内部使用安徽省瑶海区《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试真题题库9

内部使用安徽省瑶海区《证券从业之证券市

场基本法律法规》资格考试真题题库（巩固）

第I部分单选题（100题）

1.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。

A：100人

B：51人

C：76人

D：25人

答案：D

2.沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。

A：I、IV

B：I、II、HI、IV

C：IEIII.IV

D：I、II、III

答案：D

3.针对信用风险，证券公司应当建立健全尽职调查机制。以下有关尽

职调查的基本要求中错误的是（）O

A：尽职调查报告应当如实反映相关项目的整体风险状况，不得存在虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏

B：证券公司应当根据不同业务的特点明确尽职调查报告的格式、内容

以及其他辅助文件资料

C：证券公司可以以n头告知的形式记载和留存尽职调查材料或档案

D：证券公司应对信用风险计量模型进行建设、验证和维护，确保相关

假设、参数、数据来源和计量程序的合理性和可靠性

答案：C

4.下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是()o

A：我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

B：非营利性法人或社会组织

C：营利性法人或非法人组织

D：国家机关

答案：A

5.保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理

办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可()个

月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

A：12

B：24

C：3

D：6

答案：D

6.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为()

年。效力期限自奖励、知罚处分决定生效之日起算。

A：5

B：2

C：3

D：1

答案：A

7.封闭式基金份额总额在基金合同期内(),基金份额持有人()o

A：可以变动，不得申请赎回

B：逐渐减少，可以申请赎回

C：固定不变，不得申请赎回

D：逐渐增加，可以申请赎回

答案：C

8.证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法

正确的是()。

A：证券公司注册资本最低限额为人民币1000万元

B：证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同

C：证券公司的注册资本可以是认缴资本

D：证券公司注册资本不得为非货币财产出资

答案：B

9.以下属于我国场内市场的是()。

A：区域性股权交易市场

B：中小企业板

C：券商柜台市场

D：私募基金市场

答案：B

10.(2019年真题)证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()

A：引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源

B：谨慎、诚实、勤勉尽责

C：规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

D：完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投

资分析、预测和建议

答案：A

11.(2020年真题)根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券

的，应当退还所募资金并()

A：加算银行同期存款利息

B：加算银行同期贷款利息

C：不需要加算利息

D：加算金融同业存款利息

答案：A

12.下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行

保荐职责的是OO

A：发行人发行企业债券

B：上市公司发行新股

C：上市公司发行可转换公司债券

D：首次公开发行股票并上市

答案：A

13.按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、

变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后

果的，处()年有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上10万

元以下罚金。

A：5；1

B：05:05:00

C：3；1

D：3；5

答案：A

14.(2018年真题)股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()o

A：公F

B：同股同价

C：公平

D：公开

答案：D

15.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追

诉标准的规定(二)》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期

货合约，应予立案追诉的情形不包括()O

A：致使交易价格和交易量异常波动的

B：诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

C：获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

D：造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

答案：B

16.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管

理的说法，错误的是()O

A：收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机

构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理

资金结算业务

B：收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公

司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

C：证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台

市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专

用存款账户与对方结算账户资金划付

D：付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账

户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客

户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款

账户与对方结算账户资金划付

答案：C

17.下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是()

A：佣金的收费标准因交易品种

B：证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%。

C：证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金

D：交易佣金实行最高上限向下浮动制度

答案：C

18.设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是

OO

A：注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B：注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

C：注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

D：注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本

答案：C

19.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾

问或独立财务顾问的情形OO

A：曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财

务顾问业务

B：最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处

分

C：最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营

正在被调查

D：最近36个月内存在违反诚信的不良记录

答案：C

20.以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是

()O

A：重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

B：应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系

统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

C：应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时

解决资金收支时发生的技术难题

D：证券公司业务授权应当采用书面形式

答案：C

21.(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让

A：机构投资者

B：中小投资者

C：专业投资者

D：合格投资者

答案：D

22.证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从()

维度进行综合考虑。

A：以上都是

B：客户

C：国家/地域

D：业务(含产品和服务)

答案：A

23.证券公司自营业务禁止性行为不包括()。

A：将自营账户借给他人使用

B：由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C：假借个人名义进行自营业务

D：将自营业务与经纪业务混合操作

答案：B

24.下列关于证券交易的说法，不正确的是()。

A：证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

B：证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

C：证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

D：非依法发行的证券，不得买卖

答案：B

25.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，

封闭式资产管理产品期限不得低于()天。

A：90

B：120

C：30

D：60

答案：A

26.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及

其衍生品的合计额不得超过()的100%。

A：净资本

B：营业利润

C：最近3年累计净利润

D：总资产

答案：A

27.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排

与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到()时，继

续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全

部或者部分股份的要约。

A：0.45

B：0.25

C：0.15

D：0.3

答案：D

28.下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是()

