上海对赌协议书 知乎

上海对赌协议书知乎1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：上海XX集团有限公司。

甲方地址：上海市浦东新区世纪大道888号XX大厦18层。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：上海YY科技有限公司。

乙方地址：上海市静安区南京西路66号XX广场12层。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式

协议简介：

甲方与乙方于2023年5月10日签署《战略合作框架协议》，约定双方在技术领域展开深度合作。依据该框架协议，甲方拟通过股权投资方式获取乙方核心技术研发业务，并委托乙方提供为期三年的定制化技术解决方案。为明确双方权利义务，规范合作流程，防范潜在风险，经友好协商，特订立本《上海对赌协议书》。本协议基于双方前期沟通达成的共识，以股权交割条件、业绩承诺及违约补偿为核心条款，旨在保障甲方投资安全，同时激励乙方达成既定经营目标。协议生效后，双方将共同推进技术转移、市场拓展及团队整合等后续事宜，确保合作项目符合《战略合作框架协议》的总体目标。双方确认，本协议是前述框架协议的细化补充，与框架协议具有同等法律效力，任何一方违反本协议约定均需承担相应违约责任。

第一条协议目的与范围

本协议旨在明确甲方对乙方核心技术研发业务的投资条件及双方在合作期间的权利与义务，核心目的在于通过设置业绩承诺及违约补偿机制，保障甲方投资安全，同时激励乙方达成经营目标，促进技术转移与市场拓展。具体范围包括但不限于：股权交割条件的设定与履行、乙方核心业绩指标（包括营收、利润、研发进展等）的承诺与验证、违约情形的认定及补偿标准、合作期间双方在技术整合、市场推广、团队管理等方面的分工与协作，以及协议解除后的相关事宜处理。本协议所涉内容构成双方合作的基础框架，与《战略合作框架协议》共同构成完整的合作约束体系。

第二条定义

1.**对赌协议**：指本协议中约定的，以乙方未来经营业绩为条件，设定股权交割或违约补偿条款的协议安排。

2.**业绩承诺**：指乙方根据本协议约定，在特定期间内（通常为业绩考核期）需达成的具体经营指标，包括但不限于营业收入、净利润、毛利率、新产品上市数量等。

3.**业绩考核期**：指本协议约定的用于衡量乙方是否履行业绩承诺的期间，例如自本协议生效日起三年的每个财年。

4.**补偿款**：指乙方未达到业绩承诺时，需向甲方支付的现金或等值股权作为的违约补偿。

5.**股权交割**：指甲方根据乙方是否履行业绩承诺，决定是否完成对乙方的股权收购或投资。

6.**财务报表**：指乙方按照中国企业会计准则编制的、经审计的年度或半年度财务报告。

7.**不可抗力**：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于战争、自然灾害、政府政策重大调整等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

(1)**投资权利**：甲方有权依据本协议约定，要求乙方提供经营数据及财务资料以进行业绩验证，并有权在乙方未履行业绩承诺时，依据本协议条款主张股权交割权或要求乙方支付补偿款。甲方有权对乙方的核心技术人员、知识产权等关键资源享有优先合作权。

(2)**支付义务**：如协议约定甲方需向乙方支付对价（例如首期投资款），甲方应在约定时间节点（如协议签署后XX日内）完成支付，并确保资金用途符合协议约定。

(3)**监督权**：甲方有权对乙方的经营状况、财务状况进行合理范围内的监督，包括查阅相关文件、参加重要会议等，但不得干预乙方的正常经营自主权。

(4)**保密义务**：甲方应对本协议内容及合作期间获取的乙方商业秘密承担保密责任，未经乙方书面同意不得泄露给第三方。

2.乙方的权力与义务：

(1)**业绩承诺义务**：乙方承诺在业绩考核期内达到本协议附件一《业绩承诺清单》中约定的各项指标。乙方应确保所提供财务数据的真实性、准确性、完整性，并按甲方要求提交经审计的财务报表。如乙方实际业绩未达承诺，应立即向甲方披露，并按本协议第六条约定承担违约责任。

(2)**补偿或交割义务**：

a.若乙方未在单个业绩考核期届满时达成约定的业绩指标，应在考核期结束后XX日内向甲方支付补偿款，具体金额根据未达标程度按附件二《补偿标准表》计算。补偿款可采取现金支付或乙方向甲方定向增发等值股权的方式履行，甲方有权选择。

b.若乙方连续两个业绩考核期未达标，或累计未达标达到本协议约定的严重违约程度，甲方除要求乙方支付补偿款外，有权解除协议并要求乙方返还已收购股权，或要求乙方以协议签署时估值为基础进行回购。

