2023年核安全综合知识

第六章安全文化

考试规定：

1.掌握安全文献的概念、原则及其特性。

2.熟悉营运单位的安全管理体系及其在培育安全文化方面的地位。

3.理解安全文化在核领域中的演变及其在保证核安全上的作用。

4.熟悉安全文献的构成部分以及决策层、管理层和职工在安全文化方面的职责和作用。

5.熟悉安全文献的发展阶段及各发展阶段的特点。

6.熟悉培育安全文化的良好实践。

7.理解识别安全文化弱化价兆的措施.

8.熟悉对■安全文献的评价措施。

思索题

1.精确阐明安全文化的定义、原则和特性；

2.阐明安全文献的构成；

3.指出营运单位的安全管理体系的构成；

4.安全文化对决策层、管理层和个人响应的基本规定是什么？

5.安全文化对政府及其部门、营运单位、研究单位和设计单位日勺不一样层次的人员提出的基本规定是什

么？

6.谁对核设施单位的安全负重要责任？

7.指出核安全文化在保证核安全上的作用。

8.详细阐明核安全文化的发展阶段、划分日勺根据及各个阶段的特点。

9.阐明识别安全文献弱化征兆的措施。

10.简述ASCOT评价措施。

11.辨别安全文化的特殊实践。

12.详细阐明培育安全文化日勺环节。

本章小结

本章论述了善于安全文化，尤其是核安全文化的基本知识和使用及失言中的关键问题。共包括五个部分,

安全文化概念、安全文化的构成部分.核安全文化的发展阶段及弱化识别、安全文化的评价措施、培育安全

文化的良好实践。

安全文化是在总结切尔诺贝利事故中人为原因基础上提出的一种为保证核电厂安全生产的、完整的管理

概念。安全文化是存在于单位和个人中日勺种种特性和态度的总和，它建立一种超过一切之上的观念，即核电

厂的安全问题由于它的重要性要得到应有的重视。后果在核领域迅速得到全面地失言，形成核安全文化。推

行核安全文化日勺目的是在规定和监管规定之外保持一种增强安全的自我约束的措施。核安全文化日勺特性都是

无形的，人们认识到无形的特性会自然地导出有形的体现，而这些有形导出就成为衡量核安全文化作用的指

标。核安全文化被作为一项基本管理原则加以推广和实行，用以防止和减少人因错误，提高核设施的安全性。

安全文化是基本的管理原则，就苴体现而言，它由两个重要方面构成，第一是体制，第二是个人的峋应V

核安全文化对所有那些在核安全中负有不一样责任的组织和个人（决黄层、管理层和个人）提出规定，它自

身是一种行业文化，分别对政府及其部门'营运单位、研究单位和设计单位的不一样层次的人员详细地提出

了应当做出的承诺和应当到达的规定。对于营运单位，应当对核设施的安全负责。

核安全文化的发展有三个阶段：从开始的被动接受，到单位H勺自身规定加以到达，再到人人积极加以完

善。分解各个阶段B勺根据是人们对于如下关键问题日勺认识程序和接受程序日勺差异：人的行为和态度与核安全

的关系。有关识别安全文化弱化的问题，确定单位安全文化弱化的征兆包括四个方面：组织问题、管理问题、

雇员问题和技术问题。这些问题表明单位安全文化开始弱化，如不积极采用有效措施，势必引起单位安全文

化的恶化。

安全文化的评价有三种方式：单位自我评价、IAEA安全文化评价组评价、两者结合的评价。不管哪种方

式的评价，都按照IAEA的ASCOT导则日勺规定内容进行，称为ASCOT评价措施。

安全文化的特殊实践包括：预测性风险分析、将错误作为学习的机会、事件时深入分析.加强学习能力、

加强培训、提高雇员对安全文化的奉献、承包商的积极参与、加强安全问题与公众的联络、自身评价、综合

安全评价、制定安全绩效指标、适合安全文化的监管方式与内容。

培育安全文化的环节是：制定安全文化导则，进行安全审评培训；提高经理们对安全文化日勺理解，使他

们认识到每一种员工都能成为增进安全的积极原因；要保持不停地向其他组织（国内外）学习，制定对应的

