下半年上海证券从业资格考试我国的股票类型考试试题

下半年上海证券从业资格考试我国的股票类型考试试题资料仅供参考下半年上海证券从业资格考试：中国的股票类型考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。A．水平分析B．债券互换C．应急免疫D．骑乘收益率曲线2、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。A．确定营销目标B．制定和实施营销策略C．制定具体的营销计划D．进行营销控制与营销评估3、关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D．基金份额价格与资产净值经常不一致4、封闭式基金的期限是指__。A．基金从成立起到终止之间的时间B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D．从每年的1月1日到该年的12月31日5、发行人编制合并财务报表的，应（）。A．披露合并财务报表B．同时披露合并财务报表和母公司财务报表C．子公司财务报表D．母公司财务报表6、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。A．一个交易主体，一次交易契约B．两个交易主体，两次交易契约C．一个交易主体，两次交易契约D．两个交易主体，一次交易契约7、下列各项不属于融资成本的是__。A．发行股票支付给金融机构的手续费B．向股东支付的股息和红利C．发行股票后回购本公司股票所需的资金D．借款支付的利息8、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表示公司最高意思的权力机构。股东大会的职权能够概括为（）。A．决定权和审批权B．决定权和经营权C．经营权和审批权D．经营权和执行权9、根据证券化产品的属性，能够将资产证券化分为__。A．境内资产证券化和离岸资产证券化B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化10、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。A．1B．3C．5D．7

11、根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A．风险意识B．资金的拥有量C．市场效率D．投资业绩12、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素13、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其它销售机构的是（）。A．直销渠道B．平销渠道C．代销渠道D．网络渠道14、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。A．0.800B．0.799C．0.795D．0.79415、中国主权财富基金的发端是__。A．中国投资有限公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII16、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A．12B．10C．7D．517、在__市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效18、基金管理人与托管人之间是__的关系。A．所有者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者19、基金托管人的机构设置一般包括__。A．负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门B．负责基金资金清算、核算的部门C．负责技术维护、系统开发的部门D．负责交易监控、风险管理的部门20、提高市场透明度是加强证券市场__的重要措施。A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性21、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B．坚决拒绝为客户提供融资融券C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存22、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税23、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%24、根据中国的相关规定，可转债自发行之日起__个月后方可转换成公司股票。A．3B．6C．12D．1825、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上经过。A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、有下列__情形之一的，收购人能够向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益C．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约D．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位2、收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以__证券为投资对象。A．大盘蓝筹股B．公司债C．股票D．政府债券3、同场外交易市场相比，证券交易所__。A．本身并不买卖证券B．参加交易者能够为会员证券商也可为非会员证券商C．是证券发行的主要场所D．交易手续简单方便、价格还可协商4、关于认股权证的杠杆作用，下列说法正确的是__。A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多5、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的__。A．90%B．80%C．70%D．60%6、证券公司应当遵循__原则，建立有关隔离制度。A．保密性B．内部防火墙C．条块管理D．业务控制7、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。A．10B．15C．20D．308、对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为__。A．清算B．结算C．交割D．交收9、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托__。A．委托内容B．委托人身份C．委托金额D．委托卖出的证券数量E．委托买入的资金金额10、__是影响债券定价的外部因素。A．通货膨胀水平B．市场性C．提前赎回规定D．拖欠的可能性

11、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于__。A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖C．为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台D．交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势12、财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于__。A．特别国债B．长期建设国债C．财政债券D．国家重点建设债券13、债券与股票的比较，错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债C．债券一般有固定的利率，而股票的股息红利不固定D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，可是总体而言，两者的收益率是相互影响的14、指数化的方法包括__。A．二次项法B．优化法C．方差最小化法D．分层抽样法15、依据投资理念的不同，证券投资基金能够分为（）。A．公募基金和私募基金B．公司型基金和契约型基金C．开放式基金和封闭式基金D．主动型基金和被动型基金16、上证国债指数的样本是__。A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债17、下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是__。A．是指基金在一定会计期问的经营成果B．又称基金收益C．在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人D．其包括当期损失18、发审委员如有以下情形的，中国证监会应当予以解聘（）。A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的C．本人提出辞职请求的D．两次以上无故不出席发审委会议19、加权股价指数又能够分为__。A．修正加权股价指数B．计算期加权股价指数C．几何加权股价指数D．基期加权股价指数20、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A．15日B．1个月C．3个月D．6个月21、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。A．资产的流动性B．资产的收益性C．规避资产的风险D．用定价过低的债券来替换定价过高的债券22、世