办公室廉政和监管风险点及防范措施

办公室廉政和监管风险点及防范措施

1、用印管理：为牟取私利，未经领导同意，私盖公章。

潜在2、公分接待：为牟取私利，少吃多结，虚报冒领、索要收受回扣。

3、干部考察任用工作：将不符合条件的人员列入候选人范围；谈

廉政话对象选搭不公允，考察不仝面，隐满歪曲事实真相，或者泄露酝酿、

探讨干部任免的状况；在干部公示期间，对反映的问题不能仔组查证，

和监不能照实向党组汇报，导致干部任用失察失误；隐瞒干部考核真实状

况等。

管风4、机关公务员以及局属单位人事管理工作：违规办理公务员调入、

调出及其他工作手续等。

险点5、干部档案管理：不严格执行“三审定”规定，擅自改动或抽取、

添加干部档案资料，随意传播档案信息资料等。

1、规范用印管理。凡运用党组章，必需经过党组书记批准；上报

应国家、自治区级项目、请示上级的事项，都要经过局长批准方可用印；

一般事项需运用科技局章，必需经分管局领导批准。

采2、严格执行科技局财务管理规定，须要设宴款待的须经局长批准；

宴请突出地方风味，不上珍贵菜肴，避开铺张奢侈。

取3、严格执行《干部选拔任用条例》，坚持标准、严格程序，工作透

亮，坚持德才兼备、群众公认、注意实绩以及公开、公正、择优的原

的贝4,做好干部任用工作；严把干部民主举荐关、组织考察关，探讨确

定关、任前公示关，任职关和任职试用期等“六个关口”，纪检组长全

防程参与干部举荐票统计与谈话考察；加强对干部举荐任用的责任追究，

对失察、渎职的追究有关人员责任；对干部公示期间反映的问题，由

范纪检组长仔细查证核实，并向举报人反馈查证状况，向党组汇报。

4、严格执行《干部档案管理制度》等有关规定，加强档案管理工

措作。

5、对干部个人重要信息，严格依据有关规定仔细填报、妥当保管；

施6、对考入、调入、调出的人员，仔细做好档案管理工作。

支配财务科廉政和监管风险点及防范措施

1、未严格执行部门预算管理，预算编制中弄虚作假，瞒报漏

潜在报等；未经批准，擅自扩大预算项目或超标准支配预算；瞒报应当

上缴的财政收入；

廉政2、支配项目拨款中审核不严，出现差错，为按规定拨付；或

发生吃拿卡要等不端正行为；

和监3、固定资产报批审核不严，未按相关程序办理；或因利益关

系，未经审批，擅自处置国有资产；或因管理不严，造成国有资产

管风损失；

4、设置帐外帐，公款私存，私设“小金库”；往来款项长期结

险点算不清；违规开立账户；转借、串用、代开财政票据。

1、严格执行《中华人民共和国预算法》、《会计法》、《会计行

为准则》的有关规定；加强对厅系统财务人员业务技能、新规新法

的培训和教化。

2、严格执行《银川市行政单位国有资产管理暂行方法》妁有

关规定；

应

3、严格执行银川市财政非税收入管理的有关规定，全部收入

采全部纳入财务管理，刚好、足额上缴非税收入。

4、国有资产处置必需按相关程序办理，对占用、运用的国有

资产对外出租、出借的，严格实行报批制；

取

5、严格执行《银川市应用技术探讨与开发资金管理暂行方法》,

依据相关程序，办理项目经费拨款，杜绝滞留、截留、挪用科技专

的项资金；

、严格财务收支审批制度，规范财务收支审批人员的权限和

防6

程序，实行审批责任制和责任追究制。

范7、组织部门定期对厅系统各单位进行财务收支审计、固定资

产管理检查。

、严格执行国家有关票证管理规定，加强票据管理。

措8

9、严格执行《银川市应用技术探讨与开发资金管理暂行方法》

施的有关规定。

10、联合有关部门对银川市重点科技项目的经费运用状况进行

检查。

综合科廉政和监管风险点及防范措施登记表

1、科技项目验收：对符合项目验收条件的实行拖延、刁难、吃拿

卡要才能批准验收或对不符合项目验收条件且批准验收；干预、引导专

潜在家正常评价项目，为项目完成单位说情。

2、科技成果评奖：收受礼品，透漏专家和成果的分组状况，干扰

廉政专家评审；利用职权，接受宴请和高消费消遣活动；伪造或帮助成果嘉

奖申请人伪造申报材料

和监

管风

险点

1、严格履行项目验收职责。严格执行项目验收管理方法和程序，

应符合验收条件的项目应刚好组织验收，不允许拖延、刁难，不兑现服务

承诺；到期未验收的项目要刚好督催。项目验收，不得帮助担当单位弄

采虚作假、徇私舞弊，不得引导、干预专家过高过低评价项目。

2、严格执行成果评奖制度。严格依据《银川市科学技术嘉奖方法》

取的有关要求做好初审、复审、终审工作；不得以各种方式收取评审对象

的酬劳和费用；加强对评审工作的全程监督，规范评审过程中有关组织

的和个人行为，尤其是对评审过程中重点部位、重点环节的重点监督。对

评审中出现的严峻违规和失误，按《银川市科学技术嘉奖方法》相关规

防定处理。

范

措

施

工业科廉政和监管风险点及防范措施

（一）项目申报

不按规范程序或指南要求受理、上报银川市、自治区和科技部项目。

潜在（二）项目立项

1、不经过规范的项目审查、论证就提交局务会审查、立项或上报;