制定来保证不停提高核设施安全水平的也许性。

安全文化是对形成高水平核安全体制起作用的共同原因，对核领域有着举足轻重的作用，重视并加强核

安全文化建设，就会带来丰硕的有形成果；忽视核安全文化是设，就必须会带来不良的严重后果。

引言

第一节安全文化概述

一、安全文化定义

•安全文化（SafetyCulture）；存在于单位和个人中的种种特性和态度的总和，它理立一种超过一

切之上的观念，即核电厂的安全问题由于它日勺重要性要得到应有的重视。（IAEA国际核安全征询组

汇报INSAG-4）；

二、安全文化原则

•安全文化的实质；价值观、原则、道德和可接受行为的规范的统一体；

•提出这些方面的目的是在立法规定和监管规定之外保持一种增强安全的自我约束的措施；

三、安全文化特性

1安全第一的思想

•安全文化：从事核安全有关活动的全体工作人员的献身精神和责任心，即安全第一的思想；

•这种思想意味着内在的探索态度、谦逊谨慎、精益求精以及鼓励核安全事物方面的个人责任心和整

体自我完善。

2秒极精神

•对的地度行所有安全重要职责。

■严格执行良好的工作措施；

■具有高度的警惕性、实时的见解、丰富日勺知识、精确无误的判断能力和强烈日勺责任感；

3有形导出

•安全文化的特性都是无形的；

•无形日勺特性会自然地导出有形的体现；

•这些有形的导出就志为衡量安全文化作用的指标。

四、核安仝文化的由来

•世界核工业起步之初，核安全日勺重点在技术方面，考虑的是设计充足性，强调设计、设备和规程的

质量；

•但由于存在管理上口勺漏洞，操纵员培训不充足和规程不完善等诸多原因，初期曾发生过多次核设施

临界事故；

•人因工程是把技术原因和人的原因结合起来，共同保证核电站的安全。

•在核电领域提出了“控制室系统日勺”的新概论，即操纵员、人机接口和硬软环境构成的整体，采用

系统丁程的措施来进行控制室的设计，按人机T效学的原则进行仪先的选择和台盘布置，制定了愈

加完善的运行规程和应急操作规程，加强了操纵员日勺培训；

•技术可靠性日勺提高和人因工程的推广，大大地提高了核电站抵御严重事故日勺能力。

•事故表明尽管有技术设计的缺欠存在，但人的失误和声音是引起切尔诺贝利核电站严重事故的重要

原因。为此,对安全管理B勺深入重视和形成了新8勺安全管理理念，即安全文化，并把它作为一项基

本管理原则。

•安全文化的产生与核能界安全管理思想的演变和发展息息有关，是核安全管理思想发展引出的必须

成果，后来经完善、推广和发展，形成了核安全文化。

五、核安全文献的作用

•人的失误和人的违章统称为“人因错误”；

•实践记录表明设备故障当然是引起核电严重事故日勺原因，但在技术可靠性已得到明显提高日勺状况

下，引起核电严重事故的重要原因是人因错误；

•核安仝文化被作为一项基木管理原则加以推广和实行，用以防止和减少人因错误；

•核安全文化是对形成高水平核安全体制起作用的共同原因，时核领域有着举足轻重日勺作用，重视并

加强核安全文化建设，就会带来丰硕的核安全的有形成果；忽视核安全文化建设，就必然会带来不

良的?严重后果。

第二节安全文化的构成部分

一、安全文化的构成

•安全文化是基本的管理原则，由体制和个人的响应这两个重要方面构成;

•核安全的实现取决于两方面的原因，一种是政策和管理方面的承诺与能力，另一种是每个人自身的

承诺与能力。

•体制：核安全文献的提出是针对单位（组织机构）口勺，波及单位内部口勺必要体制问题和各级管理部

门的逐层责任制与工作作风问题，因此单位必须对核安全做出详细日勺承诺；

•个人的响应：人的行为与核安全之间有着极为亲密的朕络；只有当每个人者致力于核安全这一共同

目的时，首先是减少或防止人为B勺错误，另首先充足发挥的积极影响，才能获得最高水平日勺核安全;

