CN119539953A 一种证券业务系统洗钱风险管控方法及装置、存储介质 （华安证券股份有限公司）

一种证券业务系统洗钱风险管控方法及装本发明公开了一种证券业务系统洗钱风险2对于每一个业务系统，获取该业务系统对应的客户信息集合，并基于所述根据所有所述业务系统对应的所述元数据，构建客户信息中心，所述客使用预先训练好的交易路径分析模型对所述客户信息中心进行分对于每一个所述交易路径，确定所述交易路径上每个所述客户信风险权重用于衡量对应的客户信息出现洗钱交易对于所述客户信息中心中的每一个所述客户信息，根据该客户信根据所有所述业务系统对应的所述元数据中表示的客户属性信息根据所有所述业务系统对应的所述元数据中表示的客户交易信息使用预先训练好的交易路径分析模型对所述交易AST抽象语法树进行分析，获得所述对于每一个所述交易路径，确定该交易路径对应的所述交易语法分户信息；根据所有所述目标客户信息在所述属性AST抽象语法树中对应的属性之间的关联内所有所述客户交易信息，补充所述属性AST抽象语法树中未确定出的客户信息之间的关3根据所有所述业务系统在所述第二交易周期内对应的所述元数据中表示的客户属性根据所有所述业务系统在所述第二交易周期内对应的所述元数据中表示的客户交易基于所述周期属性AST抽象语法树和所述周期交易AST抽象语法树，根据所有所述业务系统对应的所述元数据的关系标识，确定出根据所述主流关系标识，生成初始AST抽象语法树；所述初始AS根据所述主流关系标识确定出的客户信息之间根据所有所述业务系统对应的所述元数据中除所述主流关系标识以外的其他关系标述AST抽象语法树的每一个所述语法分支进行遍历解析，获得每一个所述语法分支上每一输入所有所述虚拟表至预先训练好的交易路径分析模型中，获得所述述客户信息中心用于记录所有所述业务系统中的客户信息之间的交易分析模块，用于使用预先训练好的交易路径分析模型权重分析模块，用于对于每一个所述交易路径，确定所述交易路径上风险分析模块，用于对于所述客户信息中心中的每一个所述客户信4风险系数用于衡量对应的客户信息为风险账户计算机指令被调用时，用于执行如权利要求1_7任一项所述的证券业务系统洗钱风险管控5心用于记录所有所述业务系统中的客户信息之对于每一个所述交易路径，确定所述交易路径上每个所述客户信息的风险权重，所述风险权重用于衡量对应的客户信息出现洗钱交6使用预先训练好的交易路径分析模型对所述交易AST抽象语法树进行分析，获得标客户信息；根据所有所述目标客户信息在所述属性AST抽象语法树中对应的属性之间的周期内所有所述客户交易信息，补充所述属性AST抽象语法树中未确定出的客户信息之间根据所有所述业务系统在所述第二交易周期内对应的所述元数据中表示的客户属性信息之间的关系，补充所述属性更新AST抽象语法树中未确定出的客户信息之间的关根据所有所述业务系统在所述第二交易周期内对应的所述元数据中表示的客户记录根据所述主流关系标识确定出的客户信息之根据所有所述业务系统对应的所述元数据中除所述主流关系标识以外的其他关7对所述AST抽象语法树的每一个所述语法分支进行遍历解析，获得每一个所述语法分支上户信息在所有对应的所述交易路径上的所述风险权重，确定该客户信息对应的风险系数，所述风险系数用于衡量对应的客户信息为风险账使用预先训练好的交易路径分析模型对所述交易AST抽象语法树进行分析，获得8标客户信息；根据所有所述目标客户信息在所述属性AST抽象语法树中对应的属性之间的根据所述第一交易周期内所有所述客户交易信息，补充所述属性AST抽象语法树中未确定根据所有所述业务系统在所述第二交易周期内对应的所述元数据中表示的客户属性信息之间的关系，补充所述属性更新AST抽象语法树中未确定出的客户信息之间的关根据所有所述业务系统在所述第二交易周期内对应的所述元数据中表示的客户记录根据所述主流关系标识确定出的客户信息之根据所有所述业务系统对应的所述元数据中除所述主流关系标识以外的其他关对所述AST抽象语法树的每一个所述语法分支进行遍历解析，获得每一个所述语法分支上9交易路径分析模型对客户信息中心进行分析，获得交易路径分析模型输出的所有交易路图2是本发明实施例公开的另一种证券业务系统洗钱风险管控方法的流程示意图4是本发明实施例公开的另一种证券业务系统洗钱风险管控装置的结构示意元数据的分析将分布在不同业务系统中的客户信息综合起来并建立关[0033]本发明实施例中，客户信息中心用于记录所有业务系统中的客户信息之间的关据集得到的，每一组训练数据集包括客户信息中心和该客户信息中心对应的所有交易路根据所有业务系统对应的元数据中表示的客户属性信息之间的关系，生成属性根据所有业务系统对应的元数据中表示的客户交易信息之间的关系，生成交易声明。