安全预评价机构资质管理办法

安全预评价机构资质管理办法第一章总则第一条为加强安全预评价机构（以下简称“评价机构”）的资质管理，规范安全预评价行为，提高安全预评价工作质量，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国行政许可法》及安全评价相关行政法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内申请安全预评价机构资质，以及对评价机构的资质实施监督管理，适用本办法。本办法所称安全预评价，是指在建设项目可行性研究阶段，根据建设项目的基础资料，辨识和分析其潜在的危险、有害因素，确定其与安全生产法律法规、标准规范的符合性，预测发生事故的可能性和严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全预评价结论的活动。第三条评价机构资质管理实行分类分级、公开透明、动态调控的原则。国家对评价机构实行资质许可制度，评价机构应当按照本办法取得相应的资质证书，并在资质证书确定的业务范围内从事安全预评价活动。第四条应急管理部负责全国评价机构资质的统一监督管理工作。省、自治区、直辖市应急管理部门负责本行政区域内评价机构资质的监督管理工作，并承担甲级资质申请的初步审查工作。设区的市级应急管理部门协助上级部门做好本行政区域内评价机构的日常监督检查。第五条鼓励评价机构加强自身建设，提高技术装备水平，培养高素质专业技术人才，提升评价报告的质量与公信力。支持评价机构开展行业交流与技术合作，推动安全预评价技术的创新发展。第二章资质等级与业务范围第六条评价机构资质分为甲级和乙级两个等级。第七条甲级资质评价机构业务范围：可以从事国务院及其投资主管部门审批（核准、备案）的建设项目，以及跨省、自治区、直辖市的建设项目的安全预评价，以及其他法律、行政法规规定必须由甲级资质机构承担的建设项目的安全预评价。第八条乙级资质评价机构业务范围：可以从事除本办法第七条规定以外的省级及以下投资主管部门审批（核准、备案）的建设项目的安全预评价。第九条甲级资质机构的技术力量、管理水平及装备水平应处于行业领先地位，具备承担复杂、高风险建设项目安全预评价的能力。乙级资质机构应具备承担本行政区域内一般建设项目安全预评价的能力。第十条评价机构的业务范围受地域限制的调整，由应急管理部根据国家安全生产形势和区域发展需求另行规定。在未做特殊规定前，乙级资质机构原则上不得在注册地以外的省份承接业务。第三章资质申请条件第十一条申请安全预评价机构资质的单位应当具备独立法人资格，注册资金不少于人民币100万元，其中固定资产不少于人民币80万元。第十二条申请单位应当具有固定的工作场所，其面积应与业务范围相适应，甲级机构不少于400平方米，乙级机构不少于200平方米。其中，档案室面积应满足档案管理要求，甲级机构不少于50平方米，乙级机构不少于30平方米。第十三条申请单位应当建立健全健全的内部管理制度和质量控制体系，包括但不限于：（一）法人治理结构；（二）人力资源管理制度；（三）财务资产管理制度；（四）业务控制程序与管理制度；（五）档案管理制度；（六）质量保证体系及过程控制体系。第十四条申请单位应当配备与其业务范围相适应的专业技术人员。具体要求如下表：资质等级专职安全评价师总数一级安全评价师数量二级安全评价师数量注册安全工程师数量专业配套要求甲级≥25人≥8人≥12人≥5人必须配备机械、电气、化工、建筑、矿山、消防等各相关专业技术人员，且每个专业领域至少有2名以上专职评价师。乙级≥15人≥3人≥8人≥3人根据主要业务范围配备相应专业技术人员，主要专业领域至少有2名以上专职评价师。第十五条申请单位的技术负责人和过程控制负责人应当具备一级安全评价师资格，并具有从事安全评价工作5年以上的经历。技术负责人负责评价技术方案审定、报告书审核等关键技术工作；过程控制负责人负责评价过程的质量控制与监督。第十六条申请单位应当拥有与业务范围相适应的技术装备和软件系统。