2026年证券从业模考模拟试题附参考答案详解（完整版）

2026年证券从业模考模拟试题附参考答案详解（完整版）1.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，违法获利1万元。应处以（）万元罚款。

A.1

B.5

C.60

D.100【答案】：B2.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

A.5；10

B.5；20

C.10；20

D.10；30【答案】：B3.下列关于证券监管的说法，错误的是（）。

A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管

B.我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于监管体系

C.中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”

D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个：保护投资者利益；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险【答案】：B4.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）。

A.1978-1992年

B.1993-1998年

C.1981-1990年

D.1999年至今【答案】：B5.反映信托关系的金融工具是（）

A.股票

B.基金

C.债券

D.优先股【答案】：B6.取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A.2

B.4

C.3

D.5【答案】：C7.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】：C8.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】：D9.集合票据是指（）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

A.2个（含）以上、10个（含）以下

B.2个（含）以上、8个（含）以下

C.3个（含）以上、8个（含）以下

D.3个（含）以上、10个（含）以下【答案】：A10.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。

A.书面

B.口头

C.邮件

D.电子【答案】：B11.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。

A.具有中华人民共和国国籍

B.具备完全民事行为能力

C.具有专科以上学历

D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】：C12.对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告或者报批。

A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构

B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构

C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构

D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构【答案】：B13.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法中正确的是（）。

A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只需对实际存在利益冲突进行充分披露

B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对所有业务活动采取禁止措施

C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度【答案】：C14.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。

A.实名制

B.匿名制

C.代号制

D.代码制【答案】：A15.深圳证券交易所于（）年正式开业。

A.1991

B.1996

C.1989

D.1993【答案】：A16.下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。

A.《客户交易结算资金管理办法》

B.《证券法》

C.《证券登记结算管理办法》

D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》【答案】：B17.金融期货合约按基础工具划分可分为（）。

A.外汇期货

B.利率期货

C.股权类期货

D.以上三项均正确【答案】：D18.中国外汇交易中心总部设在()。

A.北京

B.上海

C.大连

D.深圳【答案】：B19.发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A.年度报告

B.半年度报告

C.月度报告

D.临时报告【答案】：D20.（）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

A.2008

B.2009

C.2010

D.2011【答案】：A21.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％【答案】：C22.证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责不包括（）。

A.组织实施董事会相关决议

B.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

C.明确管理职责、工作程序和协调机制

D.信息技术投人预算及分配方案【答案】：D23.下列说法错误的是（）。

A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权

C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】：D24.(2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。

A.向他人输送或谋求不正当利益

B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A25.发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括()。

A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%【答案】：B26.关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（）。

A.中国证监会基金监管主要职责包括制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则

B.中国证监会通过外部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管

C.市场准入监管主要指对基金从业机构的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险

D.日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管【答案】：B27.（2020年真题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV【答案】：D28.根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是（）。?

A.可以是负面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是负面的

C.正面的和负面的都不可以

D.可以是正面的，不可以是负面的【答案】：B29.对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（）。

A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元【答案】：B30.按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5【答案】：C31.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化【答案】：B32.企业利用设备提供商或金融机构提供的资金垫付，以支付租金的方式取得贵重机器设备的使用权，以减少设备购置资金占用的一种资金融通方式是（）。

A.银行信用融资

B.消费信用融资

C.租赁融资

D.商业信用融资【答案】：C33.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.60【答案】：B34.关于证券公司资产管理计划，下列说法不正确的是（）。

A.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集

B.证券期货经营机构、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划

C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产

D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】：D35.管理人应当自专项计划成立日（）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B36.A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（）。

A.0.625

B.1

C.1.6

D.2【答案】：C37.对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。

A.1％

B.3％

C.5％

D.10％【答案】：C38.下列关于集合竞价的说法中，错误的是（）。

A.如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格

B.若仍有两个以上使未成交量最大的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格

C.买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价

D.盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价【答案】：B39.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】：B40.证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。

A.证券实名制

B.货银对付的交收制度

C.净额结算制度

D.统一结算制度【答案】：D41.在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。

A.国际直接投资

B.国际间接投资

C.投机性资金流动

D.保值性资金流动【答案】：B42.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券发行机构【答案】：C43.商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括（）。

