企业挂牌上市法律顾问合同范本

企业挂牌上市法律顾问合同范本引言企业挂牌上市是一项系统工程，涉及复杂的法律、财务及商业问题，专业的法律服务是确保这一过程合规、高效推进的关键保障。本合同范本旨在为拟进行挂牌上市的企业（以下简称“甲方”）与提供专项法律服务的律师事务所（以下简称“乙方”）之间建立明确的权利义务关系提供参考。本范本力求全面、严谨，但鉴于企业具体情况及上市目的地的不同要求，实际使用时需结合项目特点进行调整与完善，并建议由专业律师根据具体需求进行审核与修订。企业挂牌上市专项法律顾问合同合同编号：[]甲方（委托方）：法定代表人/授权代表：住所：联系方式：乙方（受托方）：[律师事务所名称]负责人/授权代表：住所：联系方式：指派律师：（姓名、执业证号）协办律师：（如有，姓名、执业证号）鉴于条款1.甲方是一家依据中国法律合法设立并有效存续的企业法人（或其他经济组织），拟通过[具体市场，如：全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场等，请明确]挂牌/上市（以下统称“本次挂牌上市”）的方式，实现企业融资与规范发展。2.乙方是一家依法设立并取得执业许可证的律师事务所，拥有经验丰富的证券法律专业团队，能够为甲方本次挂牌上市提供专业的法律服务。3.甲方同意委托乙方作为其本次挂牌上市的专项法律顾问，乙方同意接受甲方的委托，在本合同约定的范围内为甲方提供法律服务。甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。第一条定义与释义1.1本次挂牌上市：指甲方按照[目标市场]的相关法律法规及规则要求，申请其[股票/股权]在该市场挂牌/上市并进行公开转让的行为。1.2服务阶段：指本合同约定的乙方为甲方本次挂牌上市提供法律服务的各个时期，包括但不限于前期尽职调查与规范阶段、申报材料制作与申报阶段、审核与反馈阶段、挂牌/上市阶段及后续相关阶段（如适用）。1.3法律意见书：指乙方根据相关法律法规、监管规则及本合同约定，就甲方本次挂牌上市的相关法律问题出具的具有法律效力的专业意见文件。1.4工作日：指中华人民共和国法定节假日及休息日以外的日期。第二条服务范围与内容乙方同意在本合同约定的服务期限内，根据甲方的要求及本次挂牌上市的进展情况，指派本合同约定的律师团队为甲方提供以下（包括但不限于）法律服务：2.1前期尽职调查与规范阶段：（1）协助甲方梳理并核查与本次挂牌上市相关的法律事项，包括但不限于历史沿革、股权结构、公司治理、资产权属、业务经营、重大合同、知识产权、劳动用工、环境保护、诉讼仲裁等；（2）根据尽职调查结果，向甲方出具法律风险提示及规范建议，并协助甲方进行必要的整改与规范；（3）如涉及企业改制或重组，协助甲方设计改制/重组方案，起草或审核相关法律文件，并提供法律咨询；（4）协助甲方建立健全符合挂牌/上市要求的公司治理结构和内部控制制度。2.2申报材料制作与申报阶段：（1）协助甲方起草、审核与本次挂牌上市相关的申报文件，包括但不限于招股说明书（或公开转让说明书）、法律意见书、律师工作报告等核心法律文件；（2）协助甲方准备并审核其他与本次挂牌上市相关的法律文件，如公司章程、三会决议、关联交易协议、重大合同等；（3）根据[目标市场]监管机构的要求，出具其他与本次挂牌上市相关的法律文件或专项法律意见。2.3审核与反馈阶段：（1）协助甲方回复[目标市场]监管机构就本次挂牌上市提出的反馈意见或问询函，并根据要求出具补充法律意见书或相关说明；（2）参与甲方与[目标市场]监管机构的沟通会议（如有），提供法律支持。2.4挂牌/上市阶段及后续服务：（1）协助甲方完成本次挂牌上市前的各项准备工作，包括但不限于协助安排股票发行（如有）、路演推介（如需）等相关法律事务；（2）在甲方股票成功挂牌/上市后，根据甲方需求及相关规定，提供与本次挂牌上市相关的持续法律服务，包括但不限于解答日常合规问询、协助处理信息披露事宜、提供再融资、并购重组等后续资本运作的初步法律咨询等（具体服务范围及报酬可另行协商确定）。2.5其他相关服务：（1）为甲方本次挂牌上市过程中的重大决策提供法律意见；（2）协助甲方协调与其他中介机构（如会计师事务所、保荐机构/主办券商等）的工作；（3）应甲方要求，提供与本次挂牌上市相关的法律知识培训；（4）办理甲方委托的与本次挂牌上市相关的其他必要法律事务。第三条服务期限3.1本合同服务期限自本合同生效之日起，至甲方股票成功在[目标市场]挂牌/上市之日止。