甲级机构应当配备独立开发或拥有的安全评价基础数据库、事故案例分析库及相关工程计算软件；乙级机构应当配备必要的安全评价法规标准库、工程计算工具及检测检验设备。第十七条申请单位在申请资质之日前1年内，未发生因违法违规行为被撤销资质、吊销营业执照或受到重大行政处罚的记录。其主要负责人、技术负责人在申请之日前2年内，未受到刑事处罚或与安全生产相关的禁入处罚。第四章资质申请与审批第十八条申请安全预评价机构资质，应当向注册地所在的省级应急管理部门提交申请材料。申请甲级资质的，由省级应急管理部门初审合格后，报应急管理部审批；申请乙级资质的，由省级应急管理部门审批。第十九条申请资质应当提交下列材料（复印件需加盖单位公章）：（一）安全预评价机构资质申请表；（二）法人资格证明文件；（三）固定工作场所产权证明或租赁合同；（四）专职安全评价师资格证书、劳动合同、社会保险缴纳证明及人事档案管理证明；（五）技术负责人、过程控制负责人的履历表、资格证书及任职文件；（六）内部管理制度、质量保证体系文件目录及文本；（七）技术装备和软件系统清单及证明材料；（八）其他需要提供的证明材料。第二十条受理机关收到申请材料后，应当根据下列情况分别作出处理：（一）申请事项依法不需要取得资质的，应当即时告知申请人不予受理；（二）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；（三）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（四）申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理申请。第二十一条资质审批机关应当自受理申请之日起20个工作日内完成审查工作。审查合格的，颁发资质证书；审查不合格的，书面通知申请人并说明理由。在审查过程中，审批机关可以组织专家对申请单位进行现场核查，现场核查时间不计入审批时限。第二十二条现场核查应当重点核实申请人员的在岗情况、工作场所的真实性、技术装备的拥有情况以及质量管理体系的运行情况。发现实际情况与申请材料不符的，应当责令限期整改，整改后仍不符合条件的，不予许可。第二十三条资质证书由应急管理部统一印制，分为正本和副本，具有同等法律效力。资质证书有效期为3年。第五章资质管理与变更第二十四条评价机构应当在资质证书有效期届满前3个月，向原审批机关申请资质延期。申请延期时，需提交资质延期申请表、资质证书正副本原件、近3年工作业绩报告及持续符合资质条件的证明材料。第二十五条审批机关应当根据评价机构在有效期内的业绩、信誉、监督检查结果等情况，决定是否予以延期。符合条件且无重大违法违规记录的，予以办理延期手续，有效期延续3年。不符合条件的，不予延期，并书面说明理由。第二十六条评价机构在资质证书有效期内，名称、地址、法定代表人等注册事项发生变更的，应当在变更后1个月内向原审批机关申请办理资质证书变更手续。第二十七条评价机构因改制、合并、分立等原因需变更主体的，应当重新申请资质。第二十八条评价机构遗失资质证书的，应当在全国性报刊上声明作废后，向原审批机关申请补发。第二十九条评价机构应当保持资质条件持续符合要求。对于专职人员变动、技术装备更新等情况，应当及时更新内部档案，并在年度报告中予以说明。第三十条评价机构不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书。第六章从业规范与过程控制第三十一条评价机构应当严格按照法律法规、技术标准及规范性文件开展安全预评价活动，对评价结果承担法律责任。评价机构与被评价单位存在利害关系的，应当回避。第三十二条评价机构应当建立并严格执行过程控制体系。过程控制应覆盖评价项目的合同签订、项目组组建、现场勘察、资料收集、危险有害因素辨识、风险评价、对策措施提出、报告编制、内部审核、技术负责人审定、报告修改与交付等全过程。第三十三条现场勘察是安全预评价的基础环节，评价机构必须指派不少于2名专职安全评价师进行实地勘察，并拍摄能够反映现场实际情况的影像资料。对于大型或复杂项目，应当分阶段、分专业进行勘察。勘察记录应由勘察人员及被评价单位陪同人员签字确认。