2026年证券从业常考点及参考答案详解（完整版）

2026年证券从业常考点及参考答案详解（完整版）1.（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。

A.保荐

B.发审委

C.保代

D.推荐【答案】：A2.我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。

A.1998年12月29日

B.1999年7月1日

C.1998年7月1日

D.1999年12月29日【答案】：B3.金融市场（），是指它为投资者提供一种出售金融资产的机制。

A.资产融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性【答案】：D4.企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：B5.以下不属于基金信息披露的是（）。

A.投资者信息披露

B.临时信息披露

C.运作信息披露

D.基金募集信息披露【答案】：A6.基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％【答案】：A7.在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（）。

A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书

B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认文书

C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书

D.邻居出具的亲属关系证明承诺书【答案】：D8.私募基金子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

A.5

B.7

C.10

D.20【答案】：C9.我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A.法人股

B.国有股

C.流通股

D.限售股【答案】：B10.在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。

A.3个月及以上，2年以下（不含2年）

B.1个月及以上，1年以下（不含1年）

C.1个月及以上，2年以下（不含2年）

D.3个月及以上，1年以下（不含1年）【答案】：D11.（2016年真题）根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。

A.3—5年

B.5—10年

C.10—15年

D.终身【答案】：B12.下列关于为公开发行公司债券进行信用评级的说法中错误的是（）。

A.将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告

B.公司债券的期限为一年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况

D.不需要向证券交易所及时报告信息变动情况【答案】：D13.股票定向发行，是指发行人向符合（）规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。

A.《证券法》

B.《公众公司办法》

C.《证券公司监管条例》

D.《证券公司代销金融产品管理规定》【答案】：B14.关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（）。

A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同

B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失

C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约

D.期货交易的对象是标准化产品【答案】：C15.下列选项中，说法错误的是（）。

A.股份有限公司可以不设董事长

B.股份有限公司可以不设副董事长

C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】：A16.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。

A.卖出

B.买入

C.买入或卖出

D.买入和卖出【答案】：B17.SPV是对（）的简称。

A.发起人

B.承销商

C.受托人

D.特殊目的机构【答案】：D18.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。

A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】：C19.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下【答案】：A20.证券投资咨询人员应当具有从事证券业务（）以上的经历。

A.2年

B.3年

C.半年

D.1年【答案】：A21.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%【答案】：C22.（2020年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）

A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任

B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款【答案】：A23.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A.3

B.5

C.7

D.8【答案】：B24.上海证券交易所证券的收盘价为()。

A.当日该证券的最后一笔成交价格

B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

C.当日该证券的第一笔成交价格

D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价【答案】：B25.下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。

A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值

B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露

C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值

D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值【答案】：A26.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：D27.下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。

A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】：C28.网下发行方式下，关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）。

A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，无须接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则

B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

D.公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家【答案】：A29.(2019年真题)下列不属于股份有限公司特征的是（）。

A.必须设定董事会

B.财务状况必须公开

C.既可以发行设立，又可以募集设立

D.可以通过发行股票筹集资本【答案】：B30.沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。

A.议价—定价—竞价

B.定价—议价—定价

C.竞价—议价—定价

D.定价—竞价—定价【答案】：D31.甲有限合伙企业成立于20xl年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。

A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任

C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任

D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】：B32.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

A.中国证监会

B.持有人大会

C.证券交易所

D.基金行业自律组织【答案】：B33.（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构【答案】：C34.按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A.上市的股票

B.期货

C.上市的国债

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种【答案】：B35.行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权。称之为().

A.平均期权

B.任选期权

C.百慕大期权

D.障碍期权【答案】：A36.证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

A.股东大会

B.总经理

C.监事会

D.董事会【答案】：D37.根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。

A.证监会

B.银监会

C.银保监会

D.中国人民银行【答案】：D38.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。

A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益

C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息

D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】：D39.基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。

A.3；30

B.5；30

C.3；50

D.5；50【答案】：A40.私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。?

