安全生产风险分级管控管理制度

安全生产风险分级管控管理制度第一章总则第一条目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实企业安全生产主体责任，强化源头管理，有效辨识、评估、管控生产经营活动中的各类安全生产风险，预防和减少生产安全事故的发生，保障从业人员生命财产安全和企业生产经营的顺利进行，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于本单位及所属各部门、各生产经营场所、所有从业人员在生产经营活动中涉及的安全生产风险分级管控工作。外包单位及进入本单位作业的外来人员，应遵守本制度相关规定。第三条基本原则安全生产风险分级管控工作应遵循以下原则：（一）全员参与，分级负责：建立健全从主要负责人到一线岗位员工，覆盖各部门、各层级的风险管控责任体系。（二）全面辨识，突出重点：对生产经营全过程进行系统、全面的风险辨识，重点关注高风险环节和关键作业活动。（三）科学评估，动态管理：采用科学、合理的方法进行风险评估，根据生产经营变化、法律法规更新等情况，定期或不定期更新风险信息。（四）分级管控，精准施策：根据风险等级，制定并落实相应的管控措施，确保风险处于可接受范围。（五）持续改进，提升能力：通过风险管控实践，不断总结经验，完善制度和流程，提升整体安全管理水平。第二章术语与定义第四条安全生产风险（以下简称“风险”）指生产经营活动中存在的可能导致人身伤亡、健康损害、财产损失或环境破坏的潜在不安全因素，通常用风险发生的可能性与后果的严重性的组合来表示。第五条风险辨识指识别生产经营活动中存在的各类风险因素、可能发生的事故类型及其他潜在问题的过程。第六条风险评估指在风险辨识的基础上，对风险发生的可能性、后果严重性进行分析、判断和评估，确定风险等级的过程。第七条风险分级指根据风险评估结果，按照一定的标准将风险划分为不同等级的过程。第八条风险管控指为将风险降低至可接受范围，针对不同等级的风险采取相应控制措施的过程。第三章组织机构与职责第九条组织机构成立由单位主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各部门负责人及相关专业技术人员为成员的安全生产风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”）。领导小组下设办公室，设在安全管理部门，负责风险分级管控的日常组织、协调、指导和监督工作。第十条主要职责（一）领导小组职责：1.贯彻执行国家有关风险分级管控的法律法规和标准要求；2.审定本单位风险分级管控管理制度及相关文件；3.组织、指导、监督本单位风险辨识、评估、分级和管控工作；4.审定重大风险的管控措施和资金投入；5.定期召开会议，研究解决风险管控工作中的重大问题。（二）安全管理部门职责：1.组织制定和修订本单位风险分级管控管理制度及相关实施细则；2.组织或指导各部门开展风险辨识、评估工作；3.汇总、审核各部门上报的风险辨识评估结果，建立单位级风险数据库和动态管理清单；4.监督、检查各部门风险管控措施的落实情况；5.组织开展风险管控相关知识的培训和宣传教育；6.定期向领导小组报告风险管控工作情况。（三）各部门职责：1.组织本部门员工开展本辖区、本岗位的风险辨识和评估工作；2.制定并落实本部门相应等级风险的管控措施；3.建立本部门风险管控台账，及时上报风险辨识评估结果及管控措施落实情况；4.组织本部门员工进行风险告知和培训，确保员工了解本岗位风险及控制措施；5.定期对本部门风险管控效果进行检查和评估，发现问题及时整改。（四）岗位员工职责：1.参与本岗位的风险辨识和评估工作；2.严格执行本岗位风险管控措施和操作规程；3.正确佩戴和使用劳动防护用品；4.发现风险隐患或管控措施失效时，立即采取应急措施并向直接上级报告；5.参加风险管控相关的培训和教育，提高风险防范意识和能力。第四章风险辨识与评估第十一条风险辨识范围与内容风险辨识应覆盖所有生产经营环节、所有工作岗位、所有设备设施、所有作业活动以及相关方作业等。辨识内容主要包括：（一）厂址选择、总平面布置、工艺路线、设备选型等；（二）物料、产品的特性，包括易燃易爆、有毒有害等；（三）设备设施的安全状态、维护保养情况；（四）作业环境条件，如照明、通风、温度、湿度、粉尘、噪声等；（五）从业人员的操作行为、安全技能和健康状况；（六）安全管理体系、制度、规程的健全性和执行情况；（七）应急预案的完备性和应急能力；（八）自然灾害、外部环境等因素影响。