3.2若本次挂牌上市申请未获[目标市场]监管机构核准/同意，或甲方根据自身情况决定终止本次挂牌上市计划，本合同服务期限可经双方协商一致提前终止，或根据本合同第十条的约定处理。3.3本合同第二条第2.4款约定的后续持续服务，其服务期限及具体内容由双方另行协商确定，并可签订补充协议。第四条服务报酬与支付方式4.1鉴于乙方为甲方提供本合同第二条约定的法律服务，甲方应向乙方支付的法律服务费总额为人民币[]元（大写：人民币[]整）。此费用为税前费用，已包含乙方在提供本合同约定服务过程中所发生的[如：市内交通费、通讯费等，或明确不包含并约定实报实销的范围及标准]。4.2上述法律服务费按以下方式分期支付：（1）第一期：人民币[]元（大写：人民币[]整），于本合同生效后[]个工作日内支付；（2）第二期：人民币[]元（大写：人民币[]整），于[例如：乙方完成本次挂牌上市首次尽职调查并出具尽职调查报告初稿后/甲方完成改制（如适用）并召开相关股东会/董事会审议通过申报材料后][]个工作日内支付；（3）第三期：人民币[]元（大写：人民币[]整），于[例如：本次挂牌上市申报材料正式提交至[目标市场]监管机构并获得受理后][]个工作日内支付；（4）第四期：人民币[]元（大写：人民币[]整），于甲方股票成功在[目标市场]挂牌/上市之日起[]个工作日内支付。4.3乙方指定收款账户：开户名：[律师事务所名称]开户行：[银行名称及支行]账号：[银行账号]4.4甲方支付上述款项时，乙方应向甲方出具符合税务规定的等额增值税[专用/普通]发票。第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务：（1）有权要求乙方按照本合同约定勤勉尽责地提供法律服务，并依据本合同约定获得乙方出具的法律文件及专业意见。（2）应及时向乙方提供本次挂牌上市所需的全部文件、资料和信息，并保证所提供文件、资料和信息的真实性、准确性、完整性和及时性，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（3）应为乙方提供必要的工作条件和便利，积极配合乙方的工作，指定专门联系人负责与乙方的日常沟通与协调。（4）应按照本合同约定及时足额向乙方支付法律服务费及其他应付费用。（5）有权对乙方的服务情况进行监督，并就服务过程中的问题向乙方提出意见和建议。（6）未经乙方同意，不得擅自将乙方在本次服务过程中出具的尚未公开的法律意见、工作报告等专业文件用于本合同约定以外的其他目的。5.2乙方的权利与义务：（1）有权要求甲方按照本合同约定及时支付法律服务费及提供必要的协助与配合。（2）应指派本合同约定的律师团队（核心律师应保持稳定，如需变更，应提前书面通知甲方并征得甲方同意）为甲方提供法律服务，并确保律师团队具备相应的专业能力和经验。（3）应勤勉尽责、恪守职业道德和执业纪律，依据中国现行有效的法律法规、[目标市场]监管规则及行业公认的业务标准和道德规范，为甲方提供专业、高效的法律服务。（4）应在合理期限内完成受托的法律事务，并及时向甲方报告工作进展情况。（5）对在提供服务过程中知悉的甲方商业秘密、未公开信息及甲方的隐私负有保密义务，该保密义务不因本合同的终止而终止，但根据法律法规、司法机关或[目标市场]监管机构要求进行披露的除外。（6）应向甲方出具符合法律法规和[目标市场]监管要求的法律文件，并对其出具的法律意见书等文件的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任（因甲方提供虚假信息或未及时提供关键信息导致的除外）。（7）不得从事任何有损甲方合法利益的活动。第六条保密条款6.1任何一方对于在签署和履行本合同过程中所获知的另一方的商业秘密、技术信息、客户资料以及其他未公开的信息（以下统称“保密信息”）均负有保密义务。6.2除非法律法规另有规定、有权监管机构要求或事先获得另一方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。6.3本保密条款在本合同终止后[三/五]年内持续有效。第七条违约责任7.1若甲方未按照本合同第四条约定的期限支付法律服务费，每逾期一日，应向乙方支付逾期金额[万分之五/千分之一，根据协商确定]的违约金，但累计违约金不超过逾期付款金额的[百分之十]。逾期超过[三十]日，乙方有权暂停提供后续法律服务，因此造成的损失由甲方承担，且乙方有权要求解除合同。