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文档简介

一、单选题(只有一个正确答案)A.3个月内2.下列哪项不属于基金托管人的职责?A.持有基金份额达到10%以上B.持有基金份额达到20%以上C.持有基金份额达到30%以上8.基金管理人应当在基金合同生效后多少日内公告基金合同、招募说明书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?书等文件?C.基金托管人收入C.收益最大化原则B.投资委员会集体决策C.投资者性别C.投资时间控制A.投资交易的时间二、多选题(有2个以上正确答案)2.基金管理人的职责包括?C.指导基金投资运作A.分享基金财产收益4.基金信息披露的原则包括?C.及时性C.控制活动6.基金销售机构的职责包括?7.基金合同中应当载明的内容包括?8.基金管理人不得从事的行为包括?9.基金托管人的职责包括?10.基金募集期间的费用包括?C.销售服务费D.中期报告C.基金审计机构C.从事合法投资C.从事证券投资C.合规考核制度A.依法募集资金A.投资决策岗位A.投资决策流程C.风险评估A.投资绩效评估C.风险评估C.外部审计C.外部检查D.内部检查C.适当匹配解析：基金管理人应当建立了解客户、了解产品、适当匹配和风险提示的投资者适当性管理制度，以保护投资者权益。C.管理层专项培训C.绩效考核C.全体员工责任C.第三方监督解析：基金管理人应当建立内部监督和外部监督制度。第三方监督和自我监督属于C.合规行为规范41.以下属于基金信息披露的原则的是?C.完整性D.及时性43.下列属于基金募集设立方式的是?A.公募基金B.私募基金44.基金份额持有人的权利包括?C.要求赎回基金份额45.以下属于基金托管人的职责的是?A.安全保管基金财产B.诚实信用C.利益优先47.基金管理人不得从事的行为包括?48.基金合同中必须包含的内容有?A.投资标的C.投资期限52.基金管理人应当定期披露的信息包括?D.中期报告A.了解客户B.了解产品C.适当匹配A.投资研究C.基金清算A.依法募集资金C.基金招募说明书解析：合规审查应关注投资标的和比例是否符合法规。投资金额和时间属于内部管C.基金规模评估C.基金收益波动B.价格异常交易A.财务报表审计C.管理费用审计A.项目背景调查A.项目可行性C.流动性管理C

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