证券发行员专项考试复习题库（附答案）

st证券发行员专项考试复习题库（附答案）单选题1.下列关于债券评级等级符号的表述中，符合国际惯例的是()。A、AAA为最高信用等级B、D级为最高信用等级C、C级为最低信用等级D、AAA为最低信用等级参考答案：A2.首次公开发行股票并上市的，发行人的内幕信息知情人应当在（）向中国证监会报备内幕信息知情人名单。A、预披露前B、招股说明书披露前C、监管问询时D、招股说明书报送时参考答案：B3.下列关于退市制度的表述中，错误的是（）。A、退市制度是资本市场生态的重要组成部分B、上市公司连续亏损是直接退市指标之一C、上市公司退市后，其股票必须在交易所继续交易D、退市制度有助于提升上市公司质量参考答案：C4.上市公司发行的可转换公司债券在募集说明书中约定的转股价格应当不低于募集说明书公告日前()个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。A、10B、15C、20D、30参考答案：D5.下列关于证券发行核准制的表述，正确的是()。A、发行人只要具备发行条件，证监会在收到申请文件后即核准发行B、发行人申请上市，必须经过证券交易所核准C、证监会对发行人的申请予以核准的，发行人应当公告公开发行募集文件D、发行股票不需要聘请保荐机构参考答案：C6.股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。A、50%B、70%C、80%D、90%参考答案：A7.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近（）年内不存在违法违规行为，但不包括对财务会计报告有虚假记载的重大违法行为。A、2B、3C、5D、10参考答案：B8.下列关于公开发行公司债券的审核程序的表述中，正确的是（）。A、必须经过中国证监会注册B、必须经过证券交易所上市委员会审核C、必须经过国务院批准D、只需向证券交易所备案即可参考答案：A9.下列关于股票发行的表述中，符合规定的是()。A、发行人可以向不特定对象发行证券B、发行人可以向特定对象发行证券累计超过200人C、向不特定对象发行证券属于公开发行D、向特定对象发行证券不需要向证券监督管理机构申请参考答案：C10.下列不属于证券发行文件的是（）。A、招股说明书B、上市公告书C、债券募集说明书D、承销协议参考答案：D11.根据《证券法》，公开发行证券的审核机构是()。A、证券交易所B、证券业协会C、中国证监会D、财政部参考答案：C12.根据《公司债券发行与交易管理办法》，公开发行公司债券，应当具备良好的()。A、偿债能力B、盈利能力C、研发能力D、品牌影响力参考答案：A13.首次公开发行股票注册制下，注册决定生效前，发行人不得()。A、发布招股意向书B、发布招股说明书C、进行推介D、销售股票参考答案：D14.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，发行人应当在招股说明书中披露()。A、募集资金的运用计划B、董事长的个人爱好C、炒股收益情况D、董事长的过往经历参考答案：A15.根据《公司法》，股份有限公司发行股票，溢价发行的，其溢价部分应当计入公司()。A、资本公积B、盈余公积C、未分配利润D、法定公益金参考答案：A16.承销团的组团主承销商应当与其他承销商签订承销团协议，并在承销团协议中约定()。A、承销费用B、承销总金额和分配比例C、承销期限D、承销方式参考答案：B17.根据中国证监会规定，公开发行证券的保荐机构应当在承销协议签订后（）个工作日内向中国证监会报备。A、3B、5C、10D、15参考答案：A18.下列行为中，属于误导性陈述的是（）。A、在信息披露文件中遗漏重大事项B、在信息披露文件中编造虚假信息C、对投资者可能产生误导的表述，且无客观依据D、未按规定披露信息参考答案：C19.首次公开发行股票在主板上市的，发行后股本总额不得少于人民币（）。A、3,000万元B、4,000万元C、5,000万元D、1亿元参考答案：B20.股票发行采取向战略投资者配售方式的，发行股票数量中向战略投资者配售的数量不得少于本次发行股票总数的()。A、10%B、20%C、25%D、30%参考答案：A21.公开发行股票的发行人及其控股股东、实际控制人，最近三年内不存在()。A、重大违法违规行为B、轻微违规行为C、经营不善D、欠税行为参考答案：A22.发行人的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，（）应当承担赔偿责任。A、发行人B、保荐人、承销的证券公司C、发行人、保荐人、承销的证券公司D、证券交易所参考答案：C23.