廉政2、违反国家、自治区和银川市相关规定，通过各种不正值手段支

配银川市、自治区和国家科技项目；

和监（三）项目管理

1、不依据国家、自治区和银川市科技项目管理相关规定，严格仔

管风细管理项目；

2、在项目检查中不能客观、公正、规范的核查项目支配任务的完

险点成状况；

3、在项目验收中不能依据国家、自治区和银川市科技项目管理的

有关规定，实事求是的依据项目支配任务书进行项目验收。

1、严格执行国家、自治区和银川市的有关规章、制度，切实规范

各类科技项目的申报、评审、立项、上报工作，力争做到公正、公开、

公允。

应2、严格规范项目管理，每个立项项目必需签订《科技项目支配任

务书》，严格任务书审查确定程序和筌字负责程序，每个项目必需严格

按内容规范、任务明确、量化指标可考核、经费预算合理的要求签订

采

“支配任务书项目验收以技术经济指标考核是否完成为准，对主要

考核指标未完成的项目坚决不予验收。

取

3、主动探究科技项目过程管理模式，严格执行国家、自治区和银

川市科技项目年度检查、中期考核、绩效评价、经费监管、独立第三

的

方评估等监管方式和手段，进一步规范项目管理；严格实行项目立项、

论证、验收的纪检监察介入模式，做到每个关键环节有监督。

预

4、仔细做好纪律管理和学习教化工作。不定期开展学习科技管理

相关规定和党风廉政建设相关规定的案例，仔细开展指责与自我指责,

防

做到警钟长吗，以增加每个人廉洁从政的自觉性。

措

施

农村与社会发展处廉政和监管风险点及防范措施

一、项目申报

不按《银川市科技支配项目管理方法（暂行）》、《银川市科技特派

员创业项目管理方法》规范程序或指南要求受理、上报泉川市、自治

区和科技部项目。

二、项目立项

潜在1、不经过规范的项目审查、论证和分管领导审核签字即提交局务

会审查、立项或上报；

廉政2、违反国家、自治区和银川市有关规定，通过各种不正值手段支

配项目或举荐自治区和国家科技项目。

和监三、项目管理

1、不依据国家、自治区和银川市科技项目管理相关规定，严格仔

管风细管理项目；

2、在项目管理和跟踪检查中不能客观、公正、规范的核查项目支

险点配任务的完成状况；

3、在项目验收中不能依据国家、自治区和银川市科技项目管理的

有关规定，实事求是的依据项目支配任务进行项目验收。

四、其池

出现门难进、脸难看、事难办、推诿扯皮的现象，不能对来访人

员耐性细致解答问题，对基层单位进行吃、拿、卡、要。

、严格执行国家、自治区和银川市的有关规章、制度，切实规范

应1

各类科技项目的申报、评审、立项、上报工作，力争做到公正、公开、

公允和透亮。

采

2、严格规范项目管理，严格履行《科技项目支配任务书》签订，

严格任务书审查确定程序和签字负责程序，每个项目必需严格按内容

取规范、任务明确、量化指标可考核、经费预算合理的要求签订“支配

任务书二项目验收以技术经济指标考核是否完成为准，对主要考核

的

指标未完成或完成比例不符合要求的项目坚决不予验收。

3、主动探究科技项目过程管理模式，严格执行国家、自治区和银

预川市科技项目中期检查、验收考核、绩效评价、经费管理等监管方式

和手段，进一步规范项目管理；做到各个关键环节的相互监督。

防

4、仔细做好纪律管理和学习教化工作。不定期开展科技管理相关

规定和党风廉政建设相关规定学习，主动开展指责与自我指责，做到

措

警钟长鸣，以增加每名同志廉洁从政的自觉性。

施

学问产权科廉洁和监管风险点及防范措施

1、在专利资助中：不按章办事，实行拖延、刁难、弄虚作假、

潜在吃拿卡要、龙熟人、挚友说情、伪造或帮助申请人伪造申报材料等

违规方式拟定资助对象。