(3)**技术与服务提供义务**：乙方应按照本协议附件三《技术交接清单》的约定，向甲方提供核心算法、源代码、技术文档等，并保证技术成果无权利瑕疵。如甲方委托乙方提供定制化服务，乙方应确保服务成果符合约定标准，并承担因服务缺陷导致的直接损失。

(4)**配合与协作义务**：乙方应指定专人负责本协议项下的联络与协调，及时响应甲方提出的要求，并配合完成股权交割、审计核查等程序。乙方应保证其内部决策机制有效运行，以支持协议的履行。

(5)**信息披露义务**：乙方应在每月结束后X日内向甲方提交经营报告，并在发生重大经营风险或法律诉讼时立即通报甲方。

(6)**保密义务**：乙方应对本协议内容及合作期间获取的甲方商业秘密（包括但不限于投资金额、估值方法等）承担保密责任，不得用于协议目的之外的其他用途。

(7)**权利瑕疵保证**：乙方保证其提供的技术成果、知识产权不侵犯任何第三方权利，如因此产生纠纷，乙方应承担全部责任并赔偿甲方损失。

第四条价格与支付条件

1.**股权投资价格**：甲方同意以人民币伍仟万元（5,000,000.00元）的总对价收购乙方在本协议签署时持有的XX科技有限公司100%股权（以下简称“目标股权”）。该价格已包含对乙方现有业务、技术资产及未来预期价值的综合评估。

2.**支付方式**：本协议项下的投资款分两期支付：

a.第一期：甲方应在本协议经双方签署后10个工作日内，向乙方支付总对价的40%，即人民币贰仟万元（2,000,000.00元），支付方式为银行转账至乙方指定账户；

b.第二期：甲方应在乙方完成第一期收款后，且满足本协议第二条第3款“财务报表”定义下经审计的首次年度财务报告披露乙方实现当年度业绩承诺的条件下，支付剩余60%投资款，即人民币叁仟万元（3,000,000.00元），支付方式同上。

3.**支付条件**：第二期付款的触发条件包括但不限于：乙方在收到第一期款项后满12个月，且其经审计的年度报告显示实际业绩不低于本协议附件一约定的承诺值。甲方有权要求乙方提供满足条件的审计报告及业绩证明文件。

4.**税费承担**：与本次投资款相关的交易税费（包括但不限于印花税、增值税等）由乙方承担，甲方应配合乙方完成相关税务登记。乙方应确保其税务状况符合中国法律法规要求。

第五条履行期限

1.**协议有效期**：本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，有效期为三年，自2023年5月10日起至2026年5月9日止。协议期满前，双方可协商续约事宜。

2.**业绩考核期**：本协议项下的业绩承诺分为三个考核期，分别为：

a.第一期：自本协议生效日起至2024年5月9日；

b.第二期：2024年5月10日至2025年5月9日；

c.第三期：2025年5月10日至2026年5月9日。

每一期考核期结束后的15个工作日内，乙方应向甲方提交该期的业绩报告及经审计的财务报表（如适用）。

3.**关键时间节点**：

a.股权交割/补偿款支付节点：每期业绩考核期结束后20个工作日内，乙方应根据第六条约定履行补偿或交割义务；

b.第二期投资款支付触发日：以乙方完成第一期投资款收款且提交满足条件的首期经审计财务报告的日期为准，最迟不超过收到报告后30个工作日；

c.协议解除/终止日：如发生协议约定的解除情形，双方应在收到解除通知后30日内完成清算程序。

第六条违约责任

1.**乙方的违约责任**：

a.**业绩承诺违约**：如乙方任一考核期未能达到附件一约定的业绩指标，构成严重违约。违约后果按以下方式选择履行：

i.**补偿款支付**：乙方应在违约发生后10个工作日内，按照附件二《补偿标准表》计算并支付补偿款。该补偿标准根据具体未达标幅度（实际业绩/承诺业绩）的乘积确定，补偿款上限为总投资款30%（即1,500,000.00元）。支付方式优先选择现金，甲方有权要求乙方以不低于协议签署时估值70%的价格向甲方增发等值股权。

ii.**股权回购请求权**：若乙方发生连续两个考核期业绩违约，或单个考核期未达标比例超过约定阈值（如50%），甲方有权单方解除协议，并要求乙方以协议签署时评估值的80%回购甲方持有的全部目标股权。乙方应在甲方发出书面通知后30日内完成回购。

b.**财务造假或信息披露虚假**：若乙方在协议履行期间被发现存在虚假记载、隐瞒重要信息等行为，导致甲方基于错误信息作出决策，乙方应立即纠正并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于投资本金损失、机会成本损失等，且甲方保留解除协议并要求全额补偿或强制回购的权利。

c.**技术/知识产权违约**：若乙方未能按附件三约定交付技术成果或存在侵权风险，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金人民币伍佰万元（500,000.00元），并赔偿甲方全部损失。甲方有权要求终止协议并要求乙方承担赔偿责任。

