证券业从业人员资格考试复习题库（附答案）

st证券业从业人员资格考试复习题库（附答案）单选题1.证券公司应当对哪些业务进行绩效评估？A、所有业务B、重要业务C、一般业务D、无需评估参考答案：A2.证券公司应当对哪些人员进行持续教育？A、所有员工B、特定岗位员工C、高级管理人员D、新入职员工参考答案：A3.证券公司应当对哪些信息进行保密？A、客户信息B、交易信息C、所有上述信息D、无需保密参考答案：C4.证券公司应当对哪些业务进行信息披露？A、所有业务B、重要业务C、一般业务D、无需披露参考答案：B5.证券公司开展业务时，应当遵循的原则是？A、客户利益优先B、风险可控C、依法合规D、以上都是参考答案：D6.证券公司开展融资融券业务，应当以谁的名义开立相关账户？A、客户B、证券公司C、证券交易所D、证监会参考答案：B7.证券公司应当对客户信息进行什么管理？A、保密B、公开C、分享D、任意处理参考答案：A8.证券公司应当对客户的交易指令进行什么处理？A、实时撮合B、延迟执行C、竞价成交D、人工干预参考答案：A9.证券公司应当在每个交易日结束后多少个工作日内完成交易数据的清算？A、1B、2C、3D、5参考答案：A10.证券公司不得以何种方式从事证券业务？A、委托他人B、合伙经营C、自主经营D、股权投资参考答案：A11.证券公司向客户推荐产品时，应当充分披露产品的哪些信息？A、收益率B、风险等级C、期限D、以上都是参考答案：D12.证券业从业人员在执业过程中，应当遵守的首要原则是？A、客户利益优先B、诚实守信C、勤勉尽责D、公平竞争参考答案：A13.证券公司开展中间介绍业务，应当与期货公司签订什么协议？A、代理协议B、合作协议C、介绍协议D、委托协议参考答案：C14.证券公司应当建立健全的内部控制体系，以下哪项不是其组成部分？A、业务控制B、财务控制C、人事控制D、外部审计参考答案：D15.证券公司开展证券承销业务，应当具备什么资格？A、证券从业资格B、证券承销资格C、证券投资顾问资格D、金融分析师资格参考答案：B16.证券公司应当对客户交易行为进行什么分析？A、合规性B、风险性C、盈利性D、以上都是参考答案：D17.证券公司应当对客户提供的身份信息进行什么处理？A、保密B、保存C、核实D、以上都是参考答案：D18.证券公司应当对客户的风险承受能力进行评估，评估内容不包括？A、投资经验B、财务状况C、年龄D、性别参考答案：D19.证券公司应当对客户交易结算资金实行什么管理？A、第三方存管B、自行保管C、任意存放D、无需管理参考答案：A20.证券公司应当对客户账户进行什么管理？A、实名制B、透明化C、保密化D、分级化参考答案：A21.证券公司应当对客户的账户资金进行什么管理？A、分离管理B、统一管理C、集中管理D、交叉管理参考答案：A22.证券公司设立分支机构的，其注册资本不低于？A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、5亿元参考答案：A23.证券公司应当对哪些行为进行内部监督？A、所有业务活动B、重要业务C、一般业务D、无需监督参考答案：A24.证券公司应当对客户交易指令进行什么处理？A、实时撮合B、延迟执行C、人工审核D、以上都是参考答案：A25.证券公司应当对员工进行什么培训？A、业务知识B、法律法规C、职业道德D、以上都是参考答案：D26.证券公司应当对客户交易行为进行什么监测？A、异常交易B、高频交易C、大额交易D、以上都是参考答案：D27.证券公司应当对客户账户进行什么管理？A、实名制B、匿名制C、任意管理D、无需管理参考答案：A28.证券公司从事证券经纪业务时，应当对客户资金进行何种管理？A、分户管理B、统一管理C、集中管理D、任意管理参考答案：A29.证券公司应当对客户交易行为进行什么监控？A、随机抽查B、重点监控C、全面监控D、不需要监控参考答案：C30.证券公司开展资产管理业务，应当向哪个机构备案？A、证监会B、证券交易所C、证券业协会D、银保监会参考答案：A31.证券公司应当对哪些业务进行独立核算？A、所有业务B、重要业务C、一般业务D、无需核算参考答案：A32.证券公司应当对员工进行什么培训？A、业务技能B、法律法规C、专业能力D、所有上述参考答案：D33.证券公司应当对哪些人员进行任职资格审核？