廉政2、在专利执法检查中：因利益关系，擅自处置案源，有案不

立，瞒案不报；取证不刚好、不全、不足，导致案件无法定性；因

和监利益关系，不应当实行惩罚，而滥用惩罚手段。

3、专利数据统计分析工作：对于数据统计工作弄虚作假，出

管风现漏报、错报等状况。

险点

应

、严格执行国家、自治区和银川市的有关规章、制度，切实规

采1

范各类专利申请资助项目的申报和专利转化项目的申报、评审、立

项工作，力争做到公正、公开、公允和透亮；

取

2、严格执行《专利行政执法方法》、《专利法》和《自治区专利

爱护条例》，规范办案的各个环节，肃穆办案程序，进一步提高行

的

政调处案件的执行结果；

、仔细客观照实的对外公布专利统计数据，杜绝出现漏报、错

防3

报的现象发生。

范

措

施

科技信息探讨所

廉政和监管风险点及防范措施

潜在1、在人员聘任、聘请、职称晋升中因利益关系而违反原则，不按

规定程序办理，违规操作。

廉政2、在财务管理、资金、资产管理上不严格执行财务开支预算管

理，违规挪用经费等；因利益关系私设“小金库”等。

和监3、在大型设备选购中，因利益关系部进行政府选购、选

购物品质量不合格、在招投标环节或者选

管风购过程中收受回扣，提高预算等。

险点

应

采

1、坚持民主集中制原则，坚持集体领导，在用人、职称晋升等

热点、难点问题坚持公开、公正、公允，不搞暗箱操作。

取

2、严格财务收支审批制度，规范财务收支审批人员的权限和程

序，实行责任制，定期进行自查；严禁私设“小金库二

的

3、严格执行国家和自治区关于政府选购有关规定；日用办公

用品、低值易耗品必需由运用部门提出申请，经审核后统一购买。

防

4、大力加强职业道德素养教化，提高人员道德素养水平，增加

遵章守纪的自觉性。

范

措

施

生产力促进中心

廉政和监管风险点及防范措施

1、受托付科技项目验收：因利益关系，对符合验收条件的有意

拖延，刁难，不兑现服务承诺；对不符合条件的予以受理验收。

2、受托付科技项目网上论证：因利益关系，在项目论证和论证系

统维护中不遵守保密协议，泄露相关项目的技术隐私，泄露论证专家

隐私和论证看法。

3、科技创新奖材料受理：因利益关系，对符合条件的有意拖延，

刁难，不兑现服务承诺，对不符合条件的予以受理。

潜在4、科技专利查新和检索：因利益关系，对符合查新和检索条件的

有意拖延，刁难，不兑现服务承诺。

廉政

5、科技询问：对服务企业时不兑现服务承诺。

和监

6、财务管理：在中心房产运用中、收取询问费，因利益关系，未

管风按规定收费，擅自扩大或缩小收费范围，降低收费标准，多收、少收、

漏收；未严格实行财务开支预算管理，开支项目不合理，重大开支未

险点

集体探讨，从中谋取私利。

7、资产管理：因利益关系，未经审批，擅自处置国有资产；未经

报批，擅自将国有资产对外出租、出借；固定资产的购置、验收、运

用处置不按程序办理，造成资产账实不符。

8、费用管理：违反规定报销费用，乱发钱物、虚报冒领，私设“小

金库”，乱收滥支、坐收坐支等。

生产力促进中心

廉政和监管风险点及防范措施

1、进一步学习法律法规，国家、自治区和银川市各项规章；

严格依据规章制度办事，公开工作流程，工作职责，全面落实

工作责任制；加强对工作的检查和监督措施。

2、严格执行工作流程和中心规定；仔细执行“谁受理、谁

负责，谁服务”的工作原则；加强对工作的检查和监督措施。

3、严格制定和遵守工作支配，严格执行支配管理，确保质

量：收取的费用每笔都有相关记录并入账。

应

4、严格财务收支审批制度，规范财务收支审批人员的权限

采

和程序，实行审批责任制；

