上海清算所合作协议书

上海清算所合作协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：上海国际能源交易中心股份有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国际能源交易中心大楼。

甲方法定代表人/负责人：张三（拟任）。

甲方联系方式：电子邮箱[info@]，传真。

甲方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立、中国证监会监管的全国性场外衍生品交易市场运营机构，依法在中国境内从事能源类衍生品交易、清算及相关服务的业务。甲方依托上海清算所（以下简称“清算所”）提供交易清算服务，清算所作为甲方的指定清算机构，依据相关法律法规及本协议约定，为甲方提供高效、安全的清算服务。甲方作为交易发起方，通过本协议约定，委托清算所为相关交易提供清算服务，保障交易安全、有序进行。

甲方的主要业务范围包括原油、天然气、电力等能源类衍生品交易，涉及境内外机构投资者、企业客户及金融机构等多方参与者。为维护交易市场的稳定运行及投资者权益，甲方与清算所合作，依托清算所的清算系统及风险管理机制，实现交易清算、保证金管理、资金划拨、交易结算等核心功能。甲方基于对清算所专业能力及服务质量的认可，特依据《中华人民共和国民法典》《期货交易管理条例》及相关市场规则，与清算所签订本协议，明确双方权利义务，确保清算服务的高效、合规及安全。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：上海清算所股份有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国际能源交易中心大楼。

乙方法定代表人/负责人：李四（拟任）。

乙方联系方式：电子邮箱[service@]，传真。

乙方是一家经中国银行保险监督管理委员会批准设立、中国银行保险监督管理会监管的全国性交易平台运营机构，依法在中国境内从事金融衍生品清算及相关服务的业务。乙方作为甲方的指定清算机构，依据相关法律法规及本协议约定，为甲方提供专业、可靠的清算服务。乙方依托先进的清算系统及风险管理技术，为甲方及市场参与者提供交易清算、保证金管理、资金划拨、交易结算等核心服务，确保交易市场的稳定运行及投资者权益保护。乙方基于自身专业能力及服务资质，特依据《中华人民共和国民法典》《期货交易管理条例》及相关市场规则，与甲方签订本协议，明确双方权利义务，确保清算服务的高效、合规及安全。

乙方的主要业务范围包括能源类衍生品、碳排放权、利率互换等金融衍生品的清算服务，涉及境内外机构投资者、企业客户及金融机构等多方参与者。为维护交易市场的稳定运行及投资者权益，乙方为甲方提供全面、系统的清算服务，包括但不限于交易确认、保证金管理、资金划拨、交易结算、风险管理等。乙方基于对自身专业能力及服务质量的自信，特依据本协议约定，为甲方提供清算服务，确保交易清算的高效、合规及安全。

协议简介：

本协议的签订背景为甲方作为全国性场外衍生品交易市场的运营机构，需依托专业的清算机构提供交易清算服务，以保障交易市场的稳定运行及投资者权益。清算所作为全国性清算机构，具备先进的清算系统、完善的风险管理机制及丰富的市场经验，能够为甲方提供高效、安全的清算服务。基于双方在业务领域的互补性及合作基础，甲方与清算所经友好协商，达成本协议，明确双方在清算服务中的权利义务，确保交易清算的合规性、安全性与高效性。

本协议的签订前提条件为双方均具备相应的法律资质及业务能力，且双方对交易清算服务的内容、标准及要求达成一致。甲方作为交易发起方，需按照本协议约定向清算所提供交易数据及相关资料，并配合清算所开展清算服务；清算所作为服务提供方，需按照本协议约定为甲方提供专业、可靠的清算服务，并确保交易清算的合规性、安全性与高效性。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，签订本协议，以期为交易市场的稳定运行及投资者权益保护提供有力保障。

本协议的签订将有助于甲方提升交易清算效率、降低交易风险，同时也有助于清算所扩大业务范围、提升市场竞争力。双方将基于本协议约定，建立长期稳定的合作关系，共同推动交易市场的规范发展及创新进步。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方（买方/出租方/委托方）与乙方（卖方/承租方/服务提供方）在上海清算所（以下简称“清算所”）框架下开展合作的具体内容与权利义务，确保清算所能够依据相关法律法规及市场规则，为甲方提供高效、安全、合规的交易清算服务。本协议涉及的特定内容包括但不限于：交易数据的接收与处理、交易确认与结算、保证金的管理与追缴、资金划拨与结算、风险管理支持、系统接口与数据交换、争议处理机制等。通过本协议的签订与履行，双方旨在共同维护交易市场的稳定运行，保障市场参与者的合法权益，提升交易清算效率，促进金融市场健康发展。

