雨课堂学堂在线学堂云《证券投资理论与实务（上海中侨职业技术）》单元测试考核答案

第1题提货单是一种(),它表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利。A上市证券B商品证券C银行证券D资本证券第2题关于私募证券,下列说法正确的是(

)。A发行人通过中介机构发行B审查条件严格,投资者也较少C发行的对象是少数特定的投资者D采取公示制度第3题有价证券之所以能够买卖是因为它(

)。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的的财产权利

D

D具有交换价值第4题有价证券是指(

)。A标有票面金额,只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证B没有票面金额,但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证C标有票面金额,用于证明持有人或该汪券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证D标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证第5题关于有价证券的定义和特点,下列描述错误的是()。A有价证券本身具备价值B有价证券是虚拟资本的一种形式C有价证券可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有了交易价格D有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格第6题狭义的有价证券是指(

)。A商品证券B货币证券C资本证券D银行证券第7题商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有()的凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权第8题货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券,主要包括()两大类。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券第9题有价证券的主要形式是(

)。A商品证券B货币证券C资本证券D实物证券第10题商业票据属于()。A商品证券B有价证券C资本证券D货币证券第11题由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指()。A货币证券B资本证券C商品证券D凭证证券第12题在金融证券中最为常见的是()。A公司债券B股票C商业票据D金融债券第13题按是否在证券交易所挂牌交易,证券可分为()。A上市证券和非上市证券B上市证券和挂牌证券C挂牌证券和公开证券D场内证券和场外证券第14题按证券的募集方式不同,有价证券可分为(

)。A上市证券和非上市证券B国内证券和国际证券C公募证券和私募证券D固定收益证券和变动收益证券第15题有价证券的特征主要表现为()。A期限性、收益性、变通性、风险性B期限性、收益性、变通性、非返还性C期限性、收益性、流动性、安全性D期限性、流动性、收益性、风险性第16题证券持有者面临实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性,这表明了证券具有()。.A期限性B风险性C流动性D收益性第17题证券市场按层次结构划分,可分为(

)。A场内市场和场外市场B国内市场和国际市场C一级市场和二级市场D股票市场和债券市场第18题证券市场的品种结构是()。A依有价证券的品种而形成的结构关系B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系第19题证券市场按交易活动是否在固定场所进行,可以分为(

)。A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C场内市场和场外市场D国内市场和国际市场第20题证券市场的资本配置功能是指(

)。A通过证券价格引导价值的流动从而实现资本定价的功能B通过证券交易主体的变动从而实现资本的风险转移的功能C通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能D通过证券价值引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能第21题证券价格的高低是由该证券所能提供的()的高低来决定的。A红利收入B变价收入C利息收入D预期报酬率第22题证券市场的基本功能包括(

)。A筹资一投资功能B定价功能C资本配置功能D风险分散功能正确答案：ABC第23题关于虚拟资本,下列描述正确的有()。A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式,在实体经济运行过程中发挥一定作用B所谓虚拟资本,是指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本C有价证券是虚拟资本的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化正确答案：BD第24题证券是指()。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证正确答案：AD第25题按照证券发行的主体不同,有价证券可分为()。A政府证券B.政府机构证券B公司证券C个人证券正确答案：A第26题下列各项属于非上市证券的有()。A公募证券B私募证券C凭证式国债D普通开放式基金份额正确答案：D第27题公募证券与私募证券的不同之处在于()。A审核的严格程度不同B发行对象特定与否C采取公示制度与否D证券公开发行与否正确答案：ABD第28题关于公募证券的特征,下列表述正确的有()。A发行对象为不特定的社会公众投资者B采取公示制度C与私募证券相比,审核较严格D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者正确答案：AB第29题目前我国金融市场上的私募证券有()。A信托投资公司发行的集合资金信托计划B商业银行和证券公司发行的理财计划C上市公司定向增发方式发行的有价证券D证券交易所交易基金正确答案：AB第30题证券的流动性实现的方式有()。A到期兑付B承兑C贴现D转让正确答案：ABCD第31题证券具有极高的流动性必须满足的条件是()。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D变现的支付成本小正确答案：ABC第32题有价证券之所以能够买卖是因为它(

)。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的的财产权利DD具有交换价值第33题证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。A政府、政府机构、公司B中央政府、地方政府、公司C政府、中央银行、公司企业D

