2026年证券从业之证券市场基本法律法规预测复习带答案详解（培优A卷）

2026年证券从业之证券市场基本法律法规预测复习带答案详解（培优A卷）1.净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控

A.65%

B.55%

C.50%

D.70%【答案】：C2.（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）

A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易

B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让

D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易【答案】：A3.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

A.15％

B.3％

C.10％

D.5％【答案】：C4.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）

A.2％

B.3％

C.5％

D.10％【答案】：C5.证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。

A.从事证券相关行业经历两年

B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

C.取得证券投资咨询执业资格

D.实际从事发布证券研究报告业务【答案】：A6.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。

A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销

D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】：D7.证券业务人员因（）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。

A.未按规定参加年检的

B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

C.协会规定的其他情形

D.未按规定完成后续职业培训的【答案】：B8.下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。

A.监事会主席由出席监事过半数选举产生

B.监事会成员可以为2人

C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3

D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】：C9.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。

A.书面

B.口头

C.邮件

D.电子【答案】：B10.诚信信息以（）形式保存。

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确【答案】：A11.下列关于佣金管理的表述错误的是（）。

A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定

C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】：B12.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30【答案】：C13.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（）以上，应当回避。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%【答案】：B14.董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A.半数半数

B.2/32/3

C.2/3半数

D.半数1/3【答案】：A15.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：D16.下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的是（）。

A.证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估

B.证券公司停业的，无需处理未了结业务

C.证券公司分立的，重大资产转让无需评估

D.证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准【答案】：A17.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A.《证券基金经营机构合规管理办法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券账户现场开户实施暂行办法》【答案】：D18.下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A.货币

B.知识产权

C.劳务

D.土地使用权【答案】：C19.融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A.信用交易资金交收账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.融资专用资金账户

D.结算备付金账户【答案】：B20.下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

A.经营风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险【答案】：A21.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A.行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】：A22.下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是()。

A.公司净资产不少于人民币3000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.公司最近3年无重大违法行为【答案】：A23.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】：C24.除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。

A.招股说明书（预披露稿）

B.招股说明书（申报稿）

C.招股意向书

D.招股意向书（申报稿）【答案】：C25.下列关于基金财产的说法，不正确的是()。

A.基金财产的债务由基金财产本身承担

B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

D.基金财产不属于其清算财产【答案】：B26.证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答【答案】：B27.下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是()。

A.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准

B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

C.本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

D.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关【答案】：A28.下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV【答案】：D29.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下【答案】：C30.在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户【答案】：C31.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：D32.公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

A.公司章程

B.公司登记机关

C.公司监事会

D.公司董事会【答案】：A33.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的,为发行失败。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%【答案】：B34.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.4月30日

B.2月30日

C.5月30日

D.6月30日【答案】：A35.各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：D36.证券公司柜台市场产品账户代码由（）为字符组成，前（）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（）位由阿拉伯数字和英文字母组成。

A.12；2；10

B.12；3；9

C.12；4；8

D.12；5；7【答案】：B37.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。

A.证券公司首席风险官；证券公司董事会

B.证券公司首席风险官；子公司董事会

C.证券公司董事长；证券公司董事会

D.证券公司总经理；子公司董事会【答案】：B38.根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）

A.证券公司不得侵犯客户的财产权

B.证券公司不得侵犯客户的选择权

C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权

D.证券公司不得侵犯客户的知情权【答案】：C39.按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5【答案】：D40.下列选项中，说法正确的是()。

A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】：D41.对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告

A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构

B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构

C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构

D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构【答案】：B42.（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】：C43.（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。

A.每届任期为3年

B.每届任期为2年以下

C.每届任期不超过3年

D.每届任期3年以上【答案】：C44.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】：C45.个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（）。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务

B.最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.具备2年以上保荐相关业务经历【答案】：D46.（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。

A.合规负责人

B.董事会秘书

C.审计委员会委员

D.独立董事【答案】：B47.下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。

A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份

B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％

C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份做出其他限制性规定【答案】：A48.下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。

A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所

B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单【答案】：D49.股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A.全体员工

B.公司高级管理人员

C.全体股东

D.持股5%以上的股东【答案】：C50.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%【答案】：D51.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.期货业协会的工作人员

D.基金管理公司的从业人员【答案】：D52.下列说法正确的是（）。

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【答案】：C53.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：C54.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：C55.（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A.投资者利益优先原则

B.勤勉尽责原则

C.客观性原则

D.审慎性原则【答案】：D56.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。

A.100亿美元

B.100亿元人民币

C.200亿美元

D.200亿元人民币【答案】：A57.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.三十万元以上六十万元以下