A.实行贷款五级分类

B.最近三年没有重大违法、违规行为

C.核心资本充足率不低于3%

D.贷款损失准备计提充足【答案】：C44.我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是（）。

A.中国人民银行股份

B.股份制商业银行

C.证券公司

D.大型商业银行【答案】：D45.申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府【答案】：B46.具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。

A.100

B.200

C.300

D.500【答案】：A47.下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。

A.借入或募集资金有合理用途

B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的50%

C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求【答案】：D48.下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】：A49.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿【答案】：B50.下列不属于中国证监会核心职责的是（）。

A.维护投资者特别是中小投资者合法权益

B.维护市场公开、公平、公正

C.稳定市场价格

D.促进资本市场健康发展【答案】：C51.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。

A.1

B.3

C.4

D.5【答案】：B52.证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

A.30%；15%

B.25%；20%

C.20%;15%

D.30%;20%【答案】：C53.股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（）。

A.上海黄金交易所正式运行

B.郑州商品交易所正式成立

C.中国金融期货交易所正式成立

D.外汇远期开始试点【答案】：A54.关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。

A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式

B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式

C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式

D.凭证式国债釆用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】：C55.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。

A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股

B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股

C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股

D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股【答案】：A56.首次公开发行股票数量在()亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：D57.下列关于债券利息计算的说法，错误的是（）。

A.短期债券和中长期附息债券均按照全年365天计算累计利息

B.贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息

C.计算累计利息时，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各有不同

D.短期债券利息累计天数分为按实际天数和按每月30天计算两种【答案】：A58.境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。

A.社会公众股

B.外资股

C.法人股

D.国家股【答案】：B59.下列关于深圳证券交易所的股价指数的说法中，错误的是（）。

A.深证综合指数于1995年1月23日发布，是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数

B.深证综合指以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算

C.深证A股指数于1992年10月4日发布，包含在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算

D.深证B股指数于1992年10月6日发布，包含在深圳证券交易所上市的全部B股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算【答案】：A60.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】：B61.股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A.20％

B.25％

C.30％

D.35％【答案】：B62.下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。

A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的

B.股东每持有一份股份，就有一份表决权

C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权【答案】：D63.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身【答案】：D64.下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】：A65.按照我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件不包括（）。

A.只有股份公司才具备上市的资格

B.公司经营必须是3年以上

C.上市公司的注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象

D.公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上【答案】：D66.下列各项中，()不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。

A.速动比率

B.流动性覆盖率

C.现金流量比率

D.换手率【答案】：D67.金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】：C68.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。

A.100；50

B.50；20

C.30；20

D.50；15【答案】：D69.自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A.60；60

B.60；90

C.60；30

D.90；60【答案】：B70.下列关于投资理念的说法，错误的是（）。

A.投资理念包含投资目的

B.投资理念的确定隐含对投资期限的抉择

C.不同类型的基金具有相同的投资理念

D.投资理念包含投资方法【答案】：C71.投资于无担保企业（）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%【答案】：B72.下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录【答案】：C73.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下【答案】：A74.最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。

A.美国

B.英国

C.日本

D.德国【答案】：A75.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。

A.1天到365天

B.182天到365天

C.1天到182天

D.30天到180天【答案】：C76.下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（）。

A.发行主体不同

B.权利载体不同

C.用于转股的股份来源不同

D.转股对公司股本的影响不同【答案】：B77.下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。

A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会【答案】：C78.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.5；10

B.7；10

C.5；20

D.7；20【答案】：C79.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议。

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%【答案】：C80.以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。

A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中

B.金融的健康发展可以促进经济增长

C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明

D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】：C81.现有研究普遍认为，（）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。

A.信用衍生品市场对冲

B.提高抵押品即止

C.中央交易对手机制

D.净额结算机制【答案】：C82.某基金当日的总资产为10亿元，总负债为1亿元，发行在外的基金份额为10亿份，则该基金当日份额净值为（）。

A.1元/份

B.0.8元/份

C.1.1元/份

D.0.9元/份【答案】：D83.下列有关股票发行的说法，错误的是（）。

A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票

D.公司发行记名股票，应当置备股东名册【答案】：C84.合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。

A.30

B.40

C.50

D.100【答案】：B85.证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.60【答案】：B86.下列不属于创业板市场功能的是（）.