政府、金融机构、财政部、公司第1题关于记名股票,下列说法正确的是()。A不得转让B股东应在认购时一次缴足股款C股东可以分次缴纳出资D只有记名股东才能行使股东权第2题我国《公司法》规定,发行无记名股票的,公司应当记载的事项不包括()。A股票数量B股票编号C股票发行日期D各股东所持股份数第3题以下不属于无面额股票特点的是()。A便于股票分割B为股票发行价格的确定提供依据C发行价格灵活D转让价格灵活第4题下列对股票定义的描述,不正确的是()。A股票是一种有价证券B股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金第5题股票是一种资本证券,它属于()。A实物资本B虚拟资本C风险资本D真实资本第6题()是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权力的载体,权力是已经存在的。A资本证券B要式证券C证权证券D有价证券第7题下列关于股票性质的描述错误的是()。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券第8题()是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A资本证券B.债权证券B有形证券C物权证券第9题对于认购股票的人来说,购买股票就是一种()。A投资行为B赌博行为C个人行为D市场行为.第10题股票最基本的特征是()。A收益性B风险性C流动性D永久性第11题股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。A期限性B风险性C流动性D永久性第12题关于股票的永久性,下列说法错误的是()。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本第13题风险性是股票的特征之一,下列关于股票风险性特征的说法有误的是()A股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性,或者说实际收益与预期收益之间的偏离程度B投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个估计,但事后看,真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计,这就是股票的风险C风险不等于损失,高风险的股票可能给投资者带来较大损失,也可能带来较大的未预期收益D风险本身是一个中性概念,但是,高风险一般对应着高收益,因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票。第14题小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动,于是他将手中的股票抛出并换成了债券,这是因为股票的()增大。A流动性B期限性C风险性D收益性第15题下列关于股票流动性的叙述,错误的是()A流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B如果买卖盘在每个价位上均有较大报单,则股票流动性较强C在有做市商的情况下,做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D价格恢复能力越强,股票的流动性越弱（测试）股票类型练习题第1题优先股票的“优先”主要体现在()。A对企业经营参与权的优先B认购新发行股票的优先C公司盈利很多时,其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先第2题普通股票股东是否具有优先认股权,取决于()。A认购时问与股权登记日的关系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短第3题某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是()。A优先股股东、债权人、普通股股东B债权人、优先股股东、普通股股东C优先股股东、普通股股东、债权人D普通股股东、债权人、优先股股东第4题某股份公司因2008年度出现亏损,董事会提议该年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于()。A可转换优先般B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股第5题普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是()。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B公司解散清算C公司连续5年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议第6题某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,对甲候选人,该股东最多可以投()票。A11000B1110C110D11第7题股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4第8题下列各项中,()不是普通股票股东的权利。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产第9题关于股东表决权,下列说法不正确的是()。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份,就有一票表决权C对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代为行使表决权第10题某公司有全部参与优先股100万股,普通股200万股,该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后,尚余900万元供再次分配,则优先股股票每股可获得()元股息。A6B4.5C3D2第11题接第10题,如果该公司的优先股属于部分参与优先股,每股面额为100元,固定股息率为8%,最终收益率上限为10%,则普通股每股可获得()元股利。A4.5B3.5C3D2.5第12题股票投资的资本增值收益来自于()。A股票股息B低买高卖的价差收益C公积金转增股本D税后利润第13题我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照()顺序分配。rA弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金第14题优先认股权是指()。A当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利第15题()的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。A累积优先股票与非累积优先股票B参与优先股票与非参与优先股票C可转换优先股票与不可转换优先股票D可赎回优先股票与不可赎回优先股票第16题依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种,优先股票可以分为()。A累积优先股票和非累积优先股票B参与优先股票和非参与优先股票C可转换优先股票和不可转换优先股票D可赎回优先股票和不可赎回优先股票第17题我国《公司法》规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为()。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务第18题除按规定分得本期固定股息外,无权再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为()。A非累积优先股B非参与优先股C可赎回优先股D股息率固定优先股第19题有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。A可转换优先股票B不可转换优先股票C参与优先股票D非参与优先股票第20题股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随()的变化作调整。A公司经营状况B普通股股息C股票市场市盈率D市场上其他证券价格或者银行存款利率第21题股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。A附权股B含权股C除权股D复权股第22题可转换优先股可以转换成为普通股和()。A另一种优先股B公众股C国家股D流通股（测试）我国股票的类型练习题第1题境外上市外资股()。A以外币标明面值,以外币认购B以人民币标明面值,以外币认购C以外币标明面值,以人民币认购D以人民币标明面值,以人民币认购第2题注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是()。AA股BS股CB股DL股第3题我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。A5%B10%C15%D20%第4题国家股、法人股等是按()来划分的。A股票上市地点B股票投资主体的不同性质C股票上市主要监管部门D股票是否公开发行第5题下列关于国家股的说法错误的是()。A国家股权原则上不可以转让,转让须经国家权力机关严格审批B国有股权可由国家授权投资的机构持有C国家股是国有股权的一个组成部分D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构第6题国有股股利收入依法纳入()预算,国家股权可以转让,但转让应符合国家的有关规定。A国有资产经营B中央财政C地方财政D国有资产管理第7题具有法人资格的国有企、事业及其他单位,以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,可称为()。A国家股B国有法人股C非流通股D发起人股第8题在我国,国有股权行政管理的专职机构是()。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司第9题境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份,投资者不包括()。A外国的自然人、法人和其他组织B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C定居在国外的中国公民D留学海归中国公民第10题红筹股是指在((_____))注册,在((_______))上市,主要业务在((______))或大部分股东权益来自((_______))的股票。A香港;中国境外B香港;中国境外;C中国境外;香港D中国大陆;香港;（测试）股票的价值练习题第1题股票及其他有价证券的理论价格是根据(~)来确定的。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论第2题下列财政、货币政策中,通常会造成股价上升的是()。A中央银行提高法定存款准备金率B中央银行提高再贴现率C中央银行通过公开市场业务大量买入股票D政府大幅提高税率第3题清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值第4题我国目前发行股票时不允许()。A平价发行B折价发行C溢价发行D平价发行和溢价发行第5题关于股票的清算价值,下列说法正确的是(