B.给投资者造成损失的百分之一

C.三万元以上三十万元以下

D.因此获得收入的百分之五【答案】：A58.下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《企业债券管理条例》【答案】：C59.下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。

B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】：B60.中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管【答案】：B61.下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。

A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务

B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况

C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托

D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】：C62.下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV【答案】：B63.从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.十日

B.三十日

C.五日

D.二十日【答案】：A64.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（）。

A.合伙企业不得以此对抗善意第三人

B.无效

C.合伙企业可撤销

D.合伙企业可变更【答案】：A65.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.50万元以上500万元以下

C.200万元以上500万元以下

D.100万元以上1000万元以下【答案】：D66.下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（）。

A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用

B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议

C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用【答案】：B67.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.60【答案】：B68.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30【答案】：A69.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：D70.(2019年真题)基金托管人根据（）指令办理资金划拨

A.基金投资人

B.基金注册登记机构

C.基金销售机构

D.基金管理人【答案】：D71.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类【答案】：C72.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20％

B.30％

C.50％

D.80％【答案】：C73.证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：A74.下列关于公开发行的说法中错误的是（）。

A.向不特定对象发行证券为公开发行

B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内

C.非公开发行证券，不得采用广告方式

D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式【答案】：B75.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【答案】：C76.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】：C77.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上300万元以下

B.30万元以上500万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：C78.下列说法中正确的是（）。

A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年【答案】：B79.全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（）。

A.合理的公司文化

B.有效的风险应对机制

C.前瞻性的风险预警机制

D.政策支持【答案】：B80.特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（）。

A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样

B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任【答案】：C81.下列说法，错误的是（）。

A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施

B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚

C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚

D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分【答案】：B82.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

A.首席风险官；证券公司董事会

B.首席风险官；子公司董事会

C.首席风险官；首席风险官

D.子公司董事会；子公司董事会【答案】：C83.下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

A.证券公司可以为股东融资提供担保

B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】：C84.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身【答案】：D85.（2020年真题）根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（）

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、IV【答案】：A86.下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。

A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】：D87.下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()

A.II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV【答案】：B88.下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】：C89.在证券公司（）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。

A.季度、月度

B.年度、半年度

C.年度、季度

D.年度、月度【答案】：D90.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。

A.10%、3

B.20%、6

C.30%、3

D.50%、6【答案】：D91.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（）》的规定，适当性管理的内容不包括（）。

A.全面了解客户

B.全面计算收益

C.对产品或服务分级

D.适当性匹配【答案】：B92.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（）。

A.10年

B.15年

C.20年

D.永久【答案】：C93.期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有，除用于______的交易结算外、严禁挪作他用。（）

A.会员；会员

B.会员；期货公司

C.期货公司；期货公司

D.期货公司；会员【答案】：A94.根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

A.商业银行

B.证券公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】：A95.根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（）。

A.具有证券经纪业务资格

B.配备3名具备相应专业能力的业务人员

C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚【答案】：D96.非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定财产规模或者收入水平

C.基金份额认购金额不低于规定限额

D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位【答案】：D97.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度

B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控

C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续

D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制【答案】：D98.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。

A.证券公司所在地所属中国证券业协会

B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C.证券公司注册地所属中国证券业协会

D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构【答案】：D99.下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。

A.国家机关

B.营利性法人或非法人组织

C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

D.非营利性法人或社会组织【答案】：C100.证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()

A.董事会

B.直接从事业务经营活动的相关人员

C.经理层

D.合规部门【答案】：B101.下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】：C102.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B103.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。

A.保荐代表人的联系电话、通讯地址

B.变更登记申请报告

C.证券业执业证书

D.新任职机构出具的接收函【答案】：A104.关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B.有100万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员【答案】：C105.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有()。

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV【答案】：B106.（2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下【答案】：A107.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。

A.改正，给予警告；3;20

B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20

C.改正，给予警告；5;50

D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50【答案】：C108.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。

A.国债

B.证券投资基金

C.银行存款

D.投资性不动产【答案】：D109.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（）个会计年度的年末净资产均不低于（）元人民币。

A.3;10亿

B.3；20亿

C.5；10亿

D.5；20亿【答案】：B110.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

A.没收违法所得

B.撤销任职资格或证券从业资格

C.罚款

D.判刑【答案】：D111.（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）

A.监督

B.传达

C.培训

D.考核【答案】：D112.证券公司董事会（）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。

A.风险控制委员会

B.战略规划委员会

C.审计委员会

D.薪酬与提名委员会【答案】：A113.（）负责债券融资工具交易的日常监测。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】：C114.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）。

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】：D115.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：B116.(2019年真题)下列说法中正确的是（）。

