2026年投资银行服务合同书

2026年投资银行服务合同书鉴于委托方（以下简称“委托方”）希望聘请服务方（以下简称“服务方”）提供投资银行服务，服务方同意根据本合同约定提供相关服务，双方根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。第一条定义1.1“服务”是指服务方根据本合同约定向委托方提供的投资银行服务，具体服务内容见本合同第二条。1.2“项目”是指委托方委托服务方执行的具体投资银行业务。1.3“保密信息”是指在本合同履行过程中，一方（披露方）向另一方（接收方）披露的，与项目或本合同相关的，未经公开的，具有商业价值的信息，包括但不限于商业计划、财务数据、客户名单、交易细节、内部报告、研究资料、估值模型等，无论其形式是书面、口头、电子或其他形式。1.4“知识产权”是指任何专利权、商标权、著作权、商业秘密、专有技术及其他任何形式的知识产权。1.5“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、恐怖袭击、法律法规的重大变化、监管政策的突然调整等。第二条服务范围与描述2.1服务方同意根据委托方的需求，在投行专业能力范围内，为本合同项下的项目提供以下一项或多项服务：(a)财务顾问服务：包括但不限于为委托方的股权融资（如首次公开发行股票、非公开发行股票）、债务融资（如发行债券、银行贷款安排）提供交易结构设计、尽职调查协调、方案出具、投资者推介、谈判支持、交易执行及交割安排等顾问服务。(b)并购顾问服务：包括但不限于为委托方进行企业并购、资产收购、合并或分立等提供交易机会搜寻、目标/买家分析、估值评估、交易方案设计、谈判支持、交易结构安排、交割管理及后续整合建议等顾问服务。(c)资本市场服务：包括但不限于为委托方提供债券发行承销、资产证券化安排等相关服务。(d)研究服务：根据委托方需求，提供相关行业或公司的研究报告，但服务方不对研究结论的绝对准确性或完整性做出保证，委托方应自行判断研究服务的价值。(e)其他双方约定的投资银行服务。2.2具体的服务细节、工作计划和时间安排，由双方在项目启动前另行签署书面确认文件进行约定。第三条双方的权利与义务3.1服务方的权利与义务：(a)服务方应根据本合同约定及双方另行确认的文件，勤勉尽责、专业审慎地提供本合同项下的服务。(b)服务方有权要求委托方提供履行本合同所必需的信息、资料、文件、许可、批准以及任何其他形式的协助。(c)服务方有权按照本合同第五条的约定收取服务费用。(d)服务方应对在履行本合同过程中知悉的委托方保密信息承担保密义务，按照本合同第十条的约定予以保护。(e)服务方应保证其提供的服务符合中国有关法律法规及监管机构的要求。(f)服务方应向委托方定期或不定期地汇报项目进展情况。3.2委托方的权利与义务：(a)委托方有权根据本合同约定获得服务方提供的投资银行服务。(b)委托方应及时、准确、完整地向服务方提供或配合服务方获取履行本合同所需的所有信息、资料、文件、许可、批准，并保证其真实性、准确性、完整性。委托方应对其提供信息或文件的合法性、合规性负责。(c)委托方应根据本合同第五条的约定按时足额支付服务费用。(d)委托方应对在履行本合同过程中知悉的服务方保密信息承担保密义务，按照本合同第十条的约定予以保护。(e)委托方应积极配合服务方履行本合同项下的服务。(f)委托方应保证其是合法设立并有效存续的实体，其授权代表有权签署本合同并授权处理相关事务。第四条费用与支付4.1服务费用的总额及构成由双方根据具体项目情况在项目启动前另行协商确定，并签署书面文件确认。服务费用可能包括但不限于固定费用、按项目工作量或交易金额比例收取的费用、业绩提成等。4.2服务费用的支付方式为[请在此处填写具体的支付方式，例如：银行转账]。4.3委托方应按照以下时间和条件支付服务费用：(a)[请在此处详细约定各阶段费用支付的时间和前提条件，例如：项目启动时支付合同总金额的XX%，完成XX阶段工作后支付XX%，项目最终完成并获得相关批准后支付剩余的XX%]。(b)任何逾期支付的款项，委托方应按日向服务方支付逾期金额[请在此处填写具体比例，例如：万分之五]的违约金。4.4本合同项下所有应付款项均以人民币计价和支付，并包含服务方因提供本合同服务而应缴纳的所有税费。第五条保密条款5.1双方同意对在本合同履行过程中获悉的对方的保密信息承担严格的保密义务。未经披露方事先书面同意，接收方不得向任何第三方披露该保密信息，但下列情况除外：(a)该信息已公开披露或进入公共领域。(b)接收方从对该信息不知情的、独立的第三方合法获得该信息。(c)接收方根据适用的法律法规或监管要求被要求披露该信息，且接收方已采取合理的措施通知披露方该披露要求。(d)接收方为履行本合同之目的，向其必要的雇员、顾问、律师或会计师披露该信息，但该等人员负有保密义务，且仅限于为履行本合同之目的使用该信息。