A.承担风险资本的退出窗口作用

B.促进产业升级

C.优化资源配置

D.有“宏观经济晴雨表”之称【答案】：D87.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。

A.6

B.5

C.4

D.3【答案】：A88.股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。

A.股票价值

B.股票未来收益

C.股票账面价值

D.股票内在价值【答案】：B89.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。

A.改正，给予警告；3；20

B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5；20

C.改正，给予警告；5；50

D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3；50【答案】：C90.下列关于金融债券的说法，有误的是（）。

A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】：D91.上海证券交易所成立于（）年11月。

A.1991

B.1990

C.1992

D.1989【答案】：B92.（2020年真题）下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV【答案】：D93.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。

A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核

B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果

C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

D.中国证监会和自律组织的外部支持【答案】：B94.关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。

A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务【答案】：C95.（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.移送司法机关【答案】：D96.2003年8月29日，（）发布《证券公司债券管理暂行办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银保监会

D.中国人民银行【答案】：A97.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

A.8

B.7

C.6

D.5【答案】：D98.根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。

A.敏感性分析和情景分析

B.敏感性分析和历史情景分析

C.感知分析和敏感性分析

D.情景分析和感知分析【答案】：A99.客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。

A.100％

B.110％

C.120％

D.证券公司与客户约定【答案】：D100.证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.每周

C.逐月

D.每季度【答案】：A101.根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()

A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动

B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施

C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款

D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查【答案】：C102.在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。

A.净资产收益法

B.现金流量折现法

C.市盈率法

D.面值法【答案】：D103.融券交易也是一种（）。

A.卖空交易

B.买入交易

C.置换交易

D.融资交易【答案】：A104.债券按债券形态分类，可以分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】：C105.期货公司业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构颁发许可证的业务不包括（）。

A.期货自营

B.境外期货经纪

C.金融期货业务

D.期货投资咨询【答案】：A106.制作证券研究报告应当符合的要求不包括（）。?

A.合规

B.客观

C.公正

D.审慎【答案】：C107.接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。

A.100亿美元

B.100亿元人民币

C.200亿美元

D.200亿元人民币【答案】：A108.下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。

A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格【答案】：C109.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货交易行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理期货公司收取期货保证金【答案】：D110.仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。

A.250％；300％

B.250％；250％

C.300％；300％

D.300％；250％【答案】：C111.实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。

A.风险分析

B.经济资本配置

C.控制费用

D.风险回报【答案】：C112.投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高拋低吸而形成的资金流动是（）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动【答案】：D113.下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（）

A.按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收

B.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴

C.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴

D.每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴【答案】：A114.下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是().

A.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值

B.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价值。

C.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值

D.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值【答案】：A115.债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。

A.直接支配财产权利

B.债权

C.资产所有权

D.直接处置财产权利【答案】：B116.下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。

A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B.非公开募集基金不可以投资股权

C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

D.公开募集基金可用于承销证券【答案】：A117.证券经纪人制度的主要内容不包括（）。

A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为

B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时

D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】：C118.证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】：A119.下列不属于基金托管人义务的是()。

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令【答案】：C120.证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。

A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数

B.公司同级别人员的平均水平

C.公司同级别人员的中位数

D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平【答案】：D121.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

A.银行储蓄存款和持有的证券资产

B.持有的证券资产

C.出资

D.银行储蓄存款【答案】：C122.为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（）制定基金使用方案。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券投资者保护基金公司

D.证券交易所【答案】：C123.《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）。

A.需要具备代销产品的资格

B.需要具备落实适当性义务要求的能力

C.需要具备一定数量的净资产

D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】：C124.通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。

A.股票价格的变动先于经济景气循环

B.股票价格的变动与经济景气循环同时进行

C.股票价格的变动晚于经济景气循环

D.股票价格的变动与经济景气循环无关【答案】：A125.地方政府专项债券收支纳入（）

A.特别预算管理

B.—般公共预算管理

C.政府性基金预算管理

D.其他预算管理【答案】：C126.下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。

A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】：D127.一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）

A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了

B.股份分割后公司的净资产比原来多了

C.所有的股份分割对公司股票都是利好

D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利【答案】：D128.美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。

A.30

B.35

C.40

D.45【答案】：B129.在计算VAR的各种计算方法中，（）可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。