在本发明实施例中，使用AST抽象语法树记录所有业务系统中的客户信息之间的关[0044]该可选的实施例从客户属性信息和客户交易信息两个角度分别构建两个不同的客户信息属性之间的关系和因交易产生的关个不同的AST抽象语法树，更加细粒化地对所有业务系统中的客户信息之间的关系进行描使用预先训练好的交易路径分析模型对交易AST抽象语法树进行分析，获得交易于AST抽象语法树能够清晰高效地衡量所有业务系统中的客户信息之间的关系，因此使用好的交易路径分析模型对交易AST抽象语法树进行分析，而不需要考虑客户信息之间的属交易语法分支中的所有目标客户信息；根据所有目标客户信息在属性AST抽象语法树中对根据所有业务系统在第二交易周期内对应的元数据中表示的客户属性信息之间的关系，补充属性更新AST抽象语法树中未确定出的客户信息之间的关系，得到周期属性根据所有业务系统在第二交易周期内对应的元数据中表示的客户交易信息之间据新获得的客户属性信息和历史交易周期中的交易信息对属性AST抽象语法树进行更新即根据第二交易周期内的所有业务系统对应的元数据中表示的客户交易信息之间权重用于衡量对应的客户信息出现洗钱交易的个交易周期，均能够根据新获得的客户属性信息和历史交易周期中的交易信息对属性AST[0066]本发明实施例中，初始AST抽象语法树用于记录根据主流关系标识确定出的客户[0067]本发明实施例一中通过属性AST抽象语法树和交易AST抽象语法树分别描述客户不需要通过两种AST抽象语法树进行分别描述，只需要建立一个目标AST抽象语法树即可。[0068]步骤204、根据所有业务系统对应的元数据中除主流关系标识以外的其他关系标[0069]本发明实施例中，目标AST抽象语法树用于记录所有业务系统中的客户信息之间已经被主流关系标识确定出的关系也无需执行任何操作，提高了AST抽象语法树构建的效需要查询任意两个客户信息之间的关系时，可以在目标AST抽象语法树中查询两个客户信确定目标AST抽象语法树中所有语法分支的深度，按照深度从大到小的顺序，对AST抽象语法树的每一个语法分支进行遍历解析，获得每一个语法分支上每一个节点对应的，生成血缘父列可以是在select表达式中用于生成数据的列；条件血缘父列可以是路径分析模型根据虚拟表对即将输出的所有交易路径进行更新，最终得到所有的交易路形式为交易路径分析模型提供了更高效的待解析的数据，从而提高了交易路径获得的效交易分析模块303，用于使用预先训练好的交易路径分析模型对客户信息中心进根据所有业务系统对应的元数据中表示的客户属性信息之间的关系，生成属性根据所有业务系统对应的元数据中表示的客户交易信息之间的关系，生成交易个不同的AST抽象语法树，更加细粒化地对所有业务系统中的客户信息之间的关系进行描[0086]在另一个可选的实施例中，交易分析模块303使用预先训练好的交易路径分析模使用预先训练好的交易路径分析模型对交易AST抽象语法树进行分析，获得交易属性更新模块306，用于判断第一交易周期是否结束，若判断出第一交易周期结根据所有业务系统在第二交易周期内对应的元数据中表示的客户属性信息之间的关系，补充属性更新AST抽象语法树中未确定出的客户信息之间的关系，得到周期属性根据所有业务系统在第二交易周期内对应的元数据中表示的客户交易信息之间个交易周期，均能够根据新获得的客户属性信息和历史交易周期中的交易信息对属性AST象语法树用于记录所有业务系统中的客户信息主流关系标识以外的其他关系标识对初始AST抽象语法树进行补充完善，从而后的最终的[0094]在又一个可选的实施例中，交易分析模块303使用预先训练好的交易路径分析模确定目标AST抽象语法树中所有语法分支的深度，按照深度从大到小的顺序，对AST抽象语法树的每一个语法分支进行遍历解析，获得每一个语法分支上每一个节点对应形式为交易路径分析模型提供了更高效的待解析的数据，从而提高了交易路径获得的效本发明实施例公开了一种计算机存储介质，该计算机存储介质存储有计算机指实施例二中所描述的证券业务系统洗钱风险管控方是或者也可以不是物理上分开的，作为模块显示的部件可以是或者也可以不是物理模块，上述技术方案本质上或者说对现有技术做出贡献的部分可以以软件产品的形式体现出来，该计算机软件产品可以存储在计算机可读存储介质中,存储介质包括只读存储器（Read_OnlyMemory，ROM）、随机存储器（RandomAccessMemory，RAM）、可编程只读存储器（ProgrammableRead_onlyMemory，PROM）、可擦除可编程只读存储器（ErasableProgra