A、普通员工B、高级管理人员C、所有员工D、仅外部人员参考答案：B34.证券公司从事证券经纪业务的人员应当取得什么资格？A、证券从业资格B、律师资格C、注册会计师资格D、金融分析师资格参考答案：A35.证券公司自营业务与代理业务之间应当实行什么制度？A、风险隔离B、混合操作C、独立核算D、联合管理参考答案：A36.证券公司开展投资顾问业务，应当具备什么资格？A、证券从业资格B、证券投资顾问资格C、金融分析师资格D、注册会计师资格参考答案：B37.证券公司开展融资融券业务，应当向客户收取的保证金比例不得低于？A、50%B、60%C、70%D、80%参考答案：A38.证券公司应当在何时披露其财务报表？A、每月B、每季度C、每年D、每半年参考答案：C39.证券公司应当在何时对客户进行风险测评？A、开户前B、开户后C、交易前D、交易后参考答案：A40.证券公司应当对哪些业务进行合规性审查？A、所有业务B、重要业务C、一般业务D、无需审查参考答案：A41.证券公司应当在每个会计年度结束后多少个月内报送年度报告？A、1个月B、3个月C、4个月D、6个月参考答案：B42.证券公司应当对哪些业务进行定期检查？A、所有业务B、重要业务C、一般业务D、无需检查参考答案：A43.证券公司开展证券自营交易，应当使用什么资金？A、客户资金B、自有资金C、他人资金D、任意资金参考答案：B44.证券公司申请设立分支机构，应当符合的条件之一是？A、近三年无重大违法违规行为B、注册资本不低于5亿元C、公司治理结构完善D、以上都是参考答案：D45.证券公司应当对客户账户进行什么管理？A、实名制B、保密C、分类D、以上都是参考答案：D46.证券公司应当对客户提供的信息进行什么处理？A、保密B、核实C、保存D、以上都是参考答案：D47.证券公司应当对哪些业务进行风险评估？A、所有业务B、重要业务C、一般业务D、无需评估参考答案：A48.证券公司应当对哪些业务进行内部审计？A、所有业务B、重要业务C、一般业务D、无需审计参考答案：A49.证券公司设立分支机构应当报经哪个机构批准？A、证监会B、交易所C、证券业协会D、地方政府参考答案：A50.证券公司应当对客户进行什么分类管理？A、风险偏好B、投资经验C、财务状况D、以上都是参考答案：D51.证券公司应当对哪些行为进行监控？A、客户交易行为B、员工行为C、所有上述行为D、无需监控参考答案：C52.证券公司应当对哪些业务进行持续跟踪？A、所有业务B、重要业务C、一般业务D、无需跟踪参考答案：A53.证券公司应当建立什么机制以防止内幕交易？A、内部控制B、外部监管C、信息披露D、风险评估参考答案：A54.证券公司设立子公司应当报经哪个机构批准？A、中国证监会B、中国银保监会C、中国人民银行D、国家发改委参考答案：A55.证券公司违反规定，可能受到的处罚不包括？A、警告B、罚款C、吊销营业执照D、拘役参考答案：D56.证券公司不得以何种方式从事证券业务？A、合法合规B、不正当竞争C、市场化运作D、自主经营参考答案：B57.证券公司不得从事的业务是？A、证券自营B、证券经纪C、证券承销D、房地产开发参考答案：D58.证券公司应当对哪些人员进行背景调查？A、所有员工B、高级管理人员C、特定岗位员工D、无需调查参考答案：B59.证券公司风险控制指标中，净资本与负债的比例不得低于？A、5%B、8%C、10%D、15%参考答案：B60.证券公司可以从事的业务不包括？A、证券承销与保荐B、证券投资咨询C、房地产开发D、资产管理参考答案：C61.证券公司应当对哪些业务进行风险管理？A、所有业务B、重要业务C、一般业务D、无需管理参考答案：A62.证券公司应当建立什么制度以防范利益冲突？A、风险控制B、利益冲突管理C、内部审计D、外部监管参考答案：B63.证券公司应当对客户资金进行什么管理？A、专户管理B、分离管理C、集中管理D、交叉管理参考答案：B64.证券公司应当定期向监管部门报送的报告不包括？A、年度报告B、季度报告C、月度报告D、日报参考答案：D65.证券公司应当对员工进行什么考核？A、业务能力B、道德品质C、工作业绩D、以上都是参考答案：D66.证券公司设立子公司应当报经哪个机构批准？A、证监会B、交易所C、证券业协会D、地方政府参考答案：A67.证券公司应当对哪些业务进行定期审计？