)A股票清仓时,股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时,其发行的股票的交易价值第6题将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的()。A期值B现值C票面价值D价格第7题当公司的股价低于()时,股东最好的选择是解散公司。A票面价值B内在价值C清算价值D账面价值第8题关于股票的价格,下列说法不正确的是()。A理论上,股票价格应由其价值决定,股票本身并没有价值,不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本,只是一张凭证B股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价值,即能给它的持有者带来股息或资本利得,是据以取得某种收入的证书C根据现值理论,股票的价值取决于股票的账面价值D股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖,股票价格就是对未来收益的评定第9题股票的市场价格总是围绕其()波动。A内在价值B清算价值C票面价值D账面价值第10题发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为()。A公司资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益第11题从根本上决定股票价格长期变动趋势的是()。A财政政策B景气变动C.货币政策C心理因素第12题股票市场价格的最直接影响因素是(),其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素第13题对于无面额股票而言,(),其每股价值上升。A公司净资产减少B公司净资产和预期未来收益均减少C公司净资产和预期未来收益均增加D公司预期未来收益减少第14题下列各项中,()不是分析公司经营状况好坏的参考因素。A股票价格波动B公司治理水平与管理层质量C财务状况D公司改组②公司竞争力;③财务状况;④公司改组或合并。第15题从根本上说,股票供求以及股票价格主要取决于()。A预期B分配政策C税收政策D股本结构第16题通常情况下,下列哪种因素更值得投资者重视?()A资产重估与资产处置B稳定持久的主营业务利润C财政补贴D会计政策变更第17题关于公司的财务安全性,下列说法有误的是()A公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C反映了公司借贷资本与总资产之问的杠杆关系,因此也称为杠杆比率D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标第18题下列哪种因素可能会引起净资产收益率的下降?()A净利润的上升B资产周转加快C杠杆比率的增大D税率的提高第19题中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按()级进行分类。A一B二C三D五第20题行业分类的依据主要是()。A公司所属行业的类型B公司收入或利润的来源比重C原材料的来源D产品的结构（测试）债券概述练习题第1题当未来市场利率趋于下降时,应选择发行()。A短期债券B中期债券

C长期债券D不能确定第2题一般而言,下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是()。A金融债券、公司债券、政府债券

B金融债券、政府债券、公司债券C政府债券、金融债券、公司债券D政府债券、公司债券、金融债券第3题关于债券与股票,下列说法错误的是()。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债D债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定第4题债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的()凭证。A债权债务B所有权、使用权C权利义务D转让权第5题关于债券的基本性质,下列描述错误的是()。A债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移c.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券独立于实际资本之外C债券代表债券投资者的权利,这种权利是直接支配财产权第6题债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种()。A真实资本B虚拟资本C实物直接支配权D财产直接支配权第7题关于债券的票面价值,下列描述正确的是()。A在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额B票面金额定得较小,发行成本也就较小C债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑D票面金额定得较大,有利于小额投资者购买第8题下列各项属于债券票面基本要素的是()。A债券的发行日期B债券的到期期限C债券的承销机构名称D债券持有人的名称第9题下列各项不属于影响债券利率的因素的是()。A筹资者资信B债券票面金额

C借贷资金市场利率水平D债券期限第10题一般来说,期限较长的债券,(),利率应该定得高一些。A流动性强,风险相对较小B流动性强,风险相对较大C流动性差,风险相对较小D流动性差,风险相对较大第11题债券从发行之日起至偿清本息之日止的时问指()。A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券到期期限第12题债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换选择权的是()。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券

C附有交换条款的债券D附可转换条款的债券第13题下列关于债券的票面要素描述正确的是()。A为了弥补自己临时性资金周转之短缺,债务人可以发行中长期债券B当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小,有利于小额投资者购买,持有者分布面广D流通市场发达,债券容易变现,长期债券不能被投资者接受第14题关于债券的特征,下列描述错误的是()。A安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬C流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券D偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金正确答案：A第15题政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的()分类。A付息方式

B债券形态

C发行额度

D发行主体（测试）债券分类、价值练习题第1题假如债券票面金额定得较小,将会()。A有利于小额投资者购买B发行工作量大C持有者分布面广D印刷费用较高正确答案：ABD第2题关于债券的票面利率,下列说法正确的有()。A票面利率又称名义利率B票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率C若债券发行人的资信状况好,票面利率应定得高一些D债券的票面利率与市场利率呈反方向变化正确答案：AB第3题关于债券的特征,下列描述不正确的有()。A偿还性是指债券没有规定的偿还时问,债务人必须按时向债权人支付利息B流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时,是否在以货币计算的价值上蒙受损失C一般来说,具有高度流动性的债券同时风险较大D一般情况下,政府债券的风险低于金融债券和公司债券第4题关于债券,下列叙述正确的有()。A债券尽管有面值,代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本B债权人除了按期取得本息外,对债务人不能作其他干预c.由于债券期限越长,流动性越差,风险也就较大,所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率C债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现正确答案：ABC第5题债券规定资金借贷双方的权责关系主要有()。A所借贷货币资金的数额B借贷时间内债券的利息c.借贷的时间C回购时间正确答案：AB第6题债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含了()等方面的基本内容。A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体C发行人必须在约定的时间付息还本D债券的面值计量单位是本国货币正确答案：ABC第7题发行人在确定债券期限时,主要需要考虑的因素有()。A偿还能力B资金使用方向

C市场利率变化D债券变现能力正确答案：BCD第8题关于债券票面币种的确定,下列说法正确的有()。A在国内发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位B在国际金融市场筹资,通常以债券发行地所在国家的货币或以国际上通用的货币为计量标准

C应考虑债券发行者本身对币种的需要D主要考虑承销商对币种的需要正确答案：ABC第9题在确认债券的票面价值时,需要确定的两个因素是()。A票面价值的币种B债券的票面金额C债券的利率计算方法D债券的票面利率正确答案：AB第10题下列关于外国债券的论述中,正确的是()。A在日本发行的外国债券被称为扬基债券B在美国发行的外国债券被称为武士债券C外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家第11题龙债券利率的确定基准是()。A美国联邦基金利率B伦敦银行同业拆放利率