第二条定义

本协议中下列术语具有以下含义：

（一）“交易”：指甲方委托清算所进行清算的各类交易，包括但不限于能源类衍生品、碳排放权、利率互换等场外衍生品交易。

（二）“清算所”：指依据相关法律法规设立，为交易提供清算、结算及相关服务的全国性交易平台运营机构。

（三）“交易数据”：指甲方提交的涉及交易要素（如交易双方信息、交易品种、交易价格、交易数量、交易时间等）的所有数据信息。

（四）“保证金”：指交易双方按照交易规则要求缴纳的，用于保障履约责任的资金。

（五）“资金划拨”：指清算所为保障交易顺利结算而进行的资金从一个账户转移到另一个账户的行为。

（六）“交易结算”：指清算所为交易双方完成交易后的权利义务终止而进行的最终结算行为。

（七）“争议”：指双方在履行本协议过程中产生的任何分歧或纠纷。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权力与义务：

（一）甲方有权要求乙方按照本协议约定，为其提供交易清算、结算及相关服务，并有权监督乙方服务的质量与效率。

（二）甲方有权获取乙方提供的与清算服务相关的系统接口、数据报告及其他必要信息，以支持其业务运营。

（三）甲方有权要求乙方在发生清算差错或争议时，提供合理的解决方案并承担相应责任。

（四）甲方有权根据自身业务需求，与乙方协商调整清算服务的内容或标准，但需提前书面通知乙方，并经双方协商一致。

（五）甲方应当按照本协议约定，及时、准确地向乙方提交交易数据及相关资料，并确保数据的真实性与完整性。

（六）甲方应当遵守相关法律法规及市场规则，不得利用清算服务从事违法违规活动。

（七）甲方应当配合乙方进行交易清算、结算及相关服务，包括但不限于提供必要的账户信息、参与争议调解等。

（八）甲方应当按照本协议约定，按时足额缴纳应付给乙方的费用，包括但不限于清算服务费、系统使用费等。

（九）甲方应当对提交给乙方的交易数据及相关资料承担保密责任，未经乙方同意，不得向第三方泄露。

二、乙方的权力与义务：

（一）乙方有权按照本协议约定，向甲方收取清算服务费及相关费用，并有权要求甲方按时足额支付。

（二）乙方有权要求甲方提供必要的交易数据及相关资料，并有权对甲方提供的数据进行审核，确保其真实性与完整性。

（三）乙方有权拒绝为甲方提供虚假、不完整或违法违规的交易数据及相关资料。

（四）乙方有权按照本协议约定，为甲方提供交易清算、结算及相关服务，并确保服务的质量与效率。

（五）乙方应当建立完善的清算系统及风险管理机制，确保交易清算的合规性、安全性与高效性。

（六）乙方应当及时、准确地为甲方完成交易清算、结算及相关服务，并确保交易数据的准确性。

（七）乙方应当为甲方提供必要的系统接口及数据报告，以支持甲方的业务运营。

（八）乙方应当在发生清算差错或争议时，及时采取措施进行纠正，并承担相应责任。

（九）乙方应当对甲方提供的交易数据及相关资料承担保密责任，未经甲方同意，不得向第三方泄露。

（十）乙方应当配合甲方进行争议处理，并提供必要的证据及资料。

（十一）乙方应当根据市场发展及甲方需求，不断完善清算服务的内容与标准，提升服务质量。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据本协议约定，向乙方支付清算服务费用。清算服务费用的计算标准由双方根据市场情况及服务内容协商确定，具体标准及计算方法以附件形式列明，作为本协议的有效组成部分。甲方应按照附件约定的标准和计算方法，定期计算应支付的费用，并在每个结算周期结束后[具体天数，例如：10]个工作日内，向乙方提交费用支付申请。乙方应在收到甲方支付申请后[具体天数，例如：5]个工作日内进行审核，并确认费用金额。甲方应将费用支付至乙方指定的银行账户，该账户信息由乙方在协议签订后书面通知甲方。支付方式为银行转账，乙方应在收到甲方支付的费用后，及时为甲方办理相关清算服务。若甲方未按照约定支付费用，乙方有权暂停向甲方提供清算服务，直至甲方付清所有应付费用及违约金。

第五条履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体年限，例如：三年]。协议期满前[具体天数，例如：三个月]，若双方均未提出书面异议，本协议自动续延[具体年限，例如：一年]。若任何一方希望提前终止本协议，应提前[具体天数，例如：六个月]向另一方发出书面通知，并经双方协商一致后办理终止手续。在协议有效期内，双方应按照本协议约定履行各自的权利义务。关键时间节点包括：交易数据的提交时间、清算结果的反馈时间、费用的支付时间等，具体时间要求以附件形式列明，作为本协议的有效组成部分。

