央企集中采购管理制度

PAGE央企集中采购管理制度一、总则（一）目的为加强中央企业集中采购管理，规范采购行为，提高采购效率，降低采购成本，防范采购风险，依据国家有关法律法规和政策规定，结合中央企业实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的中央企业及其各级子企业（以下统称企业）的集中采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：集中采购活动应当严格遵守国家法律法规和政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购活动应当公开透明，公平对待所有供应商，确保采购结果公正。3.效益优先原则：通过集中采购，优化采购流程，降低采购成本，提高采购效益。4.风险防控原则：建立健全采购风险防控机制，加强对采购全过程的风险识别、评估和控制。（四）管理职责1.国资委职责：负责指导和监督中央企业集中采购管理工作，制定相关政策和制度，推动中央企业加强集中采购管理。2.企业职责：建立健全本企业集中采购管理制度，明确采购管理机构和职责分工。组织实施本企业集中采购活动，确保采购活动依法合规、公开公平公正。加强对集中采购活动的监督管理，建立采购项目档案，对采购过程和结果进行记录和存档。定期向国资委报告本企业集中采购管理工作情况。二、采购范围与标准（一）采购范围1.工程类：包括建筑工程、安装工程、装饰装修工程、市政工程、园林绿化工程等。2.货物类：包括原材料、设备、办公用品、劳保用品、消防器材等。3.服务类：包括勘察、设计、监理、咨询、审计、评估、招标代理、物业管理等。（二）采购标准1.金额标准：企业应当根据采购项目的性质、金额大小等因素，制定明确的采购金额标准，达到标准的采购项目应当纳入集中采购范围。2.其他标准：企业可以根据采购项目的特点和管理要求，制定其他采购标准，如采购频率、采购方式等。三、采购方式（一）招标采购1.适用范围：适用于采购金额较大、技术复杂、竞争充分的采购项目。2.招标程序：编制招标文件：明确采购项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。发布招标公告：通过指定媒体发布招标公告，邀请潜在供应商参与投标。发售招标文件：向潜在供应商发售招标文件，并对招标文件进行答疑和澄清。开标评标：组织开标会议，按照评标标准进行评标，确定中标候选人。中标公示：对中标候选人进行公示，公示期不少于[X]个工作日。签订合同：与中标供应商签订采购合同。（二）竞争性谈判采购1.适用范围：适用于采购时间紧迫、技术复杂、采购需求不明确的采购项目。2.谈判程序：成立谈判小组：由企业采购管理机构、相关技术专家、法律专家等组成谈判小组。制定谈判文件：明确采购项目的技术规格、商务条款、谈判程序等内容。邀请供应商：从符合资格条件的供应商中邀请不少于[X]家供应商参与谈判。谈判：组织谈判会议，与供应商进行谈判，确定成交供应商。签订合同：与成交供应商签订采购合同。（三）询价采购1.适用范围：适用于采购金额较小、技术简单、市场货源充足的采购项目。2.询价程序：成立询价小组：由企业采购管理机构、相关技术专家等组成询价小组。制定询价文件：明确采购项目的技术规格、商务条款、询价程序等内容。邀请供应商：从符合资格条件的供应商中邀请不少于[X]家供应商参与询价。询价：向供应商发出询价通知书，要求供应商在规定时间内报价。确定成交供应商：根据供应商的报价情况，确定成交供应商。签订合同：与成交供应商签订采购合同。（四）单一来源采购1.适用范围：适用于只能从唯一供应商处采购、发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购、必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。2.采购程序：提出申请：由采购部门提出单一来源采购申请，说明采购项目的名称、金额、理由等内容。审核批准：企业采购管理机构对采购申请进行审核，报企业分管领导批准。签订合同：与单一供应商签订采购合同。四、采购流程（一）采购计划编制1.需求部门提出申请：各需求部门根据本部门的业务需求，提出采购申请，明确采购项目的名称、规格、数量、预算等内容。2.采购部门审核：采购部门对需求部门的采购申请进行审核，核实采购项目的必要性、合规性、预算合理性等内容。3.编制采购计划：采购部门根据审核通过的采购申请，编制采购计划，明确采购项目的采购方式、时间安排、责任人等内容。（二）采购实施1.选择采购方式：根据采购项目的特点和采购标准，选择合适的采购方式。2.发布采购信息：按照选定的采购方式，发布采购信息，邀请潜在供应商参与采购活动。3.组织采购评审：组织采购评审会议，按照评审标准对供应商的响应文件进行评审，确定成交供应商。4.签订采购合同：与成交供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务。（三）合同执行与验收1.合同执行：采购部门负责跟踪采购合同的执行情况，及时协调解决合同执行过程中出现的问题。2.验收：采购项目完成后，由需求部门组织验收，验收合格后出具验收报告。（四）采购付款1.审核付款申请：采购部门对供应商提交的付款申请进行审核，核实采购合同的执行情况、验收报告等内容。2.办理付款手续：财务部门根据审核通过的付款申请，办理付款手续，支付采购款项。五、供应商管理（一）供应商准入管理1.建立供应商库：企业应当建立供应商库，对供应商的基本信息、资质情况、业绩表现等进行记录和管理。2.制定准入标准：明确供应商的准入条件，包括企业资质、生产能力、产品质量、售后服务等方面。3.供应商准入审核：对申请加入供应商库的供应商进行审核，审核合格后纳入供应商库。（二）供应商评价与考核1.建立评价指标体系：制定供应商评价指标体系，包括产品质量、交货期、价格、售后服务等方面。2.定期评价与考核：定期对供应商进行评价与考核，根据评价结果对供应商进行分类管理。3.供应商动态管理：根据供应商评价与考核结果，对供应商库进行动态管理，及时淘汰不合格供应商，补充优质供应商。（三）供应商激励与约束1.激励措施：对表现优秀的供应商给予表彰、奖励、优先合作等激励措施。2.约束措施：对违反采购合同、提供不合格产品或服务的供应商，采取警告、罚款、暂停合作、取消供应商资格等约束措施。六、采购风险管理（一）风险识别与评估1.风险识别：对采购过程中可能存在的风险进行识别，包括市场风险、信用风险、质量风险、法律风险等。2.风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险的可能性和影响程度。（二）风险防控措施1.市场风险防控：加强市场调研，关注市场动态，合理选择采购时机，降低市场价格波动风险。2.信用风险防控：对供应商进行信用调查和评估，建立供应商信用档案，采取信用担保、预付款控制等措施，防范信用风险。3.质量风险防控：加强对采购产品的质量检验和验收，要求供应商提供质量保证承诺，明确质量责任，防范质量风险。4.法律风险防控：加强对采购法律法规的学习和宣传，严格遵守法律法规规定，签订合法有效的采购合同，防范法律风险。（三）风险监控与预警1.风险监控：建立采购风险监控机制，对采购过程中的风险进行实时监控，及时发现风险变化情况。2.风险预警：设定风险预警指标，当风险指标达到预警值时，及时发出预警信号，采取相应的风险防控措施。七、监督与检查（一）内部监督1.审计监督：企业内部审计部门对采购活动进行审计监督，检查采购项目的合法性、合规性、效益性等情况。2.纪检监察监督：企业纪检监察部门对采购活动进行监督检查，查处采购过程中的违规违纪行为。3.采购管理部门自查：采购管理部门定期对