2026期货高管考试题库及答案

2026期货高管考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.期货公司首席风险官向（）负责。A.中国期货业协会B.期货公司董事会C.期货交易所D.中国证监会2.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。A.性质、涉及金额、形成原因和进展情况B.发生时间、涉及金额和进展情况C.性质、发生时间和形成原因D.发生时间、形成原因和进展情况3.期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取的措施之一是（）。A.暂停期货公司经纪业务B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话C.限制或暂停期货公司部分期货业务D.责令期货公司增加内部合规检查的频率4.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.股东会每年应当至少召开一次会议B.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权C.股东会会议应当由全体股东参加D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决5.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.1年内累计3次被行业自律组织纪律处分C.累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任6.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。A.内部控制制度B.交易管理制度C.客户开发D.交易设施的配置情况7.期货公司变更法定代表人，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会8.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A.每日B.每月C.每半年D.每年9.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A.本公司网站B.营业场所的显著位置C.中国证监会指定报刊D.营业场所的宣传栏10.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%二、多项选择题（每题2分，共10题）1.下列属于期货公司高级管理人员的有（）。A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人2.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例3.期货公司股东会应当（）。A.按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决B.每年至少召开一次会议C.决定期货公司的经营方针和投资计划D.审议批准期货公司的年度财务预算方案、决算方案4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定D.具有从事金融期货经纪业务的详细计划5.期货公司变更股权有下列（）情形的，应当经中国证监会批准。A.变更控股股东B.变更第一大股东C.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的6.期货公司开展期货投资咨询业务，应（）。A.事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况B.审慎评估客户的风险承受能力C.为客户设计合理的投资方案D.向客户提供有针对性的投资咨询服务7.期货公司应当按照规定（）向中国期货保证金监控中心报送客户的交易结算报告。A.时间B.内容C.方式D.格式8.期货公司的（）等风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。A.净资本B.净资本与公司风险资本准备的比例C.净资本与净资产的比例D.流动资产与流动负债的比例9.下列关于期货公司客户投诉方面的表述，正确的有（）。A.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度D.期货公司应当公开投诉处理流程10.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。A.中国证监会B.中国期货业协会C.财政部D.期货投资者保障基金管理机构三、判断题（每题2分，共10题）1.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。（）2.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。（）3.期货公司股东会每年应当至少召开两次会议。（）4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（）5.期货公司变更法定代表人，应当向中国证监会提交变更法定代表人申请书等申请材料。（）6.期货公司开展期货投资咨询业务，可以向客户承诺或者保证收益。（）7.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。（）8.期货公司客户投诉档案应当至少保存10年。（）9.期货公司的净资本等风险监管指标与上月相比变动超过20%的，应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。（）10.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由中国期货业协会根据《期货交易管理条例》进行处罚。（）四、简答题（每题5分，共4题）1.简述期货公司首席风险官的职责。答：首席风险官负责对期货公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况进行监督检查。包括核查风险监管指标、监督内部控制制度执行、对违规行为及时制止并报告等，促进公司规范运作。2.期货公司申请金融期货经纪业务资格需满足哪些条件？答：需申请日前2个月风险监管指标达标；有健全公司治理、风控和内控并有效执行；符合保证金安全存管规定；有从事业务详细计划等。3.期货公司变更股权在哪些情形下应经中国证监会批准？答：变更控股股东、第一大股东；单个股东持股增到5%以上且涉境外股东；有关联关系股东合计持股增到5%以上且涉境外股东时，应经批准。4.期货公司开展期货投资咨询业务应遵循什么要求？答：事前了解客户身份、财务等情况，审慎评估风险承受力，为客户设计合理投资方案，提供有针对性咨询服务，不得承诺或保证收益。五、论述题（每题5分，共4题）1.论述期货公司风险监管指标体系的重要性。答：风险监管指标体系能衡量期货公司财务和风险状况。可及时发现潜在风险，促使公司加强风险管理，保障客户资金安全。也有助于监管部门掌握行业整体风险，维护市场稳定，促进期货市场健康发展。2.阐述期货公司股东会的作用和职责。答：股东会是期货公司权力机构。作用是决定公司重大事项。职责包括决定经营方针和投资计划，审议批准年度财务预决算等方案，选举和更换董事、监事等，保障公司治理规范和股东权益。3.分析期货公司开展期货投资咨询业务的意义和挑战。答：意义在于为客户提供专业服务，增加客户粘性和公司收入，提升行业服务水平。挑战有市场竞争激烈，要精准把握市场难度大，还面临合规风险，需确保咨询建议合法合规。4.讨论期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金的意义。答：缴纳保障基金能在期货公司严重违法违规或风险导致投资者损失时提供补偿，保护投资者合法权益。增强投资者信心，维护期货市场稳定，促进市场健康有序发展。答案一、单项选择题1.B2.A3.B4.C5.A6.