2026北交所笔试题目及答案

2026北交所笔试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.北交所的设立时间是？A.2020年B.2021年C.2022年D.2023年2.北交所股票申报价格最小变动单位是？A.0.01元B.0.02元C.0.05元D.0.1元3.北交所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票，应当符合最近（）年净利润均为正，且累计不低于1500万元。A.1B.2C.3D.44.北交所股票交易单笔申报数量不低于（）万股，或者交易金额不低于（）万元人民币的，可以采用大宗交易方式。A.10；100B.10；200C.20；100D.20；2005.北交所某只股票收盘价为10元，其次日涨停价格是？A.11元B.12元C.13元D.15元6.北交所投资者参与交易的最低资金门槛是证券资产不低于（）万元。A.50B.100C.200D.3007.北交所上市公司出现最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，其股票将被（）。A.退市B.停牌C.实施风险警示D.限制交易8.北交所股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。A.10%B.20%C.30%D.40%9.北交所上市公司向特定对象发行股票，每次发行对象不超过（）名。A.10B.20C.35D.5010.北交所的交易时间为每个交易日的（）。A.9:15-11:30、13:00-15:00B.9:30-11:30、13:00-15:00C.9:00-11:30、13:00-15:00D.9:30-12:00、13:00-15:30答案：1.B2.A3.B4.A5.B6.A7.C8.C9.C10.B二、多项选择题（每题2分，共10题）1.北交所的市场定位包括（）。A.服务创新型中小企业B.构建一套契合创新型中小企业特点的基础制度安排C.培育一批专精特新企业D.推动多层次资本市场发展2.北交所股票交易方式包括（）。A.竞价交易B.大宗交易C.盘后固定价格交易D.协议转让3.北交所上市公司应当披露的定期报告包括（）。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度报告4.以下属于北交所投资者适当性管理要求的有（）。A.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元B.具有2年以上证券、基金、期货投资经历C.通过相关知识测评D.无违法违规记录5.北交所上市公司出现（）情形时，可能会被终止上市。A.连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值B.未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，且在公司股票停牌2个月内仍未披露C.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在规定的期限内仍不能达到上市条件D.公司最近三年连续亏损6.北交所的制度特色有（）。A.上市条件包容精准B.交易制度灵活高效C.持续监管宽严适度D.保荐制度独具特色7.关于北交所股票大宗交易，下列说法正确的有（）。A.大宗交易的成交价格范围与其价格涨跌幅限制范围一致B.大宗交易申报时间为每个交易日的9:15-11:30、13:00-15:30C.大宗交易成交确认时间为每个交易日的15:00-15:30D.意向申报指令应当包括证券账户号码、证券代码、买卖方向等内容8.北交所对上市公司的监管措施包括（）。A.口头警示B.书面警示C.约见谈话D.要求限期改正9.北交所上市公司公开发行股票的定价方式可以有（）。A.直接定价B.询价C.竞价D.协商定价10.参与北交所股票交易，投资者需要关注的风险有（）。A.公司经营风险B.市场波动风险C.流动性风险D.交易规则差异风险答案：1.ABCD2.ABC3.ABC4.ABC5.ABC6.ABC7.ABCD8.ABCD9.ABC10.ABCD三、判断题（每题2分，共10题）1.北交所与沪深交易所是竞争关系，没有合作可能。（）2.北交所股票交易的申报价格可以超出价格涨跌幅限制。（）3.所有北交所上市公司都必须披露季度报告。（）4.投资者只要有足够资金就可以参与北交所股票交易。（）5.北交所上市公司被实施风险警示后一定会退市。（）6.北交所大宗交易的申报时间和成交确认时间是相同的。（）7.北交所对上市公司的监管比沪深交易所更宽松。（）8.北交所股票公开发行定价只能采用询价方式。（）9.北交所的设立有助于提升中小企业直接融资比重。（）10.北交所股票交易的最小申报数量是100股。（）答案：1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.×8.×9.√10.√四、简答题（每题5分，共4题）1.简述北交所的市场定位。答：北交所服务创新型中小企业，构建契合其特点的基础制度，培育专精特新企业，推动多层次资本市场发展，促进中小企业创新升级与直接融资。2.北交所股票交易方式有哪些？答：包括竞价交易，按价格优先、时间优先成交；大宗交易，适合大规模交易；盘后固定价格交易，按收盘价成交，满足投资者特定需求。3.北交所投资者适当性管理的主要要求是什么？答：申请权限开通前20个交易日，证券和资金账户资产日均不低于50万，有2年以上投资经历，通过相关知识测评。4.北交所上市公司可能被终止上市的情形有哪些？答：如连续60日收盘价低于面值；未按时披露年报或半年报且停牌2个月仍未披露；股本总额不达标且规定期限未改善等。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论北交所设立对创新型中小企业的意义。答：北交所为创新型中小企业提供直接融资渠道，降低融资成本。提升企业知名度和市场影响力，吸引人才与资源。完善基础制度，助力规范治理，促进持续发展。2.分析北交所股票交易规则与沪深交易所的差异及影响。答：差异如涨跌幅30%、申报规则等。影响是增加价格波动弹性，吸引风险偏好投资者，活跃市场，但也加大风险，对投资者专业能力要求高。3.谈谈北交所投资者应如何应对投资风险。答：投资者