C新加坡银行同业拆放利率D香港银行同业拆放利率第12题发行国际债券的信用级别评定必须由()进行。A本国资信评估机构B国际著名的资信评估机构C国际金融机构指定的资估机构D投资者所在国资信评估机构第13题在美国发行的外国证券称为()。A龙债券B欧洲债券C武士债券D扬基债券第14题武士债券的面值货币为()。A美元B日元

C发行国货币D国际货币单位第15题下列债券属于欧洲债券的是()。A美国在欧洲发行的美元债券B美国在欧洲发行的欧元债券C除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券D除美国外的其他国家在欧洲发行的欧元债券第16题欧洲债券是指筹资人()。A在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券

C在本国境外市场发行,不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D在本国发行,以欧元标明面值的外国债券第17题欧洲债券的特点是()。A债券发行者、债券发行地点在一国,而债券面值所使用的货币是另一国家B债券发行者在一国,债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于另一国家

C债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于一个国家第18题关于国际债券,下列叙述正确的是()。A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C外国债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销D欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异第19题允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是

()。A双货币债券B可转换欧洲债券

C附债务权证债券D附权益权证债券第20题允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是()。A附货币权证债券B可转换欧洲债券

C附债务权证债券D附黄金权证债券第21题龙债券的投资者来自()。A中国内地及香港、台湾等大中华地区B亚洲的主要国家C中国D亚洲、欧洲、北美洲和南美洲第22题龙债券最适宜的发行规模是()亿美元。A5B3~5C2.5~3D1.5第23题国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券称为()。A外国债券B欧洲债券C龙债券D扬基债券第24题欧洲债券在发行法律方面()。A受发行所在国有关法规管制和约束B须经发行地官方主管机构批准C不受货币发行国有关法规管制和约束,不需经发行地官方主管机构批准D受货币发行国有关法规管制和约束第25题债券的有价证券属性主要表现为()。A债券可赎回

B债券本身有一定的面值

C持有债券可按期取得利息D债券是虚拟资本正确答案：CB（测试）证券投资基金练习题第1题下列各项中,对封闭式基金的认识不正确的是()。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C基金份额持有人不得申请赎回D投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖第2题基金一般反映的是()。A债权债务关系B信托关系

C所有权关系D借贷关系第3题关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费,下列说法正确的是()。A两者均不包含B两者都包含

C前者不包含,后者包含D前者包含,后者不包含第4题证券投资基金是指通过公开发售()募集资金。A理财产品B有价证券C企业债券D基金份额第5题证券投资基金在美国被称为()。A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金第6题关于证券投资基金的产生与发展,下列认识正确的是()。A证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金B证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益C证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D由于风险较大,证券投资基金刚开始没有获得政府的支持第7题2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是()正式实施。A《证券投资基金会计核算办法》B《货币市场基金管理暂行办法》

C《证券投资基金法》D《证券投资基金管理暂行办法》第8题基金实行(),由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案。A资产多样化制度B集合投资制度C专业理财制度D风险回避制度第9题下列各项中,()不是证券投资基金的作用。A有利于证券市场的国际化B有利于证券市场的稳定和发展C基金为中小投资者拓宽了投资渠道D有利于降低通货膨胀率第10题证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A实业B有价证券

C第三产业D房地产第11题基金份额持有人与托管人的关系是()。A监督与被监督B相互制衡C委托与受托D所有权与经营权第12题下列各项中,()不是基金份额持有人必须承担的义务。A缴纳基金认购款项及规定的费用

B遵守基金契约C在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额D承担基金亏损或终止的全部责任第13题下列说法不正确的是()。A基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

C基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任D基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益考虑的第14题《证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于(,)元人民币,且必须为实缴货币资本。A一千万B五千万C一亿D五亿第15题下列关于基金管理人的认识错误的是()。A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化,不得在处理业务时考虑自己的利益B设立基金管理公司必须经国务院批准C基金管理人是负责基金发起与经营管理的专业性机构D基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金第16题基金管理人作为受托人,必须履行()。A“诚信义务”B“保密义务”

C

“信息披露义务”D“诚实义务”第17题《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的()担任。A商业银行B证券公司

C基金管理公司D信托投资公司第18题下列各项中,不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是()。A证券投资基金的募集与管理B资产管理业务

C信托投资管理业务D投资咨询服务第19题根据我国《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的()。A全部资产不得低于3000万元人民币B初始资产不得低于3000万元人民币