股票上市后，上市公司最迟应当在信息披露义务人作出公告后()日内，向证券交易所提交有关报告。A、3B、5C、10D、15参考答案：B24.证券交易所应当自接受上市公司股票上市申请之日起()个月内，作出核准或者不予核准的决定。A、1B、2C、3D、6参考答案：C25.某上市公司拟公开发行可转换公司债券，根据规定，其累计债券余额不超过公司净资产的()。A、40%B、50%C、60%D、100%参考答案：B26.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，发行人在创业板上市，最近两年净利润均为正且累计不低于()万元。A、1000B、1500C、2000D、3000参考答案：C27.根据《证券发行与承销管理办法》，战略投资者应当在（）与发行人签订战略投资协议。A、申购前B、承销协议签订后C、招股说明书披露后D、申购前2个工作日参考答案：A28.根据《首次公开发行股票并在科创板上市审核问答》，下列关于科创板申报条件说法错误的是()。A、预计市值不低于人民币10亿元B、最近两年净利润均为正且累计不低于人民币1亿元C、需符合“科创属性”相关要求D、需符合中国证监会规定的其他条件参考答案：B29.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。A、3000B、5000C、8000D、10000参考答案：D30.可转换公司债券持有人对债券的转换权利不具有()。A、选择性B、强制性C、时间性D、持续性参考答案：B31.下列关于证券发行保荐书签署人的表述中，正确的是（）。A、可以由主承销商的部门经理签署B、必须由保荐代表人签署C、可以由证券公司的员工签署，无需保荐代表人D、可以由保荐机构的董事长签署参考答案：B32.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。A、发行人在证监会指导下确定B、证券交易所直接确定C、发行人与主承销商协商确定，报证监会备案D、发行人的股东大会直接确定参考答案：C33.下列关于可转换公司债券发行条件的表述中，错误的是（）。A、最近三年平均可分配利润足以支付可转债一年的利息B、累计债券余额不超过公司净资产的50%C、最近三年平均资产负债率高于70%D、股东权益扣除优先股后不低于人民币6亿元参考答案：C34.股票发行申请未获核准的，证券交易所应当自()之日起终止审核。A、收到申请文件B、作出不予核准决定C、收到不予核准决定D、申请截止日参考答案：B35.下列关于创业板首次公开发行股票的条件中，与主板相比，没有显著差异的是（）。A、盈利能力要求B、成长性要求C、注册资本要求D、股东人数限制参考答案：A36.下列关于信息披露时效性的表述中，错误的是（）。A、上市公司应当在定期报告公告前履行保密义务B、发生重大事件时，上市公司应当立即披露C、信息披露可以为了配合股价而随意更改披露时间D、信息披露必须真实、准确、完整参考答案：C37.招股说明书披露后，保荐机构和发行人应当在（）内向中国证监会报送发行申请文件。A、5个交易日B、10个交易日C、15个交易日D、20个交易日参考答案：B38.首次公开发行股票并上市辅导工作的结束日期，应当在辅导期满（）后。A、1个月B、3个月C、6个月D、9个月参考答案：C39.下列不属于证券发行审核核心原则的是()。A、公开原则B、公平原则C、效率原则D、特定性原则参考答案：D40.根据《证券法》，证券交易所可以决定终止股票上市交易的情形不包括（）。A、公司股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件B、公司不按照规定公开其财务状况C、公司最近三年连续亏损D、公司解散或者被宣告破产参考答案：D41.发行人的董事、监事、高级管理人员在股票发行文件上签字，但未签署书面确认意见的，该文件（）。A、具有法律效力B、不具有法律效力C、经证监会确认后生效D、经承销商确认后生效参考答案：B42.根据《公司债券发行与交易管理办法》，公开发行公司债券，信用评级机构应当为每只公司债券出具()。A、资信评级报告B、募集说明书C、审计报告D、法律意见书参考答案：A43.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人应当符合资产质量良好，债权债务清晰，主营业务突出，公司治理结构健全，运作规范，符合（）。A、产业政策B、城镇化政策C、就业政策D、科技政策参考答案：A44.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的经营成果对政府政策不存在严重依赖，最近一年营业收入或利润对关联方存在严重依赖的，属于()情形。