建立安全生产许可制度

建立安全生产许可制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《中华人民共和国突发事件应对法》等国家相关法律法规，参照行业安全生产管理准则及集团母公司关于安全生产许可管理的指导意见，结合企业实际安全生产需求，为有效防控安全生产领域专项风险、规范安全生产许可申请与管理流程、提升企业安全生产治理能力，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司生产经营活动、工程建设、设备设施管理、危险化学品使用、特种设备运行等涉及安全生产许可的各类场景，以及与外部第三方合作方的安全生产许可协同管理。第三条本制度中下列术语含义：（一）“安全生产许可专项管理”指公司为确保生产经营活动符合法定安全生产条件，依法申请、取得、变更、延续、转让安全生产相关许可证的全流程管理活动。（二）“安全生产专项风险”指在安全生产许可申请、保持、使用过程中可能引发事故、造成人员伤亡或财产损失的不确定性因素，包括但不限于许可条件不达标、审批延误、许可证过期失效等风险。（三）“安全生产合规”指公司安全生产许可管理活动严格遵循法律法规、行业标准及内部制度要求，确保许可申请材料真实、审批程序合法、持证使用规范的状态。第四条安全生产许可专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：（一）全面覆盖：所有涉及安全生产许可的业务场景均须纳入制度管控范围，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门安全生产许可管理的具体职责，做到事事有人管、层层有人负责。（三）风险导向：以风险防控为核心，重点识别、评估、处置安全生产许可领域的关键风险点。（四）持续改进：定期审视制度有效性，根据法规变化、业务调整及风险处置经验优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本单位安全生产许可管理工作承担全面领导责任，负责组织制定安全生产许可管理战略，审批重大许可事项，监督制度执行。分管安全生产的领导承担直接管理责任，负责统筹协调各部门安全生产许可工作，督促制度落实。第六条设立安全生产许可专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，安全管理部门、法律合规部门、工程管理部门、设备管理部门等相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹公司安全生产许可管理的重大事项决策、跨部门协同、风险处置监督及制度优化。第七条安全管理部门为安全生产许可专项管理的牵头部门，主要职责包括：（一）牵头制定、修订安全生产许可管理制度，组织业务培训与宣贯；（二）统筹开展安全生产许可的风险识别与评估，编制许可管理计划；（三）跟进各业务部门安全生产许可申请进度，监督许可条件落实；（四）协调处理安全生产许可审批中的跨部门问题，归档管理相关资料。第八条法律合规部门为安全生产许可专项管理的专责部门，主要职责包括：（一）审核安全生产许可申请材料的合法性、合规性，提供法律支持；（二）跟踪安全生产相关法律法规变化，及时修订许可管理要求；（三）参与重大安全生产许可事项的决策，监督许可使用规范性；（四）出具安全生产许可合规审查意见，协助处置违规行为。第九条工程管理部门、设备管理部门、采购部门等业务部门及下属单位，为安全生产许可专项管理的实施主体，主要职责包括：（一）落实本领域安全生产许可管理要求，开展许可条件自查；（二）组织安全生产许可所需的技术方案、设备设施准备，配合申请材料编制；（三）监督许可证书的使用，及时更新、报备许可证信息；（四）配合安全管理部门开展风险排查，整改许可条件不达标问题。第十条基层执行岗位员工应履行安全生产许可管理的合规操作责任，具体包括：（一）遵守安全生产许可操作规程，按规定执行许可申请、变更、使用等流程；（二）及时报告安全生产许可相关的异常情况、风险隐患，配合调查处置；（三）签署岗位合规承诺书，确保个人操作符合许可管理要求；（四）参与安全生产许可相关培训，提升风险识别与应急处置能力。第三章专项管理重点内容与要求第十一条安全生产许可申请管理：安全生产许可申请应遵循“先准备、后申请”原则，业务部门在启动许可项目前完成技术方案论证、设备设施验收、人员培训等准备工作，确保满足法定许可条件。申请材料须由安全管理部门审核，法律合规部门复核，经主要负责人批准后方可提交审批机关。第十二条安全生产许可条件维护：（一）企业须建立安全生产许可条件动态监测机制，定期（每年至少一次）核查许可要求的变化，及时补充完善安全生产条件。（二）禁止性行为：严禁伪造、变造、出租、出借安全生产许可证，或以他人名义申请许可。