取5、严格执行银川市有关出差规定，加强成本费用和公务消

费的限制管理；

的

6、各项支出统一纳入预算管理，增加财务管理的透亮度，

防

完善责任追究制。

范7、日用办公品，低值易耗品购买，必需由运用部门事先提

出申请，经中心领导批准后，由办公室统一购置、登记、入库。

措

8、严格执行《宁夏回族自治区行政单位国有资产管理暂行

施

方法》有关规定；

9、国有资产的处置必需上报市科技局和市财政局，按规定

的处置权限办理审批手续；

10、对占用、运用的国有资产对外出租、出借的，严格实行

报批制；

11、严格执行相关管理方法。

银川市科技局廉政建设制度

为深化贯彻中纪委关于廉政建设的有关规定，使每个党员领导干

部能够自重、自省、自警、自励，时刻保持良好的整体形象。特制定

如下制度。

一、严禁利用职权和工作之便谋取私利。不准利用手中的权利借

为单位和个人办事之机向服务对象索取现金、实物或其他好处；不准

违反政策为亲朋好友等在征兵、就业、入党、提职、晋级等方面谋取

特殊照看；不准摊派或变相摊派钱物；不准乱拉资金、乱罚款；不准

在下属单位报销差旅费、够物款；禁止用公款报销或者用公款支付应

由个人负担的费用。

二、不准接受替他单位赠送的礼物，不得接受下属单位送礼，不

准借婚、丧、嫁、娶之机收受礼品。严禁行贿、索贿和受贿。

三、严禁用公款大吃大喝、参与高消费消遣活动。严格执行中心

办公厅、国务院办公厅关于《在国内公务活动中严禁用公款宴请和有

关工作餐的规定》，对必要的宴请款待要坚持审批制度，严格驾驭标

准，削减配餐人员，从简就餐。

四、要保持艰苦奋斗、勤俭节约作风，严禁铺张奢侈。不准违反

财经纪律，巧立名目滥发奖金、补贴或实物。外出学习也严格限制，

并履行审批手续，不准借公出之机游山玩水。

五、严禁参与败坏社会风尚的活动，要带头遵守市民守则，争做

文明市民，提倡移风易俗，不搞封建迷信，不参与赌博或变相赌博，

不观看、传播、复制淫秽书刊和音像制品。

六、要仔细依据制度执行，做廉洁自律的模范。

银川市科技局过错责任追究制度

第一条依据《中华人民共和国行政惩罚法》、《中华人民共和国国

家赔偿法》、《中华人民共和国行政许可法》、《银川币行政执法过错责

任追究方法》等法律、法规、规章的规定，制定本行政过错责任追究

制度。

其次条本制度适用于局机关公务员、依法行使行政职能的事叱单

位的工作人员（以下简称公务人员）。

第三条本制度所称行政过错，是指各行政执法部门及其行政执法

人员在实施行政执法行为过程中，由于有意或者重大过失，违法行使

职权，给当事人造成实际损害，情节较重的行政执法违法案件。

第四条行政过错责任追究坚持实事求是、有错必纠、教化与惩戒

相结合、过错责任与处分相适当的原则。

第五条公务人员在行使职权时，有下列情形之一的，应追究责任

并扣分。

（一）超越或滥用职权实施行政行为的；（5分）

（二）违反法定程序，超出法定期限实施行政行为的；（1.5分）

（三）适用法律不当造成不良影响或后果的；（2.5分）

（四）不正确履行职责，出现错误和线漏，造成不良影响和后果

的；（2.5分）

（五）违反局岗位责任制、首问责任制、服务责任制、办事公开

制度的规定，造成不良影响或后果的；（0.5分）

（六）有意制造虚假材料或谎报事实的；（L。分）

（七）法律、法规、规章和政策虽无明文规定，但行政行为明显

不当，造成纠纷或当事人损失的；（L0分）

（八）对涉及不同部门的许可事项，不刚好主动协调，相互推诱

或拖延不办，本部门许可事项完成后不移交或拖延移交其他部门的;

（0.5分）

（九）在履行公务中，利用管理和审批职权“吃、拿、卡、要”