A.每月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】：A41.按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】：B42.下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金

B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位

C.犯罪主体只能是自然人

D.犯罪主体只能是单位【答案】：B43.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。

A.在当天交易时间结束前

B.在一个工作日内

C.立即

D.在一个交易日内【答案】：C44.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

A.利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉【答案】：D45.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％【答案】：C46.下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

B.累计债券余额达到公司净资产的30%

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息【答案】：A47.关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III【答案】：D48.单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：B49.未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：C50.证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.30

C.50

D.60【答案】：A51.投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A.120%

B.100%

C.80%

D.50%【答案】：B52.取得（）后，证券经纪人方可执业。

A.劳动合同

B.委托合同

C.执业前培训合格证书

D.证券经纪人证书【答案】：D53.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.24【答案】：C54.（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。

A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动

C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】：C55.下列选项错误的是（）。

A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市

B.—般商业银行就可以担任存托人

C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票

D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息【答案】：B56.按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：有一定收益的公益性事业发展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（）融资，以对应的政府性基金或专项收入偿还。

A.专项债券

B.特定债券

C.专门债券

D.一般债券【答案】：A57.1949~1978年的30年间，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起了“大一统”模式的金融体系。为平抑物价，稳定经济和金融秩序，人民政府遂采取的措施不包括（）。

A.建立农村信用合作社

B.建立统一的人民币制度

C.鼓励改造私人银行和钱庄

D.组建由中国人民银行统一领导的高度集中的金融管理体制【答案】：C58.下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】：C59.1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。

A.美国

B.英国

C.瑞士

D.荷兰【答案】：D60.有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。

A.主板市场

B.中小板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.券商柜台市场【答案】：A61.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下【答案】：C62.下列不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司住所

C.有公司名称和符合要求的组织机构

D.发起人符合法定人数【答案】：A63.下列关于股票性质的描述，错误的是（）。?

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是债权证券、物权证券【答案】：D64.证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场【答案】：B65.1774年，世界上第一个投资基金诞生于（）。

A.美国

B.英国

C.瑞士

D.荷兰【答案】：D66.截至2020年2月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中，中外合资公司（）家，内资公司（）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（）家，保险资产管理公司（）家。

A.1384484132

B.1284484132

C.1284484131

D.1384484131【答案】：B67.下列关于私募基金募集的说法中错误的是（）。

A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续

B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金

C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期

D.不得夸大、片面宣传私募基金【答案】：C68.《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与（）相适应的全面风险管理体系。

A.公司风险管理能力

B.公司治理规范程度

C.公司发展战略

D.公司盈利能力【答案】：C69.从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。

A.买卖价差法

B.换手率

C.冲击成本

D.流动性覆盖率【答案】：D70.证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。

A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

B.乙不得融资

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.乙不得对外提供担保【答案】：A71.（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）

A.中位数

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平【答案】：D72.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（）。

A.10年

B.15年

C.20年

D.永久【答案】：C73.金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】：C74.签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。

A.期货公司和证券公司

B.期货公司和客户

C.证券公司和客户

D.期货公司和证监会派出机构【答案】：B75.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法正确的是（）。

A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】：D76.依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以()以下有期徒刑或者拘役。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】：C77.(2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）

A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息

C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】：B78.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身【答案】：D79.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。

A.全额自销

B.全额代销

C.全额直销

D.全额包销【答案】：D80.证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月【答案】：C81.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类【答案】：A82.证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）。

A.董事会

B.直接从事业务经营活动的相关人员

C.合规部门

D.经理层【答案】：B83.全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：D84.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。

A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体

B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪【答案】：C85.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B86.在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。

A.欧洲债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券【答案】：A87.下列关于债券基金的说法不正确的是（）。

A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

B.债券基金适合于稳健型投资者

C.当市场利率下调时，债券基金收益将下降

D.在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金【答案】：C88.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法错误的是（）。

A.独立董事连任时间最多不超过6年

B.任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事

C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告

D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事【答案】：D89.证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。

A.集中竞价

B.拍卖竞价

C.做市

D.标购竞价【答案】：A90.可以自主选择向公众投资者公开发行公司债券的发行人必须满足发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（）。

A.1倍

B.1.2倍

C.1.5倍

D.2倍【答案】：C91.证券公司应当建立以（）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。

A.净资本

B.净利润

C.净资产

D.总资产【答案】：A92.业界习惯将企业债券划分为（）。

A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券

B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、

C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券

D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】：A93.证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（）。

A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核

B.向客户提供相关股票咨询服务

C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易

D.未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作【答案】：C94.下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是（）。

A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度

B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估

C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应

D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况【答案】：A95.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券

B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债券【答案】：C96.下列股票能被选入沪深300指数的有（）。

A.甲股票是创业板股票，上市时间为一年，虽总市值不高，但是涨势良好

B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市

C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷

D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】：C97.证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】：B98.完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。