A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年【答案】：B117.证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A.股东（大）会

B.董事会

C.经理层

D.监事会【答案】：C118.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

A.年检申请报告

B.年度业务报告

C.经审计局审计的财务会计报表

D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】：C119.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》【答案】：D120.期货交易的交割，由（）统一组织进行

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构【答案】：C121.按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.证券公司内部审计业务

D.融资融券业务【答案】：C122.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下【答案】：A123.根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。

A.可以从事股票期权经纪业务

B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C.可以从事股票期权做市业务

D.可以从事股票期权自营业务【答案】：B124.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.风险管理部门【答案】：B125.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.6

D.10【答案】：A126.下列关于智能投顾的说法正确的是（）。

A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。

B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。

C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营

D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务【答案】：B127.对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。

A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外

C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任

D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚【答案】：B128.下列关于指定交易的说法，正确的是（）。

A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人

B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人

C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请

D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易【答案】：A129.证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（）谈话提醒、警示、责令整改、

A.谈话提醒

B.责令整顿

C.撤销

D.集团内部通报批评【答案】：A130.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（）是经纪业务方面的主要制度。

A.项目管理制度

B.客户交易结算资金集中管理制度

C.高级管理人员分工制度

D.交易记录保存制度【答案】：B131.证券公司董事会每年至少召开（）次会议。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：B132.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B133.参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.15

B.18

C.20

D.16【答案】：B134.公司从事经营活动，必须做到（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV【答案】：D135.下列说法错误的是（）。

A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核

B.要强化媒体合作管理

C.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者

D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一【答案】：D136.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构

B.具有丰富投资经验的个人投资者

C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构

D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】：B137.下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告

B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票

C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】：B138.信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上300万元以下

B.30万元以上500万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.100万元以上1000万元以下【答案】：D139.基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

A.1万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.1万元以上50万元以下

D.10万元以上50万元以下【答案】：B140.净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500【答案】：C141.下列说法，错误的是（）。

A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件

C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育

D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访【答案】：D142.（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A.在专业投资者申请转化普通投资者

B.向普通投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】：A143.关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。

A.解释期货交易的方式

B.证券公司与期货公司的控股关系

C.解释期货交易的风险

D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】：B144.以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。

A.证券公司业务授权应当采用书面形式

B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】：B145.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。

A.证券监督管理机构

B.国务院

C.公安局

D.法院【答案】：A146.按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）。

A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理【答案】：D147.下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。?

A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控

B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

D.证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模【答案】：B148.下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

A.国有独资公司

B.国有企业

C.自然人

D.上市公司【答案】：C149.信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。

A.30万元以上300万元以下

B.30万元以上500万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：D150.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本【答案】：C151.根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元【答案】：B152.证券公司（）应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。

A.监事会

B.董事会

C.经理层

D.首席风险官【答案】：B153.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：D154.下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（）。

A.拥有先进的信息系统

B.建立完备的内部控制体系

C.健全组织架构，明确职责划分

D.不得侵犯客户合法权益【答案】：A155.下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。

A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

C.向特定对象发行证券累计不超过200人

D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】：C156.违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。

A.民事赔偿

B.刑事

C.行政处罚

D.缴纳罚款【答案】：A157.基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（）的罚款。

A.5万元以上30万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：B158.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B159.按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。

A.100；50

B.50；20

C.30；20

D.50；15【答案】：D160.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】：D161.（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。

A.1／3

B.2／3

C.1／2

D.3／4【答案】：A162.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。

A.公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责

D.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】：D163.保荐机构履行保荐职责，应当指定（）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：B164.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45【答案】：B165.以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。

A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】：C166.根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）。

A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D.单位犯罪的，对单位判处罚金【答案】：A167.《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。

A.行政法规

B.自律管理业务规则

C.法律

D.部门规章【答案】：D168.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。

A.10％；3

B.20％；6

C.30％；3

D.50％；6【答案】：D169.下列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（）。

A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告

C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报

D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于15年【答案】：D170.证券公司（）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

A.不得

B.可以

C.经报批后可以

D.经客户同意后可以【答案】：A171.公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.经营责任

B.连带责任

C.有限责任

D.无限责任【答案】：C172.证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

A.董事会

B.监事会

C.首席风险官

D.流动性风险管理部门【答案】：C173.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。

A.30

B.60

C.90

D.120【答案】：C174.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】：C175.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【答案】：C176.全国股转系统应当根据（）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《分层管理办法》

D.《公众公司办法》【答案】：D177.（2016年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。

A.1／2

B.1／4

C.1／3

D.2／3【答案】：C178.证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（）

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金