第十二条风险辨识方法各部门应结合自身实际，选择适用的风险辨识方法，如工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析法（FMEA）等。鼓励采用多种方法组合进行辨识，确保辨识的全面性和准确性。辨识过程应有相关岗位员工参与。第十三条风险评估方法风险评估应在风险辨识的基础上，结合本单位实际，选择科学、合理的评估方法。常用的评估方法包括风险矩阵法、作业条件危险性分析法（LEC）等。评估时应考虑风险发生的可能性（如频繁、可能、偶尔、极少、不可能）和后果的严重性（如人员伤亡、财产损失、环境影响、社会影响等）。第十四条风险评估流程（一）各部门组织对本部门辨识出的风险点进行初步评估；（二）安全管理部门组织相关专业人员对各部门上报的初步评估结果进行复核和审定；（三）形成单位级风险清单和风险评估报告，报领导小组审批。第五章风险分级与管控第十五条风险分级标准根据风险评估结果，将风险等级划分为以下四级：（一）重大风险：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境破坏的风险。（二）较大风险：可能导致重伤、较大财产损失或一定环境影响的风险。（三）一般风险：可能导致轻伤、一般财产损失的风险。（四）低风险：不太可能导致伤害或财产损失，但仍需关注的风险。具体分级标准可结合本单位实际，在风险评估方法中予以明确和细化。第十六条风险分级管控要求（一）重大风险：由单位主要负责人牵头组织管控。应制定专项管控方案，明确管控目标、责任人、管控措施、资源保障和完成时限。必要时，应停止相关作业活动，直至风险降低至可接受范围。管控措施应包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施等。（二）较大风险：由部门负责人牵头组织管控。应制定针对性的管控措施，明确责任人，确保措施有效落实。定期对管控效果进行评估，必要时升级管控措施。（三）一般风险：由车间（科室）负责人或班组长牵头组织管控。应落实岗位操作规程和相关管理制度，加强现场监督检查，及时纠正不安全行为。（四）低风险：由岗位员工负责管控。通过严格遵守操作规程、加强个体防护、定期检查等方式进行管控。第十七条风险管控措施风险管控措施应优先选择消除风险、替代、工程控制等本质安全措施，其次考虑管理措施，最后考虑个体防护措施。常用的管控措施包括：（一）制定或修订安全操作规程和管理制度；（二）实施工程技术改造，消除或降低风险；（三）加强设备设施的维护保养和定期检测检验；（四）规范作业许可管理，加强作业过程监督；（五）开展安全培训教育，提高从业人员安全意识和技能；（六）配备和使用合格的劳动防护用品；（七）设置安全警示标志和告知牌；（八）制定和演练应急预案。第十八条风险动态管理（一）风险辨识与评估工作应定期进行，一般情况下每年至少开展一次。（二）当发生以下情况时，应及时组织开展专项风险辨识与评估：1.新改扩建项目建设前、投入运行前；2.生产工艺、设备设施、原辅材料发生重大变化时；3.发生生产安全事故或未遂事件后；4.相关法律法规、标准规范发生变化时；5.外部环境发生重大变化可能影响安全生产时；6.其他认为有必要进行专项辨识评估的情况。（三）根据风险辨识评估结果的变化，及时更新风险分级和管控措施，确保风险始终处于受控状态。第六章风险告知与培训第十九条风险告知各部门应通过适当方式将本部门的风险信息（包括风险点、风险等级、可能导致的后果、管控措施等）告知所有相关从业人员和进入作业场所的外来人员。告知方式可包括：（一）在作业场所设置风险告知牌、安全警示标志；（二）编制岗位风险告知卡，发放至每位员工；（三）在安全技术交底、班前会等环节进行口头告知；（四）利用内部网站、公告栏、宣传册等进行公示。第二十条培训教育（一）安全管理部门应将风险分级管控知识纳入本单位安全生产培训计划，定期组织开展对各级管理人员和从业人员的培训。（二）培训内容应包括风险辨识方法、评估标准、管控措施、应急处置、告知要求等。（三）确保所有从业人员具备与本职工作相关的风险辨识、评估和管控能力。新员工上岗前、转岗员工以及外来作业人员必须接受风险管控相关知识的培训，考核合格后方可上岗。第七章监督与考核第二十一条监督检查领导小组及安全管理部门应定期或不定期对各部门风险分级管控工作的开展情况进行监督检查，重点检查：（一）风险辨识的全面性和评估的准确性；（二）风险分级的合理性；（三）管控措施的针对性和落实情况；（四）风险告知和培训教育的有效性；（五）风险动态管理的及时性。第二十二条考核与奖惩将风险分级管控工作纳入本单位安全生产责任制考核体系。对在风险管控工作中认真负责、成效显著的部门和个人给予表彰奖励；对未按规定开展风险辨识