的；（2分）

（十）对本部门工作人员工作效能低下，作风恶劣，违纪违规问

题长期失察，管理措施不严或放任错误的；（1.0分）

（十一）法律、法规、规章和制度规定的应当追究过错的其他行

为（0.5-2.0分）

（十二）被群众投诉的其他行为，视情节轻重；（0.5-1.0分）

第六条承办人或者过失导致行政过错后果发生的，由承办人担

当责任。

第七条审核人、批准人对行政过错应当发觉而没有发觉或发觉

后未予订正，导致行政过错应当发觉而没有发觉的，追究审核人、批

准人的责任。

第八条审核人不接受或变更承办人正确看法，导致行政过错后

果发生的，追究审核人的责任。

第九条审核人不报请批准人批准干脆做出确定，导致行政过错

后果发生的，追究审核人的责任。

第十条批准人不接受或变更承办人、审核人正确看法或者干脆

做出确定，导致行政过错后果发生的，追究批准人的责任。

第十一条领导指令、干预，导致行政过错后果发生的，由指令、

干预的领导担当责任。

第十二条集体探讨确定导致行政过错后果发生，由决策人担当

责任，参与探讨持赞成看法的人负次要责任，持反对看法的人不担当

责任。

第十三条两人以上或者过失，导致行政过错后果发生的，按个

人所起作用确定责任。

第十四条对造成行政过错的责任人，应依据其过错的事实、情

节轻重、危害程度、赐予以下处理：

诫勉教化；

责令做出书面检查；

通报指责；

取消当年评优评先资格；

行政告诫；

调离工作岗位或停职离岗培训；

赐予行政纪律处分；

以上追究方式可以单处或并处。

第十五条依据情节轻重、损害结果和影响大小，行政过错分为

一般过错、严峻过错和特殊严峻过错；

（一）情节稍微，给本单位和行政管理相对人造成损害后果和影

响较小的，属一般过错；

（二）情节严峻，给本单位和行政管理相对人造成损害后果严峻、

影响较大的，属严峻过错；

（三）情节特殊严峻，给本单位和行政管理相对人造成损害后果

特殊严峻和影响重大的，属特殊严峻过错；

第十六条对于一般过错，对过错责任人，单独赐予或者合并赐

予本制度规定第十五条（一）一（五）项行政处理。

第十七条对于严峻过错，对过错责任人，赐予行政撤职或行政

开除的纪律处分。

第十八条对于特殊严峻过错，对过错责任人，赐予行政撤职或

行政纪律处分。

第十九条行政过错责任追究，应当依照人事管理权限和行政处

分审批的有关规定办理。

凡公务人员在一年内受到两次以上诫勉教化的，应赐予行政告

诫；被行政告诫一次的，在当年年度考核中定为不称职；被行政告诫

两次的，除当年年度考核定为不称职外，应予调离工作岗位或停职离

岗培训。

赐予行政过错责任人行政纪律处分，应当依据相关法律、法规赐

予处分。

行政过错责任人的行为已构成犯罪，移送司法机关依法追究刑事

责任。

其次十条因行政过错侵扰了公民、法人和其他组织的合法权

益，造成损害并涉及赔偿的，依照《中华人民共和国国家赔偿法》的

有关规定追究过错责任人的赔偿责任。

其次十一条行政过错责任人有下列情形之一的，应当从重处

理：

（一）一年以内出现两次以上应予以追究的行政过错情形。

（二）干扰、阻碍、不协作对其行政过错行为进行调查的；

（三）对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的；

（四）在履行职责过程中，因以权谋私、索贿受贿，徇私舞弊、

玩忽职守、蓄意欺瞒的缘由造成过错；

（五）拒不订正过错行为的；

（六）其他应当从重或者加重追究责任的情形；

其次十二条行政过错责任人有下列情形之一的，可从轻减轻或

者免于追究其过错责任；

（一）主动承认其过错行为并及订正的；

（二）其过错行为没有造成损失或不良影响的；