A.德尔塔-正态分布法

B.蒙特卡罗模拟法

C.完全模拟法

D.局部估值法【答案】：B130.1774年，世界上第一个投资基金诞生于（）。

A.美国

B.英国

C.瑞士

D.荷兰【答案】：D131.根据《刑法》第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A.5；3

B.3；5

C.5；5

D.3；3【答案】：C132.下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）

A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

B.全国股份转让系统不设财务门槛

C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】：C133.以下（）不属于风险管理的具体表现。

A.金融机构要主动有意识地承担风险

B.金融机构要被动无意识地承担风险

C.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施

D.金融机构要认真分析和衡量风险【答案】：B134.证券公司发行债券应当由()制订方案。

A.发行人股东会

B.发行人董事会

C.发行人管理层

D.发行人聘请的主承销商【答案】：B135.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构

B.具有丰富投资经验的个人投资者

C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构

D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】：B136.(2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）

A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息

C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息【答案】：B137.（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金投资者【答案】：B138.未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：B139.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.申请人所在机构【答案】：D140.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.证券业协会的工作人员

D.自然人【答案】：D141.（）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。

A.股指期货对冲

B.商品期货对冲

C.套期保值

D.期权对冲【答案】：B142.按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5【答案】：D143.主要负责美国的保险监管职责的是（）。

A.联邦储备体系

B.联邦金融机构检查委员会

C.各州的保险监管局

D.各州政府【答案】：C144.关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。

A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统

B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】：B145.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

A.首席风险官；证券公司董事会

B.首席风险官；子公司董事会

C.首席风险官；首席风险官

D.子公司董事会；子公司董事会【答案】：C146.下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。

A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】：C147.H股、N股、S股都属于（）。

A.境内上市外资股

B.境外上市外资股

C.国家股

D.法人股【答案】：B148.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

A.证券公司

B.政策性银行

C.商业银行

D.基金公司【答案】：C149.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于30%）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.30%

B.20%

C.40%

D.10%【答案】：A150.根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】：D151.《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。

A.内在价值

B.账面价值

C.票面金额

D.清算价值【答案】：C152.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

A.2

B.5

C.7

D.10【答案】：A153.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

A.市场禁入

B.予以取缔

C.进行训诫

D.通报批评【答案】：B154.（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.证券凭证

B.国外凭证

C.存托凭证

D.流通凭证【答案】：C155.目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至2020年底，我国境内有（）家证券公司获准在境外设立子公司

A.31

B.32

C.33

D.34【答案】：D156.下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()

A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查

B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向中后台部门开放管理和监测权限

C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档

D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准【答案】：C157.证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.工商管理局【答案】：B158.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】：C159.下列属于开放式基金申购、赎回的原则说法错误的是（）

A.投资者在申购、赎回固定净值型货币基金时，按固定价格进行申购、赎回

B.投资者在申购、赎回一般开放式基金份额时并可以即时获知成交价格

C.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请

D.对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币【答案】：B160.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。

A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的

B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的

C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的

D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】：B161.《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。

A.全部股东

B.配售当日登记在册的

C.股权登记日登记在册的

D.目前登记在册的所有【答案】：C162.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。

A.责令改正

B.没收违法所得

C.处以30万元以上60万元以下的罚款

D.撤销相关业务许可【答案】：D163.1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。

A.40％

B.50％

C.60％

D.70％【答案】：B164.关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖【答案】：B165.根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（）。?

A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

B.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

C.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系【答案】：D166.资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。

A.资金获得的间接性

B.融资的相对集中性

C.融资信誉的较大差异性

D.可逆性【答案】：A167.经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：A168.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）原则。

A.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先

B.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先

C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先

D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先【答案】：B169.下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III【答案】：C170.（）年8月，中国证券业协会成立。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993【答案】：B171.可以参与发行人的经营决策的是（）。

A.债券持有人

B.股票持有人

C.期权持有人

D.基金持有人【答案】：B172.（）应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

A.主办券商

B.董事会

C.监事会

D.律师事务所【答案】：A173.关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（）。

A.风险积累

B.对冲风险

C.风险转移

D.风险资本【答案】：A174.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】：C175.证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。

A.转融通保证金

B.证券公司担保账户

C.专用资金账户

D.转融通互保基金【答案】：D176.根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

A.内在价值、公司盈利状况

B.内在价值、供求关系

C.账面价值、公司盈利状况

D.账面价值、供求关系【答案】：B177.按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】：A178.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：D179.（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券监督管理委员会

D.证券公司【答案】：A180.下列说法正确的是（）。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】：B181.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无