C初始资产不得低于5000万元人民币D全部资产不得低于5000万元人民币第20题基金管理公司最核心的一项业务是()。A受托资产管理业务B社会保障基金投资管理业务C企业年金管理业务D证券投资基金业务（测试）金融衍生工具练习题1第1题(选择题)多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易平仓了结,而且,交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A现货合约B远期合约C金融远期合约D期货合约第2题(选择题)下列属于货币衍生工具的是()。A远期利率协议B远期外汇合约C股票指数期权合约D信用联结票据第3题(选择题)按照基础工具划分,金融衍生品可分为()。A股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B场内交易工具、场外交易工具C远期、期货、期权和互换D股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具第4题(选择题)金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具,其分类的标准为()。A基础工具种类B自身交易方式C产品形态D交易场所第5题目前,﹙﹚已经成为最大的衍生交易品种。A远期利率协议B按实际金额计算的互换交易C按名义金额计算的互换交易D金融期货合约第6题(组合型选择题)金融期货与金融期权的区别包括()。Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.现金流转不同Ⅲ.盈亏特点不同Ⅳ.履约保证不同AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第7题(选择题)货币期权又称为()。A互换期权B利率期权C任选期权D外汇期权第8题(组合型选择题)关于金融期货的基本功能,下列说法正确的有()。Ⅰ.目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是T+0,可以进行日内投机Ⅱ.期货交易的保证金制度使期货投机具有较高的杠杆率,盈亏相应放大,具有更高的风险性Ⅲ.当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,被称为“反套”Ⅳ.若股指期货价格低于理论值,做多股指期货,做空指数组合,被称为“正套”AⅠ、ⅡBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ第9题(组合型选择题)目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有()。Ⅰ、纽约证券交易所综合指数期货系列Ⅱ、伦敦国际金融期权期货交易所的富时100种股票价格指数期货系列Ⅲ、恒生指数期货Ⅳ、上证综合指数期货AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第10题(选择题)金融期货交易制度中的逐日盯市制度又被称为()。A每日价格波动限制及断路器规则B保证金制度C结算所和无负债结算制度D集中交易制度第11题(选择题)沪深300指数期货交易当日结算价是指某一期货合约最后()成交价按照成交量的加权平均价。A10分钟B1小时C5分钟D1分钟第12题(选择题)推出新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股数期货的交易所是()。A芝加哥期货交易所B新加坡交易所C纽约期货交易所D中国台湾证券交易所第13题(组合型选择题)与现货市场投机相比较,期货市场投机存在的主要区别有()。Ⅰ.目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是T+0,可以进行日内投机Ⅱ.期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点,能够比较准确地反映出来来商品价格的变动趋势Ⅲ.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率,盈亏相应放大,具有更高的风险性AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ第14题(组合型选择题)股权类期货包括()。Ⅰ.股票价格指数期货Ⅱ.单只股票期货Ⅲ.股票组合期货Ⅳ.股票价格指数期权AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ第15题(选择题)下列不属于金融期货交易制度的是()。A逐日盯市制度B连续交易制度C限仓制度D保证金制度第16题(选择题)()是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。A盯市制度B平仓制度C交割制度D保证金制度第17题(选择题)股票价格指数期货实行()结算。A股票B现金C实物D对冲第18题(选择题)按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的,结算会员下一交易日浚合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()。A20%B25%C30%D50%第19题若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称()。A多头套期保值B牛市套期保值C熊市套期保值D空头套期保值第20题1975年10月,利率期货产生于()。A美国堪萨斯期货交易所B纽约期货交易所C新加坡期货交易所D芝加哥期货交易所（测试）金融衍生工具练习题2第1题从内容上看,认股权证的性质是()。A债权B股权C期货D期权第2题货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券,主要包括()两大类。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券第3题(组合型选择题)下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。(新大纲新增考点试题)Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.履约保证不同Ⅲ.现金流转不同Ⅳ.套期保值的作用与效果不同AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ第4题(组合型选择题)下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有()。(新大纲新增考点试题)Ⅰ.甲机构在申请开户前二十个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;净资产为人民币100万元Ⅱ.乙机构在申请开户前二十个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;净资产为人民币50万元Ⅲ.丙机构在申请开户前二十个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币100万元;净资产为人民币100万元Ⅳ.丁在申请开户前二十个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币100万元;净资产为人民币200万元AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第5题(组合型选择题)金融期货与金融期权的区别包括()。Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.现金流转不同Ⅲ.盈亏特点不同Ⅳ.履约保证不同AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第6题(组合型选择题)股权类期权包括()。Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.认股权证期权Ⅳ.股票指数期权AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ第7题(选择题)到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。(新大纲新增考点试题)ADelta值BGamma值CRho值DTheta值第8题(选择题)通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。A无担保期权出售者B期权买卖双方均C期权买卖双方均不D期权购入者第9题(选择题)金融期权的主要风险指标Delta=()。(新大纲新增考点试题)A期权价格变化/期权标的证券价格变化B期权标的证券变化/期权价格变化C期权价格变化/无风险利率变化D无风险利率变化/期权价格变化第10题(组合型选择题)下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。Ⅰ.甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历Ⅱ.乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币50万元;指定交易在证券公司9个月,并具备融资融券业务参与资格,但未在期货公司开户Ⅲ.丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司3个月,并具备融资融券业务参与资格Ⅳ.丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司8个月,并具备金融期货交易经历,但未在期货公司开户AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第11题(组合型选择题)目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有()。Ⅰ、纽约证券交易所综合指数期货系列Ⅱ、伦敦国际金融期权期货交易所的富时100种股票价格指数期货系列Ⅲ、恒生指数期货Ⅳ、上证综合指数期货AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第12题(组合型选择题)与现货市场投机相比较,期货市场投机存在的主要区别有()。Ⅰ.目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是T+0,可以进行日内投机Ⅱ.期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点,能够比较准确地反映出来来商品价格的变动趋势Ⅲ.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率,盈亏相应放大,具有更高的风险性AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ第13题(选择题)金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。(新大纲新增考点试题)A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性第14题(选择题)金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性第15题除交易所交易的标准化期权、权证之外,大量场外交易的新型期权,通常被称为()。A现货期权B期货期权C奇异型期权D特殊型期权第16题允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是()。A附货币权证债券B可转换欧洲债券

