建筑业职业安全健康管理体系审核作业指导书：场地工程、土木工程

建筑业职业安全健康管理体系审核作业指导书：场地工程、土木工程一、总则1.1目的与意义本作业指导书旨在规范建筑业职业安全健康管理体系（以下简称“体系”）在场地工程与土木工程领域的审核活动，确保审核过程的系统性、客观性和有效性。通过对体系运行的全面审视，识别潜在的职业安全健康风险，验证体系是否符合既定方针、目标以及相关法律法规要求，促进企业持续改进职业安全健康绩效，预防事故发生，保障从业人员的安全与健康。1.2适用范围本指导书适用于对各类场地工程（如场地平整、基坑开挖与支护、临时设施搭建等）和土木工程（如道路、桥梁、隧道、水利水电工程等）项目的职业安全健康管理体系实施内部或外部审核。审核对象包括但不限于施工企业、项目部及其相关的分包单位。1.3审核依据审核应依据以下文件及要求进行，但不限于：*国家及地方有关职业安全健康的法律法规、标准及规范；*企业职业安全健康管理体系文件（包括方针、目标、程序文件、作业指导书等）；*施工合同、项目专项施工方案；*相关的国际公约或行业标准（如适用）。二、审核准备2.1审核组组建与职责审核组应根据审核任务的规模和复杂程度进行组建，成员需具备相应的专业知识、审核技能和经验，特别是熟悉场地工程与土木工程的施工特点及安全风险。审核组长负责审核计划的制定、审核活动的组织协调、审核过程的控制及审核报告的编制。审核员负责具体的资料审查、现场查证、信息收集与分析，并提交审核发现。2.2审核方案与计划制定审核方案应明确审核的目的、范围、准则、频次和方法。审核计划需详细列出审核的日程安排、审核组成员分工、审核的部门/岗位及主要审核内容。针对场地工程和土木工程的特性，应重点关注高风险作业环节，如深基坑、高支模、起重吊装、高处作业、有限空间等。2.3审核文件准备审核组应提前收集并熟悉以下文件：*企业职业安全健康管理体系文件；*项目施工组织设计及专项安全技术措施；*相关法律法规及标准清单；*以往的审核报告及纠正措施记录；*项目安全管理台账（如安全教育培训记录、安全检查记录、隐患整改记录、事故记录等）。*针对场地工程和土木工程的特点，准备相应的审核检查表，突出关键控制点。三、审核实施3.1首次会议首次会议由审核组长主持，参会人员包括审核组全体成员、受审核方管理层及相关部门负责人。会议旨在确认审核计划、介绍审核方法和程序、明确沟通渠道及澄清审核范围和目的。受审核方应介绍其职业安全健康管理体系的运行概况，特别是与场地工程或土木工程相关的安全管理措施。3.2现场审核与信息收集审核员应按照审核计划和检查表，通过查阅文件记录、现场观察、与相关人员访谈等方式收集信息。3.2.1场地工程审核要点：*前期准备与勘察：是否对场地工程地质、水文、周边环境进行充分勘察；施工方案是否针对场地特点（如软土、高边坡、地下管线）制定并审批。*场地平整与清理：土方开挖、堆放是否符合安全要求；边坡稳定措施是否到位；场内道路是否畅通、坚实，有无防滑、排水措施。*基坑（槽）开挖与支护：是否按审批的方案施工；支护结构的监测与维护；临边防护、上下通道设置是否规范；基坑内排水、降水措施是否有效。*临时设施：临时办公室、宿舍、材料仓库的选址是否安全，防火、防爆、防雷措施是否到位；临时用电线路敷设是否符合规范。*地下设施保护：对地下管线、文物等是否进行探查和保护。3.2.2土木工程审核要点：*通用作业安全：*安全教育与培训：特种作业人员是否持证上岗；一线作业人员的三级安全教育、班前安全教育是否落实。*个人防护用品（PPE）：是否按规定为从业人员配备合格的PPE，从业人员是否正确佩戴和使用。*施工机具与设备：机械设备的定期检查、维护保养记录；特种设备的检验合格证明及登记备案。*专项作业安全：*模板工程：模板设计、安装、拆除方案的审批与执行；模板支撑系统的稳定性；拆模顺序和安全措施。*脚手架工程：脚手架搭设、验收、使用及拆除的管理；材质检验；荷载限制。*高处作业：临边、洞口防护；安全带、安全网的使用；作业平台的搭设与验收。*起重吊装作业：吊装方案的制定与审批；起重机械的选型与性能检查；指挥信号的规范性；吊装区域的警戒。*施工用电：临时用电组织设计；三级配电两级保护；接地接零保护系统；漏电保护器的配置与测试。*焊接与切割作业：动火审批制度；防火措施；作业人员资质。*有限空间作业：通风、检测、监护措施；进入许可制度。*季节性施工：针对雨期、暑期、冬期等恶劣天气的安全防护措施。3.3审核发现与沟通审核员应将审核过程中发现的符合项（特别是良好实践）和不符合项进行记录。不符合项应明确描述事实、违反的准则及相关证据。审核过程中，审核员应与受审核方相关人员保持及时、有效的沟通，以确认事实，听取解释。3.4末次会议末次会议由审核组长主持，向受审核方通报审核情况，宣布审核发现（包括符合项和不符合项），提出改进建议，并确认后续整改要求和时间节点。受审核方应对审核发现做出回应。四、审核报告4.1报告编制审核组长应在审核结束后规定时间内，根据审核记录和审核发现，组织编制审核报告。报告应客观、准确、清晰地反映审核情况，内容至少包括：审核目的、范围、准则、日期，审核组成员，受审核方概况，审核发现（符合项与不符合项），体系运行有效性的评价，以及针对不符合项的纠正和预防措施建议。4.2报告分发与存档审核报告经审核组长签字后，按规定分发至受审核方及相关管理部门。审核过程中的所有记录（包括检查表、访谈记录、照片等）应整理归档，保存期限符合相关规定。五、不符合项的跟踪与验证5.1纠正与预防措施的制定受审核方应针对审核发现的不符合项，分析原因，制定并实施纠正措施，并根据需要采取预防措施，防止类似问题再次发生。5.2跟踪与验证审核组或指定人员应对受审核方纠正与预防措施的落实情况进行跟踪，并对措施的有效性进行验证。验证结果应形成记录。六、审核记录管理审核过程中的所有记录，包括审核计划、检查表、会议纪要、访谈记录、不符合项报告、审核报告等，均属于体系运行的重要证据，应按照企业文件管理规定进行标识、收集、编目、归档、存储和保护，确保其可追溯性。七、