（三）其他可从轻减轻或者免予处理的情形；

其次十三条哟下列情形之一的，不追究公务人员的行政过错责

任；

（一）行政管理相对人弄虚作假，致使公务人员无法做出正确推

断的；

（二）法律、法规、规章和内部行政管理制度没作规定或规定不

详细，致使公务人员理解错误的；

（三）出现意外或不行抗力因素致使行政过错情形发生的；

其次十四条行政过错责任追究由市科技局行政执法评议考核领

导小组负责。

其次十五条行政过错人有陈述权和申辩权。行政过错责任人只

寸处理确定不服的，可自收到处理确定之日起15日内向做出处理确

定的机关提出申诉c

对行政处分不服的，依照有关规定办理。

银川市科技局

执法监察错案和执法过错责任追究制度

第一条次法监察错案和执法过错是指建设管理部门在查

处城市建设违法案件过程中，由于其工作有意或过失，致使案件处理

错误，给案件当事人的合法权益造成损害或造成不良社会影响的案件

行为。

其次条建设执法监察人员在执法活动中有下列清形之一

的，应当追究责任：

（一）认定事实不清，证据不足，实施

惩罚后引起行政诉讼而败诉的；

（二）适用法律、法规、规章不当；

（三）违反法律程序、超越法定权限、期限实施行政行为的；

（四）依法应作为而没有作为，引起行政败诉的；

（五）超越或滥用职权，给当事人合法权益造成损害的；

（六）其他状况；

第三条承办人有意或者过失造成错案和执法过错的，由承办人

担当责任。

第四条审核人、批准人对错案和执法过错应当发觉而没有发觉

或应当订正而没有订正的，追究审核人、批准人的责任。

由于承办人弄虚作假、隐瞒事实真相等缘由导致审核人、批准人

失误而造成错案和执法过错的，追究承办人的责任。

第五条因领导指令、干预导致错案相执法过错的，由下达指令

的领导担当责任。

承办人明知领导的指令有错误，不提出看法而执行的，同时追究

承办人责任；承办人提出正确看法而领导不予接受导致错案和执法过

错的，由领导担当全部责任，不追究承办人的责任。

第六条经集体探讨确定造成错案和执法过错的，由主持人担当

责任。

第七条由于作用不具备执法资格的人员导致错案和执法过错

的，在追究承办人的同时，追究用人失职者的责任。

第八条对造成错案或者执法过错的责任人，应视情节轻重和危

害程度，赐予以下处理：

（一）错案和执法过错稍微，危害不大的，可酌情赐予责任人指

责教化、责令检查并向当事人赔礼致歉，全局通报指责等处理；

（二）错案和执法过错后果严峻但未构成犯罪的，可视情节

赐予以下处理：

1、赐予行政处分；

2、收回行政执法证，暂停执法监察工作；

（三）错案和执法过错后果严峻并已经构成犯罪的，移送司法机

关处理；

（四）错案和执法过错责任人给当事人造成损失的，依照《中华

人民共和国国家赔偿法》的规定予以追偿。

第九条错案和执法过错情节稍微，未造成不良后果或者错案和

执法过错后，责任人主动承认错误并刚好订正和补救的，可以从轻或

者减轻处理；错误的处理确定，于确定前自行发觉并主动订正的，不

予追究责任。

第十条科技行政执法人员有下列情形之一的，从重追究责任。

（一）有受贿、索贿、徇私舞等腐败违纪行为的；

（二）对控告、检举、申请行政复议、提出行政诉讼的当事人打

击报复的；

（三）一年内发生两次以上本方法所列过错行为的；

（四）躲藏错案和执法过错证据或实行其他方式对抗处理的；

（五）其他应当从重或者加重追究责任的情形；

第十一条错案和执法过错由责任人所在单位的行政机构负责

调查，并依据调查状况提出相应的处理看法：

（一）错案和执法过错不成立的，将处理状况通知本人；

（二）错案和执法过错情节稍微，影响

不大，依据本制度规定可以不追究责任的，做出不予追究责任的处理;