2.**甲方的违约责任**：

a.**付款延迟**：甲方未按第四条约定按时支付第一期投资款，每延迟一日，应向乙方支付延迟付款金额万分之五的违约金，延迟超过30日，乙方有权解除协议并要求甲方赔偿损失。

b.**解除权滥用**：若甲方无正当理由单方解除协议，应赔偿乙方因此造成的直接损失，包括但不限于已支付投资款的30%作为惩罚性赔偿金。

3.**违约金与损失赔偿**：任何一方违约，守约方除要求其承担协议约定的违约金外，还有权要求其实际赔偿因其违约行为所造成的全部直接和间接损失，包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等。若违约金不足以弥补实际损失，守约方有权要求补足差额。

4.**责任限制**：除本协议明确约定的违约责任外，任何一方不对另一方的间接损失、预期利益损失承担责任，但存在故意或重大过失的除外。双方均应确保其履约行为不违反任何法律法规，如因一方原因导致第三方索赔，该方应独立承担全部责任。

第七条不可抗力

1.**定义**：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

a.战争、动乱、恐怖袭击等社会性事件；

b.地震、台风、洪水、干旱等自然灾害；

c.政府行为，如法律、法规的修订或行政命令的变更；

d.疫情或类似公共卫生事件导致的封锁、隔离措施；

e.电力、网络等基础设施中断且非因一方过错导致。

2.**通知义务**：发生不可抗力的一方应在事件发生后7个工作日内书面通知另一方，说明事件情况、影响范围及预计持续时间。通知应附相关证明文件（如政府公告、新闻报道、保险理赔文件等）。

3.**责任免除**：若不可抗力导致本协议部分或全部条款无法履行，受影响方不承担违约责任，但应积极采取补救措施减少损失，并在不可抗力消除后立即恢复履行。双方应协商调整受影响条款的履行期限或条件。

4.**不可抗力持续**：若不可抗力影响持续超过60日，双方应协商是否解除协议或调整合作模式。如协商不成，任何一方均有权单方解除协议，并互不承担违约责任，已产生的费用按实际情况结算。解除协议时，双方应返还已收款项或等值财产。

5.**不可抗力免责限制**：因不可抗力导致的履行延迟或履行困难，不视为根本违约，除非不可抗力直接导致协议目的无法实现（如乙方核心技术人员因封控无法工作超过90日）。双方应保留根据不可抗力影响程度调整补偿条款或业绩目标的权利。

第八条争议解决

1.**协商与调解**：双方应首先通过友好协商解决本协议项下可能产生的任何争议。如协商不成，可共同委托第三方专业调解机构（如上海国际经济贸易仲裁委员会调解中心）进行调解。调解协议达成后，双方应签订书面确认书，具有法律约束力。

2.**仲裁**：若协商或调解未能解决争议，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（CIETACShangh），按照该会现行仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁语言为中文。双方应遵守仲裁庭的管辖权，并承担各自仲裁费用。

3.**诉讼选择**：如一方选择仲裁，则放弃任何其他争议解决方式。双方确认，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，且仲裁庭作出的财产保全、证据保全等临时措施具有强制执行力。

4.**争议范围**：本协议争议解决条款适用于因协议解释、履行、终止等产生的全部或部分争议，包括协议有效性的争议。双方应将争议事项的完整证据材料提交争议解决机构，并保证其提供的陈述真实、准确。

5.**管辖权独占**：双方同意，与本协议相关的任何争议均适用本条款约定，不得向中国境内其他法院提起诉讼，亦不得通过其他任何途径解决。任何一方就该等争议提起非本协议约定程序的诉讼或仲裁，均构成对该方不利的弃权。

第九条其他条款

1.**通知方式**：本协议项下的所有通知、请求、文件等均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前10个工作日书面通知另一方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递方式发送的，签收日或投递日（以邮戳或快递记录为准）视为送达。

2.**协议变更**：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件方能生效。任何口头约定或非正式记录均不构成对本协议的修改。

3.**完整协议**：本协议构成双方就本协议主题事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解或协议。双方后续就本协议主题进行的任何沟通均不产生合同效力，除非以书面形式确认。

4.**可分割性**：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

5.**转让限制**：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方，但为履行协议目的而进行的关联方合并、收购或资产出售不在此限，但受让方须无条件继承本协议项下所有权利