C附债务权证债券D附黄金权证债券第17题允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是

()。A双货币债券B可转换欧洲债券

C附债务权证债券D附权益权证债券第18题(选择题)分离交易的可转换公司债券是指债券与()可以分离交易。A可赎回权B认沽权C可回售权D认股权第19题(组合型选择题)参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。Ⅰ.美国证券交易委员会Ⅱ.存券银行Ⅲ.托管银行Ⅳ.中央存托公司AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第20题(选择题)()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A证券凭证B国外凭证C存托凭证D流通凭证第21题20世纪90年代以来,证券市场一体化趋势明显,具体反映在()方面。A异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大,海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B全球资产配置成为流行的趋势,主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求C交易所之问跨国合并或跨国合作的案例层出不穷,场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下,也渐趋融合D全球资本市场之间的相关性显著增强正确答案：ABD第22题进入21世纪,金融创新深化的表现是()。A结构化票据、交易型开放式指数基金(更;TF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C场外交易衍生产品快速发展,以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品,成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分正确答案：ABD第23题资产证券化的有关当事人中,证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。A特定目的受托人B发起人C信用增级机构D资金和资产存管机构第24题根据证券化基础资产不同,可以将资产证券化分为()。A股权型证券、债权型证券化和混合型证券化B不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等C境内资产证券化和离岸资产证券化D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等第25题()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务B证券经纪业务C证券自营业务D融资融券业务（测试）第6章练习题1第1题20世纪90年代以来,证券市场一体化趋势明显,具体反映在()方面。A异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大,海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B全球资产配置成为流行的趋势,主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求C交易所之问跨国合并或跨国合作的案例层出不穷,场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下,也渐趋融合D全球资本市场之间的相关性显著增强正确答案：ABD第2题证券市场按层次结构划分,可分为(

)。A场内市场和场外市场B国内市场和国际市场C一级市场和二级市场D股票市场和债券市场第3题证券市场的品种结构是()。A依有价证券的品种而形成的结构关系B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系第4题下列各项属于非上市证券的有()。A公募证券B私募证券C凭证式国债D普通开放式基金份额正确答案：D第5题(组合型选择题)鉴于传统的风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用VaR为核心,其主要优势是()。Ⅰ.限额动态化Ⅱ.VaR限额结合了杠杆效应Ⅲ.考虑了不同组合的风险分散效应Ⅳ.易于在不同组织层级上进行交流AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅢ、Ⅳ第6题(组合型选择题)选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因在于()。Ⅰ.沪深300指数市场覆盖率高,主要成分股权重比较分散,有利于防范指数操纵行为Ⅱ.沪深300指数成分股涵盖10个行业,各行业公司流通市值覆盖率相对均衡,使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动Ⅲ.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松,有利于投资者获得更为丰厚的回报,能够有效地提高投资者的操作积极性Ⅳ.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念,采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术,具有较强的市场代表性和较高的可投资性,有利于市场功能发挥和后续产品创新AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ第7题对证券自营业务认识不正确的是()。A容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为B有利于活跃证券市场、维护交易的连续性C没有投机性,业务风险不大D证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为第8题以下关于金融市场的分类,错误的是()。A按金融工具的期限划分,金融市场可分为现货市场和期货市场B按具体的交易工具类型划分,金融市场可分为债券市场、票据市场、外汇市场、股票市场、黄金市场等C按照资金融资方式可分为直接融资市场和间接融资市场D按金融工具发行和流通的阶段来划分,金融市场可分为发行市场和流通市场第9题下列关于证券交易所职责的说法,正确的有()。A提供交易场所与设施B保证投资者的利益C制定交易价格D确保交易市场的公开、公平和公正正确答案：AD第10题报价驱动系统是一种连续交易商市场,或称()。A竞价市场B做市商市场