第六条违约责任

一、甲方违约责任：

（一）若甲方未按照本协议约定及时、准确地向乙方提交交易数据及相关资料，导致清算服务无法正常进行或产生差错，甲方应承担由此造成的一切损失，并应向乙方支付违约金[具体金额或计算方法]。若因甲方提供的虚假、不完整或违法违规的交易数据导致乙方产生损失，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于经济损失、行政处罚等。

（二）若甲方未按照本协议约定按时足额支付费用，乙方有权要求甲方支付逾期付款违约金，违约金计算标准为逾期金额的[具体百分比，例如：万分之五]乘以逾期天数。逾期超过[具体天数，例如：三十]天，乙方有权暂停向甲方提供清算服务，并保留解除本协议的权利。甲方逾期支付费用期间，乙方仍有权要求甲方支付相应的清算服务费用。

（三）若甲方利用清算服务从事违法违规活动，导致乙方产生损失或声誉受损，甲方应承担全部赔偿责任，并应向乙方支付违约金[具体金额或计算方法]。

二、乙方违约责任：

（一）若乙方未按照本协议约定及时、准确地为甲方完成交易清算、结算及相关服务，导致甲方产生损失，乙方应承担相应的赔偿责任，并应向甲方支付违约金[具体金额或计算方法]。违约金计算标准可根据实际损失情况由双方协商确定。

（二）若乙方提供的清算服务存在差错或缺陷，导致甲方产生损失，乙方应承担全部赔偿责任，并应向甲方支付违约金[具体金额或计算方法]。违约金计算标准可根据实际损失情况由双方协商确定。

（三）若乙方泄露甲方提供的交易数据及相关资料，导致甲方产生损失，乙方应承担全部赔偿责任，并应向甲方支付违约金[具体金额或计算方法]。违约金计算标准可根据实际损失情况由双方协商确定。

（四）若乙方未按照本协议约定提供必要的系统接口及数据报告，导致甲方业务运营受阻，乙方应承担相应的赔偿责任，并应向甲方支付违约金[具体金额或计算方法]。违约金计算标准可根据实际损失情况由双方协商确定。

三、争议解决：

若双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向[具体法院或仲裁机构]提起诉讼或申请仲裁。诉讼或仲裁期间，双方应继续履行本协议中未受争议影响的条款。

四、其他：

本协议中的违约金条款仅为示例，实际违约金标准由双方根据具体情况进行协商确定。任何一方违约给对方造成损失的，违约方应承担全部赔偿责任，包括但不限于直接损失、间接损失、合理的维权费用等。本协议的违约责任条款不影响任何一方依法享有其他权利，包括但不限于解除协议、寻求行政救济等。

第七条不可抗力

不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、行政命令等）、社会事件（如罢工、骚乱等）以及其他类似事件。不可抗力事件发生时，双方应根据事件的影响程度，暂停或终止本协议的履行。遭受不可抗力的一方应在不可抗力事件发生后[具体天数，例如：10]个工作日内书面通知另一方，并提供相关证明材料。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否继续履行本协议、部分履行本协议或解除本协议。因不可抗力事件导致本协议无法履行或履行困难的，双方互不承担违约责任，但应及时采取措施减少损失，并在不可抗力事件消除后，尽快恢复履行本协议。若不可抗力事件持续超过[具体天数，例如：六个月]，双方均有权单方面解除本协议，并互不承担违约责任。因不可抗力事件导致的损失，由双方各自承担。

第八条争议解决

本协议项下的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下一种方式解决争议：（一）提交[具体仲裁委员会名称]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为[具体城市]，仲裁语言为中文。（二）向[具体法院名称，例如：上海市高级人民法院]提起诉讼。诉讼管辖权归[具体法院名称]所有。选择仲裁或诉讼方式解决争议的，应在争议发生后[具体天数，例如：30]日内书面通知另一方，并遵守所选争议解决方式的相关程序。争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的条款。任何一方在争议解决期间的行为不得损害另一方的合法权益，也不得影响本协议的继续履行。争议解决费用（包括仲裁费或诉讼费）由败诉方承担，双方均胜诉的，由双方合理分担。双方应积极配合争议解决过程，提供必要的证据及资料，以维护争议解决的公正性和效率性。

第九条其他条款

（一）通知方式：双方在本协议首部列明的联系方式为有效联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[具体天数，例如：10]个工作日书面通知另一方。通过书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送的通知，在发出后[具体天数，例如：2]个工作日视为送达。若通过快递发送，则以快递签收日视为送达。若通过公证送达或法院送达，则以送达日视为送达。

（二）协议变更：对本协议的任何变更，均须经双方协商一致，并以书面形式作出补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未以书面形式作出的变更，均不发生法律效力。

（三）保密条款：双方应对本协议内容及履行过程中知悉的对方商业秘密、技术信息等承担保密义务，非经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。此保密义务不因本协议的终止而解除。

（四）完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解及承诺