A.公众手中是否保留部分存款

B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零

C.是否考虑超额准备金影响

D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】：D99.发行短期融资融券，注册会议由（）名注册委员会委员参加。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B100.债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。以下债券票面上的四个基本要素正确的是（）。

A.银行活期存款利率

B.债券的发行日期

C.债券的票面利率

D.债券发行者地址【答案】：C101.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】：B102.证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所【答案】：B103.特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。

A.债务责任的承担

B.出资的比例

C.股东的权利

D.出资的方式【答案】：A104.关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。

A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可

C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】：B105.（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

A.登记日

B.成交日

C.清算日

D.交割日【答案】：A106.证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】：D107.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：D108.深圳证券交易所规定．每季度结束后的()

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】：D109.武士债券的面值为()。

A.美元

B.日元

C.港币

D.欧元【答案】：B110.（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。

A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决

C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】：B111.同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。

A.不能抵销

B.可以合并计算

C.可以抵销

D.可以部分抵销【答案】：A112.下列选项中，说法正确的是()。

A.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定

B.对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外

C.有限责任公司的股东可以用劳务出资

D.设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下【答案】：B113.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿【答案】：B114.下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）

A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份

B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股

C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算

D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份【答案】：B115.收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。

A.撤销职务

B.记大过

C.通报批评

D.警告【答案】：D116.目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。?

A.大型商业银行

B.股份制商业银行

C.证券公司

D.中央银行【答案】：D117.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。

A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责

B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱内部控制制度

C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责

D.证券公司应当根据反洗钱工作需要，建立和完善相关信息系统，并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级【答案】：C118.证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（）程序。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】：B119.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A.3个月；10

B.3个月；7

C.4个月；10

D.4个月；7【答案】：D120.按照《期货交易管理条例》的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。

A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.中国金融期货交易所【答案】：C121.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.全国股份转让系统有限责任公司

D.国务院【答案】：C122.关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（）。

A.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同

B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当支付相同金额

C.同种类的每一股份应当具有同等权利

D.股份的发行，实行公平、公正的原则【答案】：A123.证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。

A.10个小时

B.20个小时

C.30个小时

D.40个小时【答案】：B124.VAR方法是20世纪80年代由（）的风险管理人员开发出来的。

A.长期资本管理公司

B.美林证券

C.JP摩根

D.信孚银行【答案】：C125.按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5【答案】：D126.某证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

A.薪酬管理的基本制度及决策程序

B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】：D127.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。

A.证券业协会

B.证券登记结算机构

C.国务院证券监督管理机构及证券交易所

D.国务院证券监督管理机构【答案】：C128.证券公司开展融资融券业务，必须经（）核准。

A.证券行业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券信用公司【答案】：C129.在（）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。

A.保荐制度

B.审批制度

C.推荐制度

D.发审委制度【答案】：D130.根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％【答案】：B131.深圳证券交易所于（）年正式开业。

A.1991

B.1996

C.1989

D.1993【答案】：A132.（）发行金融债券没有强制担保要求。

A.财务公司

B.商业银行

C.证券公司

D.资产管理公司【答案】：B133.（2020年真题）下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、IV【答案】：A134.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。?

A.股票抵押回购

B.股票质押回购

C.股票约定回购

D.股票报价回购【答案】：B135.(2019年真题)一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。

A.3

B.9

C.12

D.6【答案】：D136.现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A.回购交易

B.远期交易

C.即期交易

D.市场交易【答案】：C137.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措正确的是（）。

A.合规部门及其合规管理人员由董事会考核

B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额可以低于公司同级别人员的平均水平

D.明确中国证监会和自律组织的外部支持【答案】：D138.做市商制度又称为（）。

A.报价驱动制度

B.大宗交易制度

C.竞价交易制度

D.证券商报价制度【答案】：A139.证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（）。

A.早期探索阶段

B.规范发展阶段

C.创新发展阶段

D.稳步发展阶段【答案】：B140.目前，国际上股票发行制度的两种类型是（）。

A.保荐制和注册制

B.审批制和核准制

C.审批制和注册制

D.核准制和注册制【答案】：D141.根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是（）。

A.基金服务机构

B.基金管理人

C.国务院证券监督管理机构

D.基金行业协会【答案】：B142.（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院

D.国家发展和改革委员会【答案】：C143.证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会【答案】：D144.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。