（三）重点风险防控：重点关注许可条件中的关键指标（如安全生产投入、隐患排查治理率、应急演练频次等），确保持续达标。第十三条安全生产许可变更与延续管理：（一）业务调整、设备更新等导致许可条件变化的，须在变更前30日完成许可变更申请，并附修改后的技术方案、评估报告等材料。（二）禁止性行为：严禁隐瞒变更事实，规避审批程序；严禁在许可证有效期届满未延续前继续生产经营。（三）重点风险防控：重点关注变更对许可条件的实质性影响，必要时组织专家评审。第十四条安全生产许可证书管理：（一）许可证原件须由安全管理部门统一保管，复印件供业务部门使用，并建立借用登记制度。（二）禁止性行为：严禁将许可证原件用于非许可项目，或擅自涂改、损毁证书信息。（三）重点风险防控：建立许可证到期预警机制，确保至少提前60日启动延续程序。第十五条安全生产许可违规处置：（一）企业须制定安全生产许可违规行为处置预案，明确违规情形、处罚标准、整改时限及责任部门。（二）禁止性行为：严禁对许可违规问题瞒报、缓报，或阻挠审批机关调查。（三）重点风险防控：重点关注重大安全生产许可违规事件（如许可过期未延续导致停产、许可造假被查处等），建立快速处置流程。第十六条安全生产许可外部协同管理：（一）涉及第三方合作的安全生产许可项目，须要求合作方提供有效许可证，并对其许可条件进行审核。（二）禁止性行为：严禁与无证或证过期的第三方合作方开展涉及许可的业务。（三）重点风险防控：建立合作方许可动态跟踪机制，及时更新许可状态。第十七条安全生产许可信息化管理：（一）依托企业信息管理系统，实现安全生产许可的全生命周期管理，包括申请进度跟踪、条件自查、预警提醒等功能。（二）禁止性行为：严禁系统数据造假，或擅自删除、修改许可管理记录。（三）重点风险防控：加强系统权限管理，确保数据安全、完整、准确。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）安全管理部门每年汇总法律法规、行业政策变化，提出制度修订建议，由领导小组审议后发布更新。（二）重大业务调整（如新增高危行业、重组并购等）须同步修订制度，确保管理要求与业务发展匹配。第十九条风险识别预警机制：（一）安全管理部门每季度组织一次安全生产许可专项风险排查，采用问卷调查、现场检查、数据分析等方法，形成风险评估报告。（二）根据风险等级发布预警通知，明确管控措施、责任部门及整改时限，重大风险须即时上报主要负责人。第二十条合规审查机制：（一）安全生产许可管理嵌入业务流程的关键节点，包括项目立项、采购审批、开工报告、验收交付等环节，须由安全管理部门或法律合规部门出具合规审查意见。（二）规定“未经合规审查不得实施”原则，审查不合格的项目须暂停推进，直至问题整改闭环。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门负责整改，专责部门监督；重大风险由领导小组组织协同处置，必要时启动应急预案。（二）明确风险应对责任清单、处置时限、资源保障及上报路径，确保责任到人、措施到位。第二十二条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，包括经济处罚、绩效考核扣分、岗位调整、纪律处分等，并纳入个人诚信档案。（二）对安全生产许可严重违规行为（如导致事故、处罚、许可吊销等），启动责任倒查程序，严肃追究相关责任。第二十三条评估改进机制：（一）每年开展安全生产许可管理有效性评估，重点关注制度执行率、风险控制效果、业务部门满意度等指标。（二）评估结果作为制度优化的重要依据，形成评估报告，明确改进措施及责任部门。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导干部须签订安全生产许可管理责任书，明确本层级管理职责及考核要求。（二）定期召开安全生产许可管理专题会议，研究解决重大问题，部署重点工作。第二十五条考核激励机制：（一）将安全生产许可管理情况纳入部门年度绩效考核，占比不低于X%。（二）对许可管理优秀部门和个人，给予专项奖励；对存在严重问题的部门，实行一票否决。第二十六条培训宣传机制：（一）分层级开展安全生产许可管理培训，管理层重点培训合规履职要求，基层员工重点培训操作规范。（二）通过内刊、宣传栏、专题培训等形式，营造“人人懂许可、人人管许可”的文化氛围。第二十七条信息化支撑：（一）开发安全生产许可管理模块，实现许可信息的电子化录入、自动提醒、智能分析等功能。（二）整合外部审批平台数据，实现许可申请进度实时查询，减少人工干预。第二十八条文化建设：（一）编制安全生产许可管理手册，收录制度文件、操作指南、常见问题解答等内容，作为培训教材。（二）组织全员签署安全生产许可合规承诺书，强化责任意识。第二十九条报告制度：（一）每月编制安全生产许可管理简报，反映进度、风