C经纪商市场D

订单驱动市场第11题股票交易如果在证券交易所进行,可称为()。A柜台交易B店头交易C场外交易D上市交易第12题深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()。A监察独立B代码独立C运行独立D指数独立第13题()年,我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立,自此,中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A1990B1984C1949D1979第14题我国多层次资本市场中,对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用的是()。A四板市场B三板市场C主板市场D创业板市场第15题场外交易市场的组织方式大多采取()。A会员制B坐市商制C公司制D经纪制（测试）第6章练习题2第1题我国多层次资本市场中,对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资,鼓励科技创新和激活民间资本,加强对实体经济薄弱环节的支持,具有积极作用的是()。A四板市场B三板市场C主板市场D创业板市场第2题我国企业债券上市的最终批准权属于()。A企业管理层B证券业协会C证券交易所D证监会第3题根据《证券发行与承销管理办法》规定,证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务的,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A12个月B18个月C24个月D36个月第4题下列关于基金管理人的认识错误的是()。A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化,不得在处理业务时考虑自己的利益B设立基金管理公司必须经国务院批准C基金管理人是负责基金发起与经营管理的专业性机构D基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金第5题下列关于证券交易所职责的说法,正确的有()。A提供交易场所与设施B保证投资者的利益C制定交易价格D确保交易市场的公开、公平和公正正确答案：AD第6题在我国,合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。A中国境外基金管理机构B保险公司C证券公司D财务公司正确答案：AB第7题合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资的人民币金融工具有()。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证正确答案：ABCD第8题关于国际证券市场发展趋势的表现,下列说法正确的有()。A证券市场一体化B投资者法人化C金融机构分业化D金融风险复杂化正确答案：ABD第9题证券监管部门通过采取()等措施解决了‘一些制约我国证券市场发展的制度性问题。A实施股权分置改革B通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量C对证券公司进行综合治理,进一步健全发行制度D大力发展机构投资者,改善投资者结构正确答案：ABD第10题在国内创业板首次公开发行股票,发行人最近一期末净资产不少于()。A1000万元B2000万元C3000万元D5000万元第11题()是资本市场中最重要的组成部分,很大程度上能够反映经济发展状况,有“国民经济晴雨表”之称。A主板市场B创业板市场C全国中小企业股份转让系统D区域性股权交易市场第12题相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是()。A银行间私募市场B场外交易市场C主板市场D创业板市场第13题按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。A证券服务机构B证券业协会C证券交易所D证券登记结算机构第14题()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。A证券资产管理业务B证券经纪业务C证券自营业务D融资融券业务第15题中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A全国人大常务委员会B全国人大C国务院D中国人民银行（测试）宏观经济分析练习题第1题收入总量目标着眼于处理各种收入的比例,以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。()A正确B错误第2题当汇率下降时,本币升值,对国内的进口增加。()A正确B错误第3题关于利率,下面说法正确的是()。A经济持续繁荣增长时,利率会下降B利率影响着人们的储蓄、投资和消费行为C利率可分为存、贷款利率,国债利率,回购利率,同业拆借利率等D利率是债务人使用资金的代价,债权人出让资金的报酬正确答案：BCD第4题首批股权分置改革的试点公司有()。A三一重工B紫江企业C清华同方D金牛能源正确答案：ABCD第5题国内生产总值包含本国公民在国外取得的收入,但不包含外国居民在国内取得的收入。()A正确B错误第6题下列选项中()属于消费指标。A社会消费品零售总额B社会消费品批发总额C城乡居民储蓄存款余额D城乡居民储蓄存款总额正确答案：AC第7题汇率是国际贸易中最重要的调节杠杆。()A正确B错误第8题下面关于汇率的表述中,不正确的是()。A汇率是一国货币与他国货币相互交换的比率B汇率是由一国实际社会购买力平价和外汇市场上的供求决定C汇率提高,本币升值,出口将会增加D汇率上升,本币贬值,出口会增加第9题下列属于结构分析法的是()。A国民生产总值中三种产业的结构分析B消费的结构分析C投资的结构分析D经济增长中各因素作用的结构分析正确答案：ABCD第10题中央银行提高存款准备金率,一般来说会对证券市场带来()影响。A不变B行情上扬C无法确定D行情下跌第11题全国银行间债券市场的回购交易是以国家主权级的债券作为质押品的交易。()A正确B错误第12题国内生产总值的表现形态是()。A价值形态、收入形态和产品形态B收入形态和产品形态C价值形态和收入形态D价值形态第13题我国证券市场可以用成熟市场的标尺来进行衡量。()A正确B错误第14题“小QFII”的推出将有利于扩大人民币贸易结算的广度和深度,是人民币国际化将迈出重大一步。()A正确B错误第15题以下说法正确的是()。A我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率和农村登记失业率B工业增加值率是指一定时期内工业增加值占GDP的比重C充分就业是指劳动力的充分利用D工业增加值等于工业总产值与中间消耗的差额正确答案：CD第16题从长期来看,证券价格由()决定。A内在价值B供求关系C投资者数量的多少D买卖的时机第17题当社会总需求大于总供给,中央银行会采取()货币政策以减少总需求。A松动B紧缩C中性D松紧第18题股权分置改革对沪、深证券市场产生的深刻、积极影响表现在()。A不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化B股权分置改革有利于上市公司定价机制的统一,市场的资源配置功能和价值发现功能进一步得到优化C股权分置改革完成后,大股东违规行为将受到利益牵制,理性化行为趋于突出D股权分置改革之后市场供给增加,流动性增强正确答案：ABCD第19题宏观分析所搜集的数据资料在使用中不能加以处理。()A正确B错误第20题货币供应量是单位和居民个人在银行的各项存款。()A正确B错误（测试）行业分析练习题第1题石油行业的市场结构属于()。