因此核安全文化强调个人的响应，规定每个人必须对核安全做出详细的承诺。

二、营运单位的安全管理体系

•体制：箕重要内容之一是营运单位应拥有一种安全管理体系，借此提供为到达与维持高原则^效所

需的构造严谨且成系统的手段，来保证营运单位的安全性。

•该体系包括政策、组织、计划和实行、衡量绩效、市查与监管六个构成部分。

•政策：包括政府主管部门制定日勺有关政策和营运单位制定的各项政策；

•组织：包括组织机构、责任、管理控制、沟通、合作、独立的提议、人员资格及培训等；

•计划和实行：包括原则、安全评估、制定工作计划、运行控制和制定应急计划等；

•衡量绩效：包括营运单位的自我监测和独立监测等；

•审查：包括对衡量绩效为主为审查，同步对政策、组织、计划和实行进行审查、此外应接受监管部

门总的监督与管理；

•监管：包括对整个体系各个构成部分的监督与管理。

三、各阶层的职责和作用

•为了使核安全文化愈加奏效，核安全文化的规定是按照不一样层次的每个人的响应这样一种方式展

开的，详细分为决策层、管理层和基层三个层次；

•各个层次的每个人，除了遵守规定的法规、章程和程序之外，还必须按照核安全文献日勺规范来做每

一件工作；

・各个层次的每个人都要真正树立“安全第一、质量第一”的观念，具有责任感、献身精神和积极

精神；

•核安全文化对所有那些在核安全中负有不一样责任的组织和个人提出规定。

•决策层：

■公布核安全政策、建立管理体制、提供人力物力资源和不停自我完善；

■要当众平凡的马德望承诺来表明本单位在社会责任方面的立场和在安全面的坦诚意愿

■保证核安全是营运单位董事会议上的重要议题；

•管理层：

■明确责任分工、负责安仝工作的安排和管理、对人员资格审查和安排培训、掌握奖励和惩罚以

及监察、审查和对比安全管理本系的工作状态；

■做出承诺以自己的行动和规定增进职工们的安全素养，俣证职工们能按确定的框框办事并从中

受益。

・基层：

■善于探索的工作态度、严谨的工作措施和互相交流的工作习惯；

■这三者互为联络，缺一不可，三者相加的解放军因此是一种优秀核安全工作者应当具有的人品

特性，就是对核安全日勺一大奉献.

四、行业文化

•1996年IAEA公布和实行了“单位安全文化自我评价和国际原子能机构安全文献评价组导则”（ASCOT

导则）：

•该导则以NSAG-4附录提出的“安全文化指标”为基础加以扩展和完善，但两者的指导思想和详细

措施都是一致时；

•该导则分别绐出了对政府及其部门、营运单位、研究单位和设计单位提出的“INSAG基本提问二波

及单位评价应当强调的重要方面；

•核安全文化是核领域的行业文化，必须通过行业中各个部门和隼位的共同努力，才能建设好行业和

单位的核安全文化。

1政府及其部门

•应当在既有法律的矮墩墩文化制定有关配套法规，加大执法力度；

•监管部门要有完备R勺安仝规定、导则和有关文献，要独立行使监督权，要有经费作为保证，对核设

施单位的安全进行定期的评价。

•监管人员和菅运单位工作人员要在双方都胜任工作的基础上互相尊重，监管人员要定期和有效地出

目前现场，参与营运单位安全会议，进行监督管理；

•要积极进行国际交流，尤其是与IAEAB勺交流，学习其他国家日勺长处和长处。

2营运单位一一详细分为企业和核电站两个层次；

•企业一一核安全文化建设

■首先抓安全政策的制定，明确制定核电站中安全是最重要的，并承诺按照核电站安全的需要做

好一切有关的工作；

■必须由管理层直接负责，并设有称职的核安全审查管理组织；

■要加强广泛而深入的宣传，做到深入人心，得到广大职工B勺充足理解，带领广大职工人人关怀

安全问题，并使他们对企业处理安全问题的反馈意见得到充足日勺尊重和满意的答复。

•核电站一一核安全文化建设

■重视安全；

■明确责任；

■挑选好经理；

■调整好电站管理组织与政府监审部门之间的关系；

■进行安全状况日勺审查；

■加强对电站多种人员的培训；

■组织好现场工作；

■管理层到现场监督；

■合理规定工作负荷和进行监督；

■经理们对时看待安全、成本、运行、进度、奖励和群众意见等一系列问题；

■职工中七类人员对安全的深入人心和切实体现；

3研究单位一一核安全文化建设

•关键是制定对时的政策和工作措施，来保证其提供的安全汇报、设计、软件开发以及其他对安全重

要的成果到达所规定的质量，发挥其对核电站安全的巨大影响.