（三）错案和执法过错成立，应当追究责任人责任的，由局行政

执法评议考核领导小组提出有关处理看法，提交局行政办公会议确

定；

（四）错案和执法过错情节严峻已构戌犯罪的，由局行政执法评

议考核领导小组提出有关处理看法，提交局行政办公会议确定，移交

司法机关依法追究刑事责任。

第十二条追究执法监察错案和过错责任，必需全面、客观、公

正的调查，调查人员不得少于两人。应当制作调查笔录。

第十三条追究错案和执法过错责任人的责任，应当制作处理确

定书。确定书应载明下列事项：

（一）责任人的姓名或名称；

（二）错案和执法过错的事实和依据；

（三）错案和执法过错责任的形式和依据；

（四）对责任人作出的详细处理确定；

（五）作出处理确定的机关名称和做出确定的日期。

第十四条一般案件应在确定之日起三个月内做出处理确

定。特殊困难的案件报经上级行政管理部门批准，可以延长一个月。

第十五条对错案和执法过错责任人作出处理确定后，应当自做

出处理确定之日起十日内送达本人。责任人对处理确定不服的，可在

接到处理确定书之日起，向原作出处理确定的机关申请复查，原追究

机关应在接到复查申请之日起一个月内做出复查确定；对复查确定仍

不服的，应在接到复查确定之日起十日内，向上级机关提出申诉，上

级机关应在按到申诉之日起一个月内作出瑜定。

第十六条对错案和执法过错责任人的追究处理状况，应刚好报

告上级行政管理部门。

第十七条上级行政管理部门有权对下级行政管理部门实行错

案和执法过错责任追究的状况进行检查监督，发觉下级行政管理部门

有错不纠的，可责令其订正并追究有关人员的责任；可以干脆或参与

对下级行政管理部门错案和执法过错的调查，提出建议或处理看法，

必要时，可以对下级行政管理部门的错案和执法过错追究状况予以通

报指责

“银川市科技局廉政风险防范管理

工作实施方案

为实行党的十七大提出的''更加注意治本，更加注意预防，更加

注意制度建设”的新时期反腐倡廉建设工作要求，加快建立符合我

局实际和特点的惩治和预防腐败体系，从源头上预防廉政风险，创新

廉政监管机制，促正科学发展，依据市纪委要求，经局党组探讨确定，

在我局机关推行廉政风险防范管理。为确保此项工作的顺当进行，取

得预期效果，特制定本方案。

一、指导思想

廉政风险防范管理工作要仔细实行科学发展观和新时期党的反

腐倡廉各项方针、政策，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注

意预防”的方针，针对思想道德、岗位职责、制度机制等方面存在的

廉政风险，主动预防，超前防范。坚持长远目标与阶段性目标相结合，

