高校科技成果转化管理办法

高校科技成果转化管理办法第一章总则第一条【目的与依据】为规范和促进高等学校（以下简称“学校”）科技成果转化工作，激发科研人员创新活力，提升学校服务国家经济社会发展能力，依据国家相关法律法规及政策导向，结合学校实际情况，制定本办法。第二条【定义】本办法所称科技成果，是指学校及其科研人员在科学研究和技术开发活动中所产生的具有实用价值的成果，包括但不限于专利、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、技术秘密、以及其他能够转化为现实生产力的技术方案、知识和信息等。科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。第三条【适用范围】本办法适用于学校所属各单位、各类科研项目所产生的科技成果的转化管理活动，以及与科技成果转化相关的学校、科研人员、合作方等主体的权利与义务。学校教职工、学生及其他在学校从事科研活动的人员，在执行学校任务、利用学校资源所完成的科技成果转化，均适用本办法。第四条【基本原则】科技成果转化工作应遵循以下原则：（一）激励创新，注重效益。充分调动科研人员的积极性和创造性，促进科技成果向现实生产力转化，提升经济效益和社会效益。（二）依法依规，规范管理。遵守国家法律法规，明晰产权归属，规范转化流程，保障各方合法权益。（三）开放合作，协同发展。鼓励学校与企业、科研院所等各类创新主体开展深度合作，构建协同创新体系。（四）分类指导，权责清晰。根据科技成果的性质和特点，采取适宜的转化方式，明确学校、科研团队及个人在转化过程中的权责。第二章管理机构与职责第五条【学校层面管理机构】学校设立科技成果转化工作领导小组（以下简称“领导小组”），作为科技成果转化工作的决策机构。领导小组由学校主要领导、分管科研与产业工作的校领导、相关职能部门负责人及科研人员代表组成。领导小组的主要职责包括：审定学校科技成果转化的重大政策和发展规划；审议重大科技成果转化项目；协调解决转化工作中的重大问题；指导和监督学校科技成果转化工作的开展。第六条【日常管理与服务部门】学校科研管理部门（或单独设立的科技成果转化管理部门，以下统称“转化管理部门”）是科技成果转化工作的日常管理与服务机构，负责具体组织实施领导小组的决策，履行以下职责：（一）贯彻落实国家及地方关于科技成果转化的法律法规和政策，拟订学校相关管理办法和实施细则。（二）负责科技成果的登记、梳理、信息发布与推广。（三）组织开展科技成果价值评估的指导与管理。（四）审核科技成果转化合同（协议），办理相关审批手续。（五）协调、服务和监督科技成果转化项目的实施。（六）负责科技成果转化收益的核算、分配与管理。（七）组织开展科技成果转化相关的培训、咨询与交流活动。（八）建立健全科技成果转化档案，做好统计分析与上报工作。（九）协助处理科技成果转化过程中发生的知识产权纠纷。第七条【院系（部门）职责】各院（系）、研究机构（中心）等二级单位是科技成果培育和转化的基层组织单位，应明确分管负责人和联络人，配合转化管理部门开展工作，其主要职责包括：（一）组织本单位科研人员申报科技成果，协助完成成果登记。（二）根据本单位学科特点，组织开展科技成果的前期培育和市场对接。（三）初审本单位科技成果转化项目的可行性，提出推荐意见。（四）协助督促转化项目的执行，协调解决项目实施中出现的一般性问题。（五）配合做好本单位科技成果转化收益的分配与使用管理。第八条【科研人员的权利与义务】科研人员在科技成果转化中享有知情权、建议权、收益权，并负有以下义务：（一）及时将科研活动中产生的科技成果按规定进行登记。（二）积极参与科技成果的推广、对接和转化工作。（三）在科技成果转化过程中，遵守法律法规和学校规定，维护学校和自身合法权益。（四）转化过程中涉及技术秘密的，应遵守保密规定。（五）转化后需持续提供技术支持的，应按合同约定履行相关义务。第三章科技成果的处置与转化方式第九条【成果权属】执行学校任务或者主要利用学校物质技术条件所完成的科技成果为职务科技成果，其知识产权归学校所有，或由学校与其他合作单位/个人根据合同约定共有。非职务科技成果的转化由成果完成人自主决定，学校可提供必要的指导和服务。第十条【成果处置权】学校对其拥有知识产权的职务科技成果，享有自主处置权，可依法自主决定采用转让、许可、作价入股等方式实施转化，法律法规另有规定的除外。对于涉及国家安全、国家利益和重大社会公共利益的科技成果，其转化应当遵守相关法律法规的规定。第十一条【转化方式】科技成果转化可以采取以下方式：（一）自行投资实施转化。（二）向他人转让该科技成果。（三）许可他人使用该科技成果。（四）以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化。（五）以该科技成果作价入股，折算股份或者出资比例。（六）其他符合法律法规规定的转化方式。第十二条【成果信息发布与对接】转化管理部门应建立健全科技成果信息库，通过学校官网、专业平台、成果推介会、产学研对接活动等多种形式，及时发布科技成果信息，促进科技成果与市场需求的有效对接。