A：未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合

伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任

B：未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改

正，处以一万以下金额的罚款

C：未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改

正，处以一万以下金额的罚款

D：未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限

期改正，处以一万以下金额的罚款

答案：A

29.下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是()o

A：分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程

B：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具

有法人资格的分支机构

C：总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的

总机构

D：分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动,

由总公司承担法律后果

答案：A

30.以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是()o

A：证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的,

投资者可以申请账户注销

B：自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相

关当事人应当申请注销证券账户

C：投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

D：投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理

答案：D

31.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币

0亿元。

A：40

B：80

C：60

D：50

答案：C

32.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他

有关规定，或者违反基金合同约定的，应当()O

A：继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机

构报告

B：继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构

报告

C：拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理

机构报告

D：拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机

构报告

答案：D

33.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通

过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件。

A：2年

B：1年

C：5年

D：3年

答案：D

34.下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是()。

A：相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致

章程无效

B：公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项

C：必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载

事项

D：任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法徨的

事项。但任意记载事项一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约

束力。

答案：A

35.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记

录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其

他直接责任人员处以()的罚款。

A：一万元以上十万元以下

B：五万元以上五十万元以下

C：三万元以上三十万元以下

D：二十万元以下

答案：C

36.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所

暂停其公司债券上市交易()O

A：发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

B：未按照公司债券募集办法履行义务

C：公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D：公司解散或者被宣告破产的

答案：D

37.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()o

A：只能在基金合同约定的场所申请赎回

B：不得申请赎回

C:可在任何时间、场所申请赎回

D：可以申请赎回

答案：B

38.()情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投

资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现

场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、

行政法规要求的电子方式进行确认。

A：向普通投资者履行信息告知义务

B：向普通投资者销售高风险产品或服务

C：在专业投资者申请转化普通投资者

D：经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

答案：C

39.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《基金法》的规

定向()报送申请材料。

A：中国基金业协会

B：中国证监会

C：证券交易所

D：中国证券业协会

答案：B

40.下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任

中，错误的是()O

A：拒绝配合现场工昨组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责

的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、

证券从业资格

B：证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关

资料，或者故意提供虚假情况的，对控股股东、实际控制人从重处罚

C：隐匿财产，擅自转移、转让财产，情节严重的，撤销其任职资格、

证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款

D：证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有

主要责任的，暂停其任职资格1至3年，处以其年收入1倍以上2倍

以下的罚款

答案：D

41.(2016年真题)下列关于基金财产的说法，不正确的是()o

A：基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

B：基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C：基金财产不属于其清算财产

D：基金财产的债务由基金财产本身承担

答案：B

42.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证

券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()O

A：1亿元

B：5000万元

C：2000万元

D：2亿元

答案：D

43.下列说法中错误的是()o

A：董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略,

投资事项和投资品种

B：自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

C:自营业务部门为自营业务的执行机构

D：证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制

答案：A

44.证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地

证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供

的其他文件、资料。

A：3

B：2

C：5

D：7

答案：C

45.(2020年真题)根据《刑法》，()是指依法负有信息披露义务的

公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会

计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损

害股东或者其他人利益的行为。

A：违规披露、不披露重要信息

B：欺诈发行股票、债券罪

C：非法发行股票和公司、企业债券罪

D：诱骗他人买卖证券罪

答案：A

46.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交

易所上市交易之日起()

A：1年

B：6个月

C：2年

D：3年

答案：A

47.()负责债券融资工具交易的日常监测。

A：全国银行间同业齐借中心

B：中国银行间市场交易商协会

C：中国人民银行

D：中央国债登记结算有限责任公司

答案：A

48.关于股票价格指数期货的说法，错误的是()。

A：股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险

的需要而产生的

B：股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

C：股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点

价值之乘积

D:股价指数是以实物结算方式业结束交易的

答案：D

49.(2019年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有

一个上市公司已发行的股份达到()后，其所持该上市公司已发行的

股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在

报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的

股票。

A：0.03

B：0.06

C：0.05

D：0.04

答案：C

50.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括

Oo

A：书面查询

B：营业场所公示

C：电话查询

D：网上查询

答案：C

51.证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的

是()。

A：重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管

理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产

法》的规定组织破产清算

B：重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整

计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程

序，并宣告证券公司破产

C：人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管

理机构可以不进行行政清理

D：经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。

答案：D

52.质押式报价回购资金融入方()