A、所有业务B、重要业务C、一般业务D、无需审计参考答案：B68.证券公司开展自营业务时，应当遵循的原则是？A、自主决策B、风险可控C、利益优先D、信息保密参考答案：B69.证券公司应当对哪些业务进行合规性管理？A、所有业务B、重要业务C、一般业务D、无需管理参考答案：A70.证券公司应当建立什么制度以确保业务连续性？A、应急预案制度B、信息安全制度C、业务隔离制度D、以上都是参考答案：D71.证券公司申请注册登记为保荐机构的条件之一是最近几年内无重大违法违规行为？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：C72.证券公司应当按照什么原则计提风险准备金？A、审慎性B、稳健性C、保守性D、以上都是参考答案：D73.证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件之一是？A、注册资本不低于5亿元B、净资本不低于2亿元C、有健全的内部管理制度D、以上都是参考答案：D74.证券公司应当建立什么机制以防范市场操纵？A、交易监控机制B、风险评估机制C、信息披露机制D、内部审批机制参考答案：A75.证券公司应当对客户交易指令进行什么处理？A、快速处理B、正确执行C、随意处理D、不处理参考答案：B76.证券公司应当对哪些业务进行风险预警？A、所有业务B、重要业务C、一般业务D、无需预警参考答案：A77.证券公司应当建立什么制度以防范利益冲突？A、内部控制制度B、风险预警制度C、利益冲突回避制度D、信息披露制度参考答案：C多选题1.证券公司设立子公司需要满足的条件包括？A、注册资本不低于一定数额B、有完善的内部控制制度C、近三年无重大违法违规行为D、必须为上市公司参考答案：ABC2.证券公司可以从事的业务包括？A、证券经纪B、证券自营C、银行贷款D、证券投资咨询参考答案：ABD3.证券公司应当建立健全的内部控制体系，其核心内容包括？A、授权审批制度B、业务分离制度C、会计核算制度D、内部审计制度参考答案：ABCD4.下列属于证券市场基本功能的是？A、资本配置B、价格发现C、提高交易成本D、促进企业融资参考答案：ABD5.证券公司应当建立的客户服务制度包括？A、投资者教育制度B、客户投诉处理制度C、客户资产保管制度D、客户回访制度参考答案：ABD6.证券公司设立分支机构需要满足的条件包括？A、注册资本不低于一定数额B、有完善的内部控制制度C、近三年无重大违法违规行为D、必须为上市公司参考答案：ABC7.证券市场监管的主要目标包括？A、保护投资者合法权益B、维护市场秩序C、降低市场波动D、保证市场高效运作参考答案：ABD8.证券公司可以从事的业务包括？A、证券承销B、证券自营C、证券经纪D、银行贷款参考答案：ABC9.证券业从业人员禁止的行为包括？A、买卖股票B、传播虚假信息C、推荐自己所在机构的产品D、操纵市场参考答案：BD10.证券公司申请设立分支机构，应当向中国证监会提交的材料包括？A、设立分支机构的可行性报告B、拟任负责人的任职资格证明C、分支机构的业务计划D、分支机构的财务报表参考答案：ABC11.证券业从业人员资格考试的科目包括？A、证券市场基本法律法规B、证券基础知识C、会计学D、金融学参考答案：AB12.证券业从业人员应当遵守的职业道德包括？A、客户至上B、诚实守信C、公平竞争D、利益优先参考答案：ABC13.证券公司可以从事的业务包括？A、证券自营B、证券承销C、证券投资咨询D、证券经纪参考答案：ABCD14.证券公司应当建立并有效执行的内部控制制度包括？A、业务隔离制度B、风险控制制度C、内部审计制度D、信息披露制度参考答案：ABCD15.证券公司可以从事的业务包括？A、证券经纪B、证券自营C、证券承销与保荐D、资产管理参考答案：ABCD16.证券业从业人员执业行为规范包括？A、保守客户秘密B、不得利用职务便利谋取私利C、可以推荐非自己所属机构的产品D、不得进行虚假宣传参考答案：ABD17.证券公司设立分支机构，应当具备的条件包括？A、有符合规定的营业场所B、有健全的管理制度C、有符合条件的高级管理人员D、有稳定的客户资源参考答案：ABC18.证券业从业人员应遵守的职业道德包括？A、客户至上B、诚实守信C、公平竞争D、保密义务参考答案：ABCD19.