5.2本保密义务不因本合同的终止而失效，持续有效期限为本合同终止后[请在此处填写年限，例如：五]年。5.3任何一方违反本条保密义务，应赔偿由此给对方造成的一切损失。第六条知识产权6.1在履行本合同过程中，服务方为执行本合同而专门创作的任何工作成果（包括但不限于报告、文件、分析、模型等）的知识产权，在满足相关法律要求（如著作权登记等）后，归服务方所有。委托方在支付完毕本合同约定的全部服务费用后，有权在自身业务范围内使用该等工作成果。6.2委托方提供的资料和信息的知识产权仍归委托方所有。服务方在履行本合同目的范围内使用委托方提供的资料和信息，不视为侵犯委托方的知识产权。6.3双方均不得将对方的知识产权用于本合同约定范围之外的目的。第七条违约责任7.1若任何一方违反本合同项下的任何约定义务，应被视为违约，并应赔偿由此给守约方造成的一切直接损失。若违约行为给守约方造成间接损失或预期利益损失的，在有过错的情况下，违约方也应予以赔偿，但赔偿总额不超过本合同项下预计应付未付款项的[请在此处填写比例，例如：两倍]。7.2若委托方未能按时支付服务费用，服务方有权暂停或终止提供本合同项下的服务，并要求委托方支付逾期款项及违约金。7.3若服务方未能按时、按质提供服务，委托方有权要求服务方限期改正，并可根据情况要求减少服务费用或解除合同，服务方应退还已收取但未提供相应服务的费用。7.4任何一方违反保密义务，应承担本合同第五条及本条关于赔偿责任的约定。第八条责任限制8.1除非本合同另有明确约定，服务方在本合同项下的最大赔偿责任不超过委托方根据本合同约定应支付给服务方的全部服务费用的[请在此处填写比例，例如：一百倍]，且不包括因服务方违约给委托方造成的间接损失、预期利益损失、商誉损失或任何间接后果损失。8.2因服务方及其雇员、顾问在提供服务过程中故意或重大过失造成的损失，本责任限制条款不适用。第九条不可抗力9.1因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本合同项下的全部或部分义务时，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[请在此处填写天数，例如：五]日内通知另一方，并提供相关证明文件。9.2双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本合同。若不可抗力影响持续超过[请在此处填写天数，例如：三十]日，双方有权解除本合同。第十条法律适用与争议解决10.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[请在此处选择仲裁或诉讼，并明确具体机构或法院]解决：(a)[若选择仲裁，请填写：提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点在[填写城市]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。](b)[若选择诉讼，请填写：向委托方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。]10.3在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他未受争议影响的条款。第十一条合同期限与终止11.1本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为[请在此处填写年限，例如：一年或根据项目确定]。11.2除本合同另有约定外，任何一方可在通知对方的前提下提前终止本合同，但应承担由此产生的后果和责任。11.3若一方发生破产、清算、解散或丧失履约能力等情形，本合同自动终止。11.4本合同终止后，双方应进行费用结算，委托方应根据约定支付所有未付款项。双方仍应根据本合同第十条约定及保密条款、知识产权条款等继续承担相应的义务。第十二条其他12.1本合同构成双方就本合同标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。12.2对本合同的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）后生效。12.3本合同任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。12.4任何一方均不得将其在本合同项下的权利或义务部分或全部转让给第三方，除非获得另一方事先书面同意。12.5本合同未尽事宜，由双方另行协商签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。12.6本合同项下的所有通知均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本合同首部载明的地址或邮箱。12.7若本合