整体推动与重点突破相结合，按部就班，分布实施，扎实推动，务求

实效。

二、主要目标

紧密结合科技局的中心工作，着力转变职能、理顺关系、优化结

构、提高效能，形成责权一样、分工合理、决策科学、执行顺畅、监

督有力的科技管理体制。到2010年底，逐步建立起比较完善的拒腐

防变长效机制、反腐倡廉制度体制、权力运行监督机制，全面推动科

技工作健康、有序、和谐发展。

三、实施步骤

推行廉政风险防范管理，要以规范和制约权力运行为中心，依据

“整体规划、科学评估、等级管理、统筹兼顾、体现特色、务求实效”

的原则，分以下阶段进行：

第一阶段：宣扬动员阶段（2009年10月一2009年11月）

成立廉政风险防范管理工作领导小组和工作机构，落实工作人

员，制定切实可行的活动方案。召开活动动员大会，组织全体职二学

习传达上级文件及会议精神，使廉政风险防范管理的基本理念、基本

精神和基本要求为广阔党员干部特殊是领导干部所理解和驾驭，提高

责任感、紧迫感。通过各种方式广泛进行宣扬发动，让全体职工都主

动热忱地参与到活动中来。

其次阶段：查找风险阶段（2009年12月一2010年1月）

（一）逐级落实，排查风险

依据我局的行政职能，坚持“对岗不对人”和“共性与特性相结

合''的原则，排查确定岗位职责风险点和部门风险点。一是岗位自查。

个人依据所在岗位特点，对工作职权行使的每个环节可能存在的风险

进行自我查找，确定特性风险点，填写《廉政风险防范管理岗位自查

表》，提交所在科室。二是科室排查。科室组织召开廉政风险点排查

专题会议，对个人自查状况进行审核确定。在此基础上，依据本科室

实际，对本科室职权行使的每个工作环节可能存在的廉政和监管风险

进行归纳整理，探讨确定本科室的风险点，填写《廉政风险防范管理

单位自查表》，报分管领导。三是领导评查。由分管领导对分管范围

内各科室和每个岗位廉政和监管风险自查状况进行评查并签署看法

后，统一提交领导分组办公室。四是交叉互查。在各科室之间和下属

单位之间广泛开展互查互评活动，提出补充修改看法，查漏补缺。

（二）评估审查，确定等级

将排查出的风险点划分为一级、二级、三级三个级别，其中，一

级风险度最高，三级风险度最低。风险等级主要依据三个标精确定：

一是依据各职能岗位潜在的风险程度划分等级。对可能产生违法、违

纪行为的潜在风险确定为一级风险，一级风险点由局廉政风险防范管

理领导小组负责监控。对可能产生严峻违规、违章行为的潜在风险确

定为二级风险，二级风险点分管领导和风险点所在科室负责人共同监

控对可能产生稍微违规、违章行为的潜在风险确定为三级风险。三级

风险点由风险点所在科室负责人监控，干部职工共同参与监督。

第三阶段：实施阶段（2