证券公司的主要风险包括？A、市场风险B、流动性风险C、法律风险D、管理风险参考答案：ABCD20.证券业从业人员禁止的行为包括？A、买卖股票B、操纵市场C、内幕交易D、代理客户交易参考答案：BC21.证券公司应当建立的风险控制机制包括？A、业务风险控制B、市场风险控制C、法律风险控制D、操作风险控制参考答案：ABCD22.证券业从业人员资格考试的科目包括？A、证券市场基本法律法规B、证券基础知识C、金融衍生品D、投资学参考答案：AB23.证券公司设立分支机构需要具备的条件包括？A、有符合规定的营业场所B、有健全的管理制度C、有合格的高级管理人员D、有稳定的客户资源参考答案：ABC24.证券公司可以参与的业务包括？A、证券承销与保荐B、证券自营C、证券资产管理D、保险业务参考答案：ABC25.证券法规定，证券发行必须遵循的原则是？A、公开B、公平C、公正D、效率参考答案：ABC26.证券公司应当披露的信息包括？A、公司财务状况B、公司经营情况C、公司重大事项D、公司员工薪酬参考答案：ABC27.证券公司不得从事的活动包括？A、向客户提供融资融券服务B、从事内幕交易C、从事操纵市场行为D、从事非法集资活动参考答案：BCD28.证券交易所的组织形式包括？A、会员制B、股份有限公司制C、有限责任公司制D、合伙制参考答案：AB29.证券公司应当建立的合规管理体系包括？A、合规审查制度B、合规培训制度C、合规检查制度D、合规考核制度参考答案：ABCD30.证券公司不得从事的活动包括？A、从事证券交易B、从事内幕交易C、从事操纵市场行为D、从事非法集资活动参考答案：BCD判断题1.证券公司可以从事证券托管业务。A、正确B、错误参考答案：A2.证券公司可以从事证券承销与保荐业务。A、正确B、错误参考答案：A3.证券业从业人员可以接受客户贿赂。A、正确B、错误参考答案：B4.证券公司可以自行设计和发行理财产品。A、正确B、错误参考答案：B5.证券业从业人员可以向客户推荐高风险产品。A、正确B、错误参考答案：A6.证券业从业人员应当遵守法律法规和行业规范。A、正确B、错误参考答案：A7.证券公司可以从事证券销售业务。A、正确B、错误参考答案：A8.证券业从业人员可以私下接受客户的咨询。A、正确B、错误参考答案：B9.证券业从业人员可以使用客户资金进行个人投资。A、正确B、错误参考答案：B10.证券公司可以使用自有资金参与股票交易。A、正确B、错误参考答案：A11.证券公司应当建立完善的内部控制制度。A、正确B、错误参考答案：A12.证券公司可以向客户推荐高风险产品时无需特别提示。A、正确B、错误参考答案：B13.证券业从业人员可以在其他机构兼职。A、正确B、错误参考答案：B14.证券业从业人员可以参与内幕交易。A、正确B、错误参考答案：B15.证券业从业人员可以参与客户账户管理。A、正确B、错误参考答案：A16.证券公司可以从事证券经纪业务。A、正确B、错误参考答案：A17.证券公司可以为客户提供投资咨询服务。A、正确B、错误参考答案：A18.证券业从业人员可以私自更改客户指令。A、正确B、错误参考答案：B19.证券业从业人员可以向客户收取额外费用。A、正确B、错误参考答案：B20.证券公司可以向客户保证投资本金安全。A、正确B、错误参考答案：B21.证券公司可以向客户泄露客户信息。A、正确B、错误参考答案：B22.证券公司可以从事证券评级业务。A、正确B、错误参考答案：A23.证券公司可以自行制定交易规则。A、正确B、错误参考答案：B24.证券业从业人员可以利用职务之便谋取私利。A、正确B、错误参考答案：B25.证券公司可以向客户收取高于规定标准的费用。A、正确B、错误参考答案：B26.证券业从业人员可以利用未公开信息进行交易。A、正确B、错误参考答案：B27.证券公司可以代理客户进行证券买卖。A、正确B、错误参考答案：A28.证券公司可以向客户推荐与其风险承受能力不匹配的产品。A、正确B、错误参考答案：B29.证券公司可以向客户承诺收益。A、正确B、错误参考答案：B30.证券公司可以从事证券发行业务。A、正确B、错误参考答案：A31.证券公司可以将客户的资金用于其他用途。A、正确B、错误参考答案：B32.证券公司可以从事证券清算业务。A、正确B、错误参考答案：A33.证