A寡头垄断B完全垄断C完全竞争D不完全竞争第2题下列不属于垄断竞争型市场特点的是()。A生产者众多,各种生产资料可以流动B生产的产品同种但不同质C这类行业初始投入资本较大,阻止了大量中小企业的进入D对其产品的价格有一定的控制能力第3题所谓吉尔德定律,是指在未来25年,主干网的带宽将每()个月增加1倍。A6B12C18D24第4题分析某行业是否属于增长型行业,可利用该行业的历年统计资料与()进行对比。A各行业综合指标B各区域经济综合指标C利率增长率D国民经济综合指标第5题《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成()个门类。A6B10C13D20第6题一个行业的兴衰会受到()等因素的影响而发生变化。A技术进步B产业政策、产业组织创新C社会习惯改变D经济全球化正确答案：ABCD第7题以下属于产业的有()。A林业B党政机关行业C财政部D房地产业正确答案：AD第8题国际分工的模式出现了重要变化,表现在贸易结构上,就是()的比重大幅度提高。A行业间贸易B行业内贸易C公司间贸易D公司内贸易正确答案：BD第9题所谓经济全球化,是指()跨国界流动的规模与形式不断增加,通过国际分工,在世界市场范围内提高资源配置效率,从而使各国经济相互依赖程度有日益加深的趋势。A商品B服务C生产要素D信息正确答案：ABCD第10题从价值链的角度来看,对不同国家或地区间产业竞争力的比较,必须要建立在最终产品或服务的比较上。()A正确B错误第11题从动态角度看,五种基本竞争力量的状况及其综合强度决定着行业内的竞争激烈程度,决定着行业内的企业可能获得利润的最终潜力。()A正确B错误第12题采用某一时点的状态或某一固定时段的指标进行比较的方法是()。A横向比较法B历史资料研究法C纵向比较法D归纳演绎法第13题在行业(),行业增长速度降到一个适度水平。在某些情况下,整个行业的增长可能会完全停止,其产出甚至下降。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期第14题根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为()。A极高寡占型B低集中寡占型C低集中竞争型D分散竞争型正确答案：ABCD第15题以下哪些行为属于总部行为()。A工程、管理和金融服务B信誉、商标转让C上游生产D下游生产正确答案：AB（测试）公司分析练习题第1题可以反映投资收益的指标是()。A资本化率B每股收益C市盈率D存货周转率正确答案：BC第2题经营战略是企业面对激烈的市场变化与严峻挑战,为求得一定时期内的发展而制定的阶段性策略。()A正确B错误第3题公司调研的对象包括()。A公司管理层及员工B公司车间及工地C公司所处行业协会D公司客户正确答案：ABCD第4题所有者权益变动表应当全面反映一定时期所有者权益变动的情况,包括()。A所有者权益总量的增减变动B所有者权益增减变动的重要结构性信息C直接计入所有者权益的利得D直接计入所有者权益的损失正确答案：ABCD第5题下列关于交叉控股的说法,正确的是()。A交叉控股是指母、子公司之间互相持有绝对控股权或相对控股权,使母、子公司之间可以互相控制运作B交叉控股产生的原因是母公司增资扩股时,子公司收购母公司新增发的股份C交叉控股的一大特点是企业产权模糊化,找不到最终控股的大股东D公司的经理人员取代公司所有者成为公司的主宰,从而形成内部人控制正确答案：ABCD第6题需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有()。A营业净利率B存货周转天数C应收账款周转天数D总资产周转率正确答案：BCD第7题资产重组对公司的影响有()。A从理论上讲,资产重组可以促进资源的优化配置,有利于产业结构的调整,增强公司的市场竞争力B在实践中,许多上市公司进行资产重组后,其经营和业绩并没有得到持续、显著的改善C对于扩张型资产重组而言,通过收购、兼并,对外进行股权投资,公司可以拓展产品市场份额,或进入其他经营领域D一般而言,控制权变更后必须进行相应的经营重组,这种方式才会对公司经营和业绩产生显著效果正确答案：ABCD第8题对公司进行盈利预测,是判断公司估值水平及投资价值的重要基础。()A正确B错误第9题现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的,其方法体系并不完善,但一致性很充分。()A正确B错误第10题EVA也被称为()。A经济成本B经济利润C销售成本D生产成本第11题有形资产净值债务率与()有关。A无形资产净值B无形资产总额C股东权益D负债总额正确答案：ACD第12题和公司长期偿债能力有关的指标为()。A资产负债率B有形资产净值负债率C产权比率D已获利息倍数正确答案：ABCD第13题公司从业人员应该具有的素质包括()。A专业技术能力B对企业的忠诚度C团队合作精神和创新能力D从事管理工作的愿望正确答案：ABC第14题()是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。A股东大会制度B董事会制度C独立董事制度D监事会制度第15题对公司的财务进行分析时应注意以下问题()。A公司年初与年末会计报表的对比B财务报表数据的准确性、真实性与可靠性C财务分析结果的预测性调整D公司增资行为对财务结构的影响正确答案：BCD（测试）技术分析练习题第1题具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有()。A三角形B矩形C旗形D楔形正确答案：CD第2题一般说来,可以根据下列()因素判断趋势线的有效性。A趋势线的斜率越大,有效性越强B趋势线的斜率越小,有效性越强C趋势线被触及的次数越少,有效性越被得到确认D趋势线被触及的次数越多,有效性越被得到确认第3题深圳证券交易所通过集合竞价方式产生收盘价,当天14:57~15:00为收盘集合竞价时间。()A正确B错误第4题在涨跌停板制度下,如果收盘仍为跌停,但中途曾被打开,成交量放大,说明有主动性买盘介入,跌势有望止住,盘升有望。()A正确B错误第5题在上升趋势中,如果下一次未创新高,即未突破压力线,往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线,通常这意味着()。A上升趋势开始B上升趋势保持C上升趋势已经结束D没有含义第6题当WMS低于20时,处于超卖状态,行情即将见底,应当考虑买进。()A正确B错误第7题技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象,它可以应用于外汇期货等金融市场。()A正确B错误第8题关于楔形,下列说法正确的是()。A楔形偶尔也作为反转形态B楔形在形成之前、形成过程中、突破以后,成交量依次放大C楔形也有保持原有方向的功能,上升的楔形只是下跌途中的技术性反弹D楔形同样具有测算功能正确答案：AC第9题证券价格沿趋势移动的主要思想是:任何一个影响证券市场的因素,最终都必然体现在股票价格的变动上。()A正确B错误第10题道氏理论认为,短暂趋势持续时间不超过()。A1年B6个月C3个月D3周第11题股市中常说的黄金交叉是指()。A现在价位站稳在长期与短期MA之上,短期MA又向上突破长期MAB现在价位站稳在长期与短期MA之上,长期MA又向上突破短期MAC现在价位位于长期与短期MA之下,短期MA又向上突破长期MAD现在价位位于长期与短期MA之下,长期MA又向上突破短期MA

第12题循环周期理论着重关心的就是()因素,它强调了时间的重要性。A价格B成交量C时间D空间第13题波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由()个上升波浪和()个下降波浪组成。A8、5B3、