第三十四条评价机构应当保证评价报告的真实性、科学性和严肃性。评价报告应当做到数据准确、结论明确、对策措施具体可行。严禁出具虚假或严重失实的评价报告。第三十五条评价报告应当由专职安全评价师亲自编写，实行项目负责人负责制。报告编制完成后，必须经过内部审核、技术负责人审定等程序。内部审核应当由具有相应资格的非项目组成员担任。第三十六条评价机构应当建立健全信息档案管理制度。每个评价项目的档案应当包括：合同、任务书、现场勘察记录、影像资料、原始数据、计算书、评价报告（含审核修改记录）、反馈意见及整改情况等。档案保存期限自评价报告完成之日起不少于10年。第三十七条评价机构应当配备专职的过程控制负责人，负责对每个评价项目的关键节点进行控制，确保过程控制记录完整、可追溯。过程控制负责人有权否决不符合程序要求的评价活动。第三十八条评价机构应当加强技术支撑体系建设，定期更新法律法规库、标准规范库和事故案例库，确保评价工作依据现行有效的标准。第三十九条评价机构应当参加行业自律组织，接受行业自律管理，按时参加年度继续教育，不断提升专业能力。第七章监督管理与考核第四十条应急管理部门应当建立健全“双随机、一公开”监督检查制度，对评价机构进行日常监督和专项检查。监督检查的重点内容包括：（一）资质条件保持情况；（二）过程控制体系运行情况；（三）评价报告质量；（四）从业行为规范执行情况；（五）档案管理情况。第四十一条上级应急管理部门可以委托下级应急管理部门或第三方技术服务机构对评价报告进行抽查。抽查比例每年不低于辖区内评价机构年度出具报告总数的10%。第四十二条建立评价机构信用分级管理制度。应急管理部门根据评价机构的资质条件、报告质量、投诉举报及行政处罚等情况，对其进行信用评级，并向社会公布。信用评级结果作为资质延续、升级和政府部门采购服务的重要依据。第四十三条评价机构应当于每年1月底前，向注册地省级应急管理部门报送上一年度工作总结报告。报告内容包括：机构基本情况、人员变动情况、业绩统计、质量管理体系运行情况、存在问题及改进措施等。第四十四条任何单位和个人有权对评价机构的违法违规行为进行举报。应急管理部门应当及时受理举报，并组织核查，核查结果应当反馈给举报人，并为举报人保密。第四十五条应急管理部门在监督检查中，发现评价机构不再符合资质条件的，应当责令其限期改正；逾期不改正或者改正后仍不符合资质条件的，应当暂扣其资质证书，并责令停业整顿。整顿期限不超过3个月。第四十六条建立评价报告质量通报制度。对于在抽查中发现的劣质报告，应急管理部门应当向全行业通报批评，并对相关评价机构和责任人进行约谈。第八章法律责任第四十七条评价机构未取得资质擅自从事安全预评价活动的，其出具的评价报告无效，由县级以上应急管理部门责令停止违法行为，没收违法所得，并处3万元以上5万元以下的罚款；给他人造成损害的，依法承担赔偿责任。第四十八条评价机构涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的，给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，吊销其资质证书。第四十九条评价机构出具虚假证明或者评价报告严重失实，导致生产安全事故发生或造成重大损失的，吊销其资质证书，对有关责任人给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十条评价机构及其工作人员在评价活动中，有下列行为之一的，给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处1万元以下的罚款：（一）未按规定进行现场勘察的；（二）未按规定实施过程控制的；（三）评价报告内容存在重大遗漏或错误的；（四）档案管理混乱，导致无法追溯评价过程的；（五）未按规定报送年度报告的。第五十一条评价机构的工作人员泄露被评价单位的技术秘密或商业秘密的，依照有关法律法规予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十二条应急管理部门工作人员在资质审批和监督