A.对同一类评级对象评级

B.对同一类评级对象跟踪评级

C.采用一致的评级标准和工作程序

D.不能调整评级标准【答案】：D145.企业年金基金按照规定不得直接投资于（）。

A.国债

B.权证

C.金融债

D.股票基金【答案】：B146.下列不属于我国国际债券品种的是（）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.次级债券【答案】：D147.下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()

A.认购期权的Delta值为正

B.认沽期权的Delta值为正

C.认购期权的Rho值为正

D.认沽期权的Vega值为正【答案】：B148.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。

A.行政托管

B.行政接管

C.行政清理

D.行政重组【答案】：D149.在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250【答案】：C150.下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）。

A.开立证券账户应坚持合法、真实性、公平性的原则

B.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户

C.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户

D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿【答案】：A151.债券报价的主要方式不包括（）

A.公开报价

B.对话报价

C.双边报价

D.大额报价【答案】：D152.（2016年真题）下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。

A.商业银行

B.证券交易所

C.期货经纪公司

D.证监会【答案】：D153.()是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国结算所

C.中国金融期货交易所

D.中央登记所【答案】：A154.下列说法，错误的是（）。

A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施

C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施

D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】：B155.按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务【答案】：D156.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会"终止执业"纪律处分的，协会予以（）。

A.中止登记

B.注销登记

C.联合惩戒

D.变更登记【答案】：B157.下列选项中，不正确的是（）。

A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】：D158.债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照〆）原则办理债券和价款的交割。

A.差额交收

B.净额交收

C.全额交收

D.加额交收【答案】：B159.在金融产品和服务零售领域中，()

A.合法性

B.适当性

C.合理性

D.原则性【答案】：B160.申请证券上市交易，应经（）审核同意，双方签订上市协议。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券业协会【答案】：B161.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好【答案】：B162.证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

A.5

B.7

C.10

D.15【答案】：B163.除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.70％

B.65％

C.35％

D.50％【答案】：C164.国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（）

A.熊猫债券

B.扬基债券

C.武士债券

D.龙债券【答案】：A165.地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。

A.中国证监会

B.财政部

C.地方政府

D.国务院【答案】：C166.下列关于商业银行次级债务说法错误的是（）。

A.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集

B.商业银行不得向目标债权人指派

C.商业银行可以在对外营销中使用“储蓄”字样

D.次级定期债务不得与其他债权相抵消【答案】：C167.保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％【答案】：B168.下列有关期权的说法中，错误的是（）。

A.期权又被称为选择权

B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约

C.期权交易就是对这种选择权的买卖

D.期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡【答案】：D169.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）

A.资金的募集和证券的登记

B.发行初始登记

C.证券制作

D.证券签章【答案】：A170.首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。

A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司

B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％

C.最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更【答案】：C171.《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。

A.已上市交易的股票

B.可在场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种【答案】：B172.净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。

A.5；15

B.10；15

C.5；10

D.10；20【答案】：C173.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。

A.9：00～9：30

B.9：15～9：25

C.9：25～9：30

D.9：10～9：25【答案】：B174.武士债券的面值为（）。

A.美元

B.日元

C.港元

D.欧元【答案】：B175.（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

A.中央国债登记结算有限公司

B.全国银行间同业拆借中心

C.中国银行间市场交易商协会

D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】：A176.将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。

A.交易工具

B.组织形态

C.交割方式

D.辐射地域【答案】：B177.李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。

A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理

B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户

C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员

D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】：A178.商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。

A.次级债券信用债券

B.次级债券资本补充债券

C.信用债券资本补充债券

D.信用债券担保债券【答案】：B179.下列关于中国证监会的说法中，正确的是()。

A.中国证监会成立于1993年

B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局

C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局

D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【答案】：D180.关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（）。

A.网上发行应当早于网下发行

B.网上投资者在申购时需缴付申购资金

C.网下投资者在申购时需缴付申购资金

D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】：D181.公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。

A.承诺最低收益

B.保证按照诚实信用原则管理基金财产

C.保证为其最大利益管理基金财产

D.保证公平对待所管理的不同基金财产【答案】：A182.(2019年真题)下列说法中正确的是（）。

A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年【答案】：B183.申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。

A.公司营业执照

B.公司债券募集办法

C.保荐人出具的上市保荐书

D.审计报告【答案】：D184.关于重大资产重组的说法中，错误的是（）。

A.