A：不能是证券公司

B：可以是任何个人

C：可以是任何机构

D：一定是证券公司

答案：A

53.关于集资诈骗罪的犯罪构成要件，下列说法错误的是()o

A：犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权

B：犯罪主观方面是故意

C：犯罪主体是一般主体，只能是自然人

D：犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资，且数额较大的行

为

答案：C

54.下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错

误的是()。

A：遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

B：公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

C：严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

D：向他人输送或谋求不正当利益

答案：D

55.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是()o

A：发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

B：发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

C：发行人主要资产被查封、扣押、冻结

D：发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

答案：A

56.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改F,验收合格之前

()O

A：已上报项目，监管机关暂停审理

B：不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

C：不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

D：已上报项目，监管机关终止审理

答案：C

57.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是()。

A：监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

B：监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

C：监事会可以列席董事会会议

D：监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请

会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担

答案：D

58.下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券()o

A：对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的

事实仍处于继续状态

B：违反《证券法》规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途向

不特定对象发行的证

C：前一次公开发行的公司债券尚未募足

D：累计债券余额达到公司净资产的30%

答案：D

59.根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的

是0。

A：证券的存管和过户

B：证券交易的清算和交收

C：受投资者的委托派发证券权益

D：证券账户、结算账户的设立

答案：C

60.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权

等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变

相发行股票或者公司、企业债券累计超过()人的，应当认定为《刑

法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”O

A：150

B：100

C：200

D：300

答案：C

61.(2016年真题)证券的代销、包销期限最长不得超过()日。

A：90

B：15

C：60

D：30

答案：A

62.财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要

求的是()o

A：财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监

会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财

务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人

签名，并加盖上市公司单位公章

B：只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相

关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺

C：财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意

见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

D：结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报

告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

答案：D

63.(2020年真题)下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主

要层级的是()o

A：I、III、IV

B：I、II

C：I、IV

D：II、III

答案：C

64.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者

对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信

息。下列信息不属于内幕信息的是()O

A：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

B：公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的

资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

C：持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制

公司的情况发生较大变化

1)：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法

履行职责

答案：C

65.关于法的概念，普遍的理解是()o

A：法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。

B：法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。

C：法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总

称。

D：法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

答案：D

66.下列投资者可以现为非公开募集基金的合格投资者的是()o

A：金融资产200万的个人

B：总资产不低于1000万的机构

C：依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

D：最近3年个人平沟收入超过30万的个人

答案：C

67.公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起0个月

内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A：6

B：1

C：4

D：3

答案：C

68.集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形

之日起()日内开始清算集合计划资产。

A：2

B：4

C：5

D：3

答案：C

69.下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是()

A：科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖

出的标的范围不同

B：上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合

成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额

进行实时调整

C：通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，

证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

D：战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、

与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取

其他不当利益

答案：A

70.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,

并可以指定()名项目协办人。。

A：1

B：4

C：3

D：2

答案：A

71.下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是()o

A：增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管

B：取消对主办券商业务资格的事前审批

C：督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D：加强对主办券商的持续管理和信息披露

答案：A

72.下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是()。

A：国家强制力是保障法实施的唯一手段

B：国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

C：法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

D：任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

答案：A

73.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交

易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是()o

A：每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元

B：不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元

C：证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专

用的交易单元进行

D：交易所通过交易单元对会员进行业务管理

答案：A

74.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资

产、负债、损益和资本是否充足等情况确定()O

A：资产配置

B：自营业务规模

C：投资品种

D：投资时机

答案：B

75.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过

该计划总份额的()。

A：0.8

B：0.35

C：0.5

D：0.2

答案：D

76.金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科

学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构

应当履行的管理人职责不包括()O

A：对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资，按

照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益

B：依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜，办理产品登记备

案或者注册手续

C：进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品

净值或者投资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理

业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、

账册、报表和其他相关资料

I)：采用适当的风险建制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。以

摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时

金融资产的价值的偏离度不得达到10%或以上

答案：D

77.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是()。

A：股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的

2/3以上通过

B：公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于

30日内在报纸上公告

C：有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

D：公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到

通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

答案：D

78.持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证

券交易内部信息知情人。？

A：0.05

B：0.03

C：0.1

D：0.15

答案：A

79.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者

不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有

业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（）的罚款。

A：10万元以上100万元以下

B：100万元以上1000万元以下

C：200万元以上500万元以下

I）：50万元以上500万元以下

答案：B

80.（2016年真题）下列选项中，说法正确妁是（）o

A：证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

B：证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况

和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

C：证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执

业

D：在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

答案：D

81.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不

少于（）年。

A：15

B：5

C：20

D：10

答案：D

82.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托

管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度

实收资本不少于()亿美元或托管资产规模不少于()亿美元或等值

货币。

A：20；1000

B：10；1000

C：0.763888888888889

D：1.18055555555556

答案：B

83.下列不属于董事会职权的是()o

A：根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理

B：制定公司的基本管理制度

C：对公司增加或者减少注册资本作出决议

D：决定公司内部管理机构的设置

答案：C

84.(2016年真题)证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;

情节严重的，处以()的罚款。

A：20万元以上50万元以下

B：30万元以上100万元以下

C：10万元以上50万元以下

D：10万元以上100万元以下

答案：A

85.我国于()年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A：2016

B：2017

C：2018

D：2019

答案：D

86.(2020年真题)下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货

公司应当具备的条件的是()O

A：注册资本最低限额为3000万元

B：主要股东不得为自然人

C：有健全的风险管理和内部控制制度

D：有符合法律、行政法规规定的公司章程

答案：B

87.犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以

上20万元以下罚金。

A：3

B：5

C：1

D：10

答案：B

88.以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是()o

A：对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

B：应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C：薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

D：对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

答案：C

89.甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服

务的过程中，不符合业务规范的是()O

A：甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指

令

B：甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

C：甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以

电子方式存储

D：甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

答案：A

90.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是()o

A：证券经纪业务，是指在证券