鼓励科研人员积极参与成果对接活动。第四章科技成果的评估与定价第十三条【评估的必要性】科技成果转让、许可或作价入股等涉及产权变更或价值确定的，应当进行价值评估。学校对科技成果的价值评估，应当委托具有相应资质的资产评估机构进行；对于金额较小、技术成熟度高、市场前景清晰的科技成果，经转化管理部门审核并报领导小组批准后，可采用协议定价、竞价等方式确定其交易价格。第十四条【评估机构的选择】评估机构的选择应遵循公开、公平、公正的原则，由转化管理部门牵头，会同成果完成人（团队）代表，从符合资质要求的评估机构中择优选取。第十五条【评估结果的使用】评估报告是科技成果转化价格确定的重要参考依据。采用协议定价方式的，应当在本单位公示科技成果名称、拟交易价格、交易对方等信息，公示期不少于规定时限。公示无异议或异议处理完毕后，方可签订转化合同。第五章转化合同管理第十六条【合同的签订】科技成果转化活动必须签订书面合同（协议）。转化合同（协议）应当明确以下主要内容：成果名称、内容和要求；转化方式；技术指标和验收标准；履行期限、地点和方式；价格或报酬及其支付方式；知识产权归属与保护；后续改进技术的分享办法；违约责任；争议解决方法等。第十七条【合同的审核与审批】转化合同（协议）在签订前，须经转化管理部门进行合法性、合规性审核。涉及重大利益、高风险或复杂条款的合同，应由学校法律顾问或委托的律师进行审核。根据转化方式、涉及金额及影响范围等，转化合同（协议）按学校规定的权限报相应层级审批。第十八条【合同的履行与监督】转化合同（协议）签订后，成果完成人（团队）是合同履行的主要责任人，应按照合同约定积极组织实施。转化管理部门负责对合同履行情况进行监督检查，协调处理合同履行中出现的问题。重大问题应及时向领导小组报告。第六章收益分配与激励第十九条【收益构成】科技成果转化收益是指学校通过转让、许可、作价入股、合作转化等方式取得的净收入，包括转让费、许可费、入股分红、合作开发收益等扣除为转化该成果所发生的直接费用（如评估费、律师费、差旅费等）后的剩余部分。第二十条【分配原则与比例】学校鼓励科研人员积极参与科技成果转化，对转化收益实行按贡献分配。科技成果转化净收益在扣除学校发展基金（或事业发展金）后，应主要用于对成果完成人（团队）的奖励和科研后续投入。具体分配比例及办法由学校根据国家政策导向和自身实际情况制定，并向科研人员公开。原则上，对成果完成人（团队）的奖励应不低于一定比例。对于作价入股的科技成果，其股权收益或股权分红，按照上述分配原则和比例进行处置。第二十一条【奖励的发放】科技成果转化收益分配方案经学校批准后，由财务部门和转化管理部门负责组织实施。奖励给科研人员的部分，应及时足额发放到个人账户，并依法缴纳个人所得税。第二十二条【对主要贡献人员的激励】在科技成果转化中做出主要贡献的人员，包括职务科技成果的发明人、设计人、以及对成果转化做出重要贡献的其他人员，应获得奖励的主要部分。学校应在分配办法中明确对主要贡献人员的倾斜政策。第二十三条【团队内部分配】成果完成人（团队）内部的收益分配，由团队负责人根据成员在成果研发和转化过程中的贡献大小提出分配方案，经团队成员协商一致后执行，并报转化管理部门备案。第二十四条【其他激励措施】学校可将科技成果转化的业绩作为科研人员职称评聘、岗位考核、评优评先、研究生导师资格认定等工作的重要参考依据。鼓励对科技成果转化有突出贡献的科研人员给予表彰和奖励。第七章知识产权管理第二十五条【知识产权的申请与维护】学校对职务科技成果享有知识产权，鼓励并支持科研人员及时申请专利、软件著作权等知识产权。知识产权的申请、维护费用从科研项目经费或学校专项经费中列支。对于不拟申请专利但具有商业价值的技术秘密，应采取必要的保密措施。第二十六条【知识产权的运用】在科技成果转化过程中，应明确所涉及知识产权的归属、使用范围、许可方式、后续改进的权利归属等。学校保留对科技成果转化后形成的新的改进技术成果的优先使用权或共享权，除非合同另有明确约定。第二十七条【知识产权的保护】学校及科研人员应增强知识产权保护意识，维护学校知识产权权益。对侵犯学校知识产权的行为，学校将依法采取维权措施。第八章风险防控与监督管理第二十八条【风险意识与防控】学校在科技成果转化过程中，应树立风险意识，建立健全风险评估和防控机制。对重大转化项目，应进行可行性论证和风险评估，制定应对预案。第二十九条【保密管理】严格遵守国家保密法律法规，对于涉及国家安全、国防利益以及其他保密要求的科技成果，其转化工作应按照相关保密规定执行。在成果推广和对接过程中，需注意保护未公开的技术信息和商业秘密。第三十条【监督检查】领导小组及纪检监察部门负责对学校科技成果转化工作进行监督检查，确保各项政策和规定的落实。对在科技成果转化工作中出现的违规违纪行为，将依规依纪严肃处理。第三十一条【信息公开与异议处理】学校应建立科技成果转化信息公开制度，对成果转化的主要过程、收益分配等信息在一定范围内进行公开，接受科研人员和社会