4设计单位

•既是政府及其有关部门的后援，也可是核电站的后援；

•设计单位对核电站安全文化有明显日勺影响，并且其影响程序与他们在核电站各项工作中日勺参与程序

有直接的关系；

•对设计单位提供的设计成果和与安全有关的计算机程序，以及其他安全重要成果，必须有合格制度

和通过严格的审查过程，并且对其评估是独立进行的。

第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别

一、核安全文化的发展阶段

•核安全的实现应有三个发展阶段：从开始的被动接受，到单位日勺自身规定加以到达，再到人人积极

加以完善；

•核安全的实现是一种不应停止和逐渐提高的发展过程。

•分解各个阶段的根据，是人们对于“人的行为和态度与核安全的关系”，这个关键问题的认识程度

和接受程度的差异。

•核安全文化既针对单位又针对个人，但单位起主导作用；

•规定单位领导以身作则，深刻认识核安全文化的内涵、实质和特点，积极积极地适应核安全文化发

展的规律，重视实践，带领广大群众，搞好单位的核安全文化建设，使得“安全第一、质量第一”

深入人心，安全绩效不停得到改善。

1初级阶段

•核安全是基于法规条例的规定和规定；

•首先人们认为核安全是来自政府、主管部门和监管机构的规定，为求得企业的生存和发展，就必须

抓安全；

•另首先，把核安全仅仅等同为遵守和到达有关的法规条例的规定和规定；

•这是一种被动的、置于管理压力下日勺核安全。

2中级阶段

•良好日勺安全绩效成为单位努力实现日勺目的之一；

•不必依托来自外部监管的规定和压力，管位也会积极地将安全绩效作为重要的规定，列为实现的目

的之一；

•但在实现该目的的安全管理中，只是把技术和规程作为处理的措施；没有把人日勺行为问题列入其中。

•在这种单位积极采用技术和规程的措施，也能积极地到达很好的安全绩效，但人日勺积极性和主观能

动性尚未得到很好的发挥，因此到达一定的安仝绩效后出现停滞不前的现象。

3高级阶段

•自觉且不间断地加以改善安全绩效；

•单位在实现安全目日勺的安全管理中，充足认识到人的行为对安全影响的重要性，把人口勺行为问题列

入其中；

•单位不停采用多种措施，积极改善人的行为，提高人们的安全文化素养，并以此来不停止地改善和

提高单位的安全绩效。

二、识别安全文化弱化在兆B勺措施

•一般的做法是通过经验的反馈，确定安全文化弱化的征兆，通过营运单位的自我检查和/或监管部

门口勺检查，当确切地识别到这些弱化征兆已经出现时，即发出安全文化开始弱化的报警，在监管部

门的指导下，营运单位坚决地采用有效的纠正行为，扭转安全文化弱化日勺趋势，使之向安全文化强

化的方向发展，从而导致单位安全水平的提高。

•通过经验的反馈，确定单位安全文化弱化的征兆包括四个方面：组织问题、管理问题、雇员问题和

技术问题；

1组织问题

•处理问题不恰当----

•观念狭隘一一自满、内部的改革和进步停止、失去学习的机会

・开放性差一一拒绝交流、自己经验的分享和运用他人的经验改善自己的安全状况、缺乏国际交流的

积极性

2管理问题

•纠正行为不力一一大量积压安全有关日勺纠正措施、纠正行为不能保证优先；

•难题的处理模式不佳一一高效的模式是按照预定的种类（决定于以信信息可用性的认识与总结）加

以分类；

•程序的不完整一一安仝文献必须保证其时间性和真实性，雇员对工作程序自身和能对日勺地应用充斤

信心；

•分析和改正问题的质量差一一体现为措施不对、对问题进行大恰当的鉴定、缺乏知识和资源或受届

时间的限制也许导致不合适的改正行为:

•独立安全审评时不中或失效一一对所有安全有关的提议和纠正措施；审评中应备有充足的证明文

献，用通过同意的程序来鉴定措施、计算和技术的精确性与有效性；

•真实性不符一一单位日勺配置和状态与其安全状况的阐明相一致；

・违章一一在承认各国既有原则的差异、业主的基准的差异和汇报水平的差异的基础上管理违章的问

题；

•反复申请不执行管理规定一一应当审查管理规定的合适性或应怀疑与否生产优先到了损害安全的

程度。

3雇员问题

•过长的工作时间一一雇员的注意力的范围合适、责问的态度、工作中勤奋和韧性的最优发挥，疲劳

•未受过合适日勺培训日勺人数比例偏高一一

•在使用适合日勺、有资格的和有经验的人员方面出现失误一一

•对工作的理解差——

•对承包人的管理差一一减少工程的原则、对本单位工作人员带来不良影响

4技术问题

•企业日勺技术状况是安全文化的直接反应；

•不好的体现：技术方面的记录和存档材料贫乏或缺乏管理、设备维修不及时、对安仝事件日勺搜集、

监督和处理不妥，自我检查和自我评价体制不健全等;

第四节安全文化的评价措施

•安全文化评价可有三种方式：单位自我评价、IAEA安全文化评价组评价和两者结合的评价;

•不管哪种方式日勺评价，都按照IAEA的ASCOT导则的规定内容进行，称为ASCOT评价措施；

•ASCOT导则严格地以IAEA的安全丛书NO.75-INSAG-4的附录为根据；

•在三种评价方式中，IAEA安全文化评价组评价是最规范的；

一、ASCOT评价措施

1全厂巡视和文献检查

•全厂巡视一一该项工作包括：

■出入控制（效率和有效性）；

■工厂的一般状况（泄漏、照明、标牌等）；

■厂房管理（垃圾及储存区域、清洁程度等）；

■防护设备的使用（戴安全帽、剂量胶片盒、警告标志等）

■控制室工作人员（警惕性、工作态度等）；

■规章和手册的可用性（控制室和核电厂范围）；

•文献检查一一该项工作包括检查：

■电厂日志与对应文献；

■运行与维修记录；

■未处理的电厂缺陷与文献修改数量;

■对重大安全相称活动日勺培训计划:

■企业一级的政策有效性；

■安全政策与安全文化概念的一致性；

■电厂有关规程和遵守规程的政策；

■明确重要安全责任的文献；

■组织机构图；

■企业一级安全甫查机构的设置和其活动日勺记录与电厂管理层参与的状况；

2个别访谈

•安排与工作人员的个别交谈和进行讨论，也可采用调查问卷的形式；

•把讨论和谈话时注意力集中在对集体和个人的态度及与安全文化有关的问题上，而不是在规程和工

程系统的技术内容上；

•对安全文化进行评价既包括核与辐射安全，也包括常规安全，即核设施单位安全的所有方面。

•通过个别访谈后就能得出安仝文化的重要评价和基木结论“

3评价

•评价就是对安全文化的抽象概念所导出的详细体现进行确认；

•评价日勺基础是搜集到日勺在NO.75-INSAG-4日勺附录和ASCOT导则中列出日勺与安全文化特性有关B勺信

息；

•对安全文化日勺评价尤其要注意许多“鲜活”日勺方面；

•对安全文化的评价还要注意另一种安全文化日勺重要表征，即致力于改善的愿望；对目前现实状况的

质询态度和追求难题解放人倾向，与管理层对这一进程的支持和承诺结合，也是安全文化的重要发

征；

•对于必不可省时改善计划进行评价时，要注意下述日勺也许方面：

■培训：增长用于培训的时间和接受培训日勺人数，改善培训质量或改善人员资格评审系统，目的

是提高作为培训成果的丁作胜任能力；

■技术进步：可以是改善程序的质量或引进新的安全评价措施；

■试图预见风险：对于每个严重的安全事件，总是存在若干“潜在隐患二善于抓住并汇报这些

潜在隐患，有从潜在隐患中吸取教训的计划安排，这是艮好的安全工作作风；

■电厂的改善和运行的改善：这也许是非常广泛的目的，范围可以从实际电厂的修改（应接受严

格的审查）直到工作环境的优化；

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