7.2若乙方未能勤勉尽责地履行本合同约定的义务，或因乙方原因导致甲方本次挂牌上市工作受到实质性阻碍或延误，或乙方出具的法律文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给甲方造成损失的，乙方应根据法律规定及本合同约定承担相应的赔偿责任，但赔偿金额不超过甲方已向乙方支付的法律服务费总额（因乙方故意或重大过失造成的损失除外）。7.3若乙方未经甲方同意擅自更换项目核心律师，或在服务过程中存在严重违反职业道德或执业纪律的行为，甲方有权要求乙方限期改正，若乙方未在合理期限内改正，甲方有权单方解除合同，并要求乙方退还已收取但未完成对应阶段服务的费用。7.4任何一方违反本合同第六条保密义务，给对方造成损失的，应赔偿对方因此遭受的直接经济损失。第八条不可抗力8.1“不可抗力”是指双方在签订合同时不能预见、对其发生和后果不能避免且不能克服的事件，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、政府行为、法律变化及其他不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。8.2若因不可抗力导致任何一方无法履行或延迟履行其在本合同项下的义务，受影响的一方应立即通知另一方，并在合理期限内提供不可抗力发生的证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延迟履行、部分履行或终止本合同。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任，但应尽力减少损失。第九条法律适用与争议解决9.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向[乙方所在地/合同签订地]有管辖权的人民法院提起诉讼。9.3在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他条款。第十条合同的变更、解除与终止10.1对本合同的任何修改、补充，均须由双方协商一致并签订书面补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。10.2除本合同另有约定外，任何一方单方解除本合同，应提前[三十]日书面通知对方，并承担相应的违约责任（如有）。10.3出现下列情况之一时，守约方有权单方解除本合同：（1）一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后[十五]日内仍未纠正的；（2）一方进入破产、清算或解散程序的；（3）因不可抗力导致本合同主要目的无法实现的。10.4本合同的终止不影响守约方向违约方追究违约责任的权利，也不影响本合同中保密条款、争议解决条款及其他根据性质应继续有效的条款的效力。10.5若本次挂牌上市申请未获[目标市场]监管机构核准/同意，或甲方根据自身情况决定终止本次挂牌上市计划，双方应协商处理已完成服务的费用结算及后续事宜。如已支付的费用超出乙方已提供服务的合理对价，乙方应退还差额部分；如尚未支付完毕，甲方应根据乙方已完成服务的实际情况支付相应费用。具体结算方式可由双方根据实际工作量协商确定。第十一条通知与送达11.1本合同项下的所有通知、文件往来及与本合同有关的争议的法律文书，均应按照本合同首页所列的地址、联系方式进行送达。11.2任何一方变更通讯地址或联系方式，应提前[七]日书面通知对方。未及时通知导致未能收到相关文件或通知的，责任由该方自行承担。11.3通过邮寄方式送达的，以邮件寄出后[第三]日（同城）或[第五]日（异地）视为送达；通过传真或电子邮件方式送达的，以成功发送视为送达（应有发送成功凭证）。第十二条合同生效及其他12.1本合同自双方法定代表人/授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。12.2本合同未尽事宜，由双方另行协商解决，并可签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。12.3本合同的任何附件（如有）是本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。12.4本合同一式[肆]份，甲方执[贰]份，乙方执[贰]份，具有同等法律效力。12.5本合同标题仅为方便阅读而设，不影响本合同任何条款的解释。（以下无正文）甲方（盖