采购风险。二、采购管理职责分工（一）企业管理层职责1.审批企业采购管理制度和年度采购计划。2.决策重大采购项目和采购事项。3.监督采购活动的执行情况，协调解决采购工作中的重大问题。（二）采购管理部门职责1.制定和完善企业采购管理制度和操作流程。2.编制和执行年度采购计划。3.组织实施采购活动，包括采购需求调研、供应商选择、采购合同签订与执行等。4.建立和管理供应商库，开展供应商评价与考核。5.负责采购项目的验收工作。6.统计分析采购数据，提供采购决策支持。（三）其他部门职责1.提出采购需求，参与采购项目的技术规格制定和评审。2.配合采购管理部门开展采购活动，提供相关信息和支持。3.负责采购项目的使用和保管，参与验收工作。三、采购计划管理（一）采购计划编制1.企业各部门应当根据年度生产经营计划、投资计划和预算安排，结合实际需求，提出采购需求。2.采购管理部门应当对各部门提出的采购需求进行汇总、审核和分析，结合库存情况，编制年度采购计划。3.年度采购计划应当明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容，并报企业管理层审批。（二）采购计划调整1.因市场变化、生产经营需要等原因，确需调整采购计划的，应当由需求部门提出申请，说明调整原因和调整内容。2.采购管理部门应当对调整申请进行审核，并报企业管理层审批。3.采购计划调整后，应当及时通知相关部门和供应商。四、采购方式与程序（一）采购方式1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较多的采购项目。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的采购项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的采购项目。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的采购项目，或者技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的采购项目，或者采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的采购项目，或者不能事先计算出价格总额的采购项目。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的采购项目，或者发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的采购项目，或者必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。（二）采购程序1.采购申请：需求部门应当按照采购管理制度的规定，填写采购申请表，明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容，并提交相关证明材料。2.采购审批：采购申请表应当按照企业内部审批流程进行审批，审批通过后，采购管理部门方可组织实施采购活动。3.采购实施：采购管理部门应当根据采购项目的特点和采购方式，选择合适的采购程序进行采购。公开招标：采购管理部门应当发布招标公告，邀请潜在供应商投标。开标后，应当组织评标委员会进行评标，确定中标供应商。邀请招标：采购管理部门应当向符合条件的供应商发出投标邀请书，邀请其投标。开标后，应当组织评标委员会进行评标，确定中标供应商。竞争性谈判：采购管理部门应当成立谈判小组，与供应商进行谈判。谈判结束后，应当确定成交供应商。单一来源采购：采购管理部门应当与供应商进行协商，签订采购合同。询价：采购管理部门应当向供应商发出询价通知书，要求其报价。采购管理部门应当根据供应商的报价情况，确定成交供应商。4.合同签订：采购管理部门应当与中标供应商或者成交供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务。采购合同应当符合法律法规和政策规定，内容完整、条款清晰、表述准确。5.合同执行：采购管理部门应当按照采购合同的约定，组织供应商履行合同义务。需求部门应当配合采购管理部门做好合同执行工作，及时验收货物或者服务。6.验收付款：采购项目完成后，需求部门应当组织相关人员进行验收。验收合格后，采购管理部门应当按照采购合同的约定，办理付款手续。五、供应商管理（一）供应商选择1.采购管理部门应当建立供应商库，对供应商进行分类管理。2.采购管理部门应当制定供应商选择标准，明确供应商的资质、信誉、业绩、产品质量、价格、售后服务等方面的要求。3.采购管理部门应当通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等方式，选择合格的供应商。4.采购管理部门应当对供应商的资格进行审查，确保供应商具备参与采购活动的资格和能力。（二）供应商评价与考核1.采购管理部门应当建立供应商评价与考核机制，定期对供应商的表现进行评价和考核。2.供应商评价与考核内容应当包括供应商的产品质量、交货期、价格、售后服务、合同履行情况等方面。3.采购管理部门应当根据供应商评价与考核结果，对供应商进行分类管理，对于表现优秀的供应商，可以给予优先采购、增加采购份额等奖励；对于表现不佳的供应商，应当及时进行整改，整改后仍不符合要求的，应当取消其供应商资格。（三）供应商关系管理1.采购管理部门应当与供应商建立良好的合作关系，加强沟通与协调，及时解决合作过程中出现的问题。2.采购管理部门应当定期向供应商反馈采购需求和市场变化情况，帮助供应商调整生产经营策略，提高供应能力。3.采购管理部门应当与供应商共同开展质量改进、成本控制等活动，实现互利共赢。六、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购管理部门应当建立采购风险识别与评估机制，定期对采购活动中的风险进行识别和评估。2.采购风险识别与评估内容应当包括采购需求风险、采购方式风险、供应商风险、合同风险、验收风险、付款风险等方面。3.采购管理部门应当根据采购风险识别与评估结果，制定相应的风险应对措施。（二）风险应对措施1.采购需求风险应对措施：采购管理部门应当加强与需求部门的沟通与协调，确保采购需求的准确性和合理性。同时，应当建立采购需求变更管理制度，规范采购需求变更的程序和审批流程。2.采购方式风险应对措施：采购管理部门应当根据采购项目的特点和采购方式的适用范围，选择合适的采购方式。同时，应当加强对采购方式选择过程的监督和管理，确保采购方式选择的合法性和合规性。3.供应商风险应对措施：采购管理部门应当加强对供应商的管理，建立供应商评价与考核机制，定期对供应商的表现进行评价和考核。同时，应当与供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务，加强对供应商合同履行情况的监督和管理。4.合同风险应对措施：采购管理部门应当加强对采购合同的管理，建立合同审核制度，确保采购合同的合法性和合规性。同时，应当加强对采购合同履行情况的监督和管理，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。5.验收风险应对措施：采购管理部门应当加强对采购项目验收工作的管理，建立验收管理制度，明确验收标准和验收程序。同时，应当加强对验收人员的培训和管理，提高验收人员的业务水平和责任心。6.付款风险应对措施：采购管理部门应当加强对采购项目付款工作的管理，建立付款审核制度，确保付款的合法性和合规性。同时，应当加强对付款过程的监督和管理，及时发现和解决付款过程中出现的问题。七、采购信息化管理（一）采购信息系统建设1.企业应当建立采购信息系统，实现采购活动的信息化管理。2.采购信息系统应当具备采购需求管理、采购计划管理、采购方式管理、供应商管理、合同管理、验收管理、付款管理等功能。3.采购信息系统应当与企业其他信息系统进行集成，实现信息共享和业务协同。（二）采购信息公开1.企业应当按照国家有关法律法规和政策规定，及时公开采购信息。2.采购信息公开内容应当包括采购项目名称、采购方式、采购预算、采购结果等方面。3.采购信息公开方式应当包括企业内部网站、政府指定网站等。八、监督检查与责任追究（一）监督检查1.企业应当建立采购监督检查机制，可以定期对采购活动进行监督检查，也可以根据实际情况进行专项监督检查。2.采购监督检查内容应当包括采购管理制度执行情况、采购程序合规情况、采购合同履行情况、供应商管理情况、采购风险管理情况等方面。3.采购监督检查方式应当