A、规范运作B、财务状况C、募集资金运用D、重大违法违规参考答案：B45.下列不属于证券承销团成员应当履行的义务的是()。A、协助发行人准备发行申请文件B、分担承销团份额C、协助发行人进行持续督导D、配合中国证监会的工作参考答案：A46.首次公开发行股票并上市，发行人的股本总额不少于人民币()万元。A、3000B、5000C、6000D、10000参考答案：A47.下列哪项不是询价对象需具备的条件？（）A、经国务院批准从事证券业务的投资银行B、注册资本不低于1亿元人民币的独立法人C、有较好的信用记录D、已开立证券账户参考答案：A48.上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过()名。A、10B、20C、30D、50参考答案：B49.上市公司非公开发行股票的定价基准日为（）。A、上市公告书刊登日B、发行期首日C、股东大会决议公告日D、首次董事会决议公告日参考答案：B50.根据规定，上市公司存在下列情形，不得公开发行股票的是()。A、现金流量为正且稳定B、近三年财务会计文件被出具无保留审计报告C、破产清算，或者因违法违规被终止上市D、近三年内不存在重大违法违规行为参考答案：C51.企业债券发行人，其净资产不低于人民币()亿元。A、3B、4C、5D、6参考答案：C52.根据《中华人民共和国证券法》，公开发行股票，必须向()提交公开募集文件。A、证券监督管理机构B、证券交易所C、证券业协会D、投资者参考答案：A53.股票发行采用包销方式的，包销团成员应当按（）进行认购。A、约定比例B、等比例C、自行决定D、交易所指定比例参考答案：A54.下列关于网上发行的表述中，错误的是（）。A、网上投资者认购时间与网下投资者申购时间是不同的B、网上发行与网下发行可以同时进行C、网上发行的股票数量少于网下发行的数量D、网上发行的时间必须先于网下发行参考答案：C55.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票数量在()万股以上的，可以采用向战略投资者配售的方式。A、200B、300C、400D、500参考答案：D56.根据《证券法》，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开证券发行活动的，责令停止发行，退还所募资金并加算()利息。A、银行同期存款利率B、银行同期贷款利率C、市场化利率D、法定利率参考答案：B57.证券发行注册制下，信息披露的核心原则是（）。A、公平原则B、强制披露原则C、实质审核原则D、审批制原则参考答案：B58.根据《证券发行与承销管理办法》，向不特定对象发行证券，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立()机制。A、流量分配B、价格协调C、利益平衡D、风险对冲参考答案：A59.上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议()。A、本次证券发行的具体方案B、本次募集资金使用的可行性报告C、前次募集资金使用的报告D、董事会关于前次募集资金使用情况的说明参考答案：A60.证券承销团协议的当事人是（）。A、发行人和主承销商B、发行人和承销团成员C、主承销商和承销团成员D、证券交易所和承销团成员参考答案：C61.下列关于网下询价与网下配售的表述中，正确的是（）。A、网下配售比例由主承销商完全自主决定B、网下配售比例应当在申购结束后由主承销商确定并公告C、网下投资者申购未获配售的部分，资金无需返还D、网下投资者报价未进入有效报价区间，不得参与申购参考答案：B62.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票并上市，询价对象应当在（）提供报价。A、申购前B、申购时C、申购前3个工作日D、申购后参考答案：A63.根据《证券发行与承销管理办法》，战略投资者应当符合（）条件。A、具有较强资金实力B、持有公司股份不少于发行后总股本30%C、拥有广泛的市场渠道和行业资源D、必须是国有独资企业参考答案：C64.首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当主要经营一种业务，符合（）。A、产业政策B、行业壁垒C、市场占有率D、技术含量参考答案：A65.承销团设副主承销商的，承销团成员应当在（）签订承销团协议。A、承销协议签订前B、承销协议签订后、股票上市前C、承销协议签订后10个工作日内D、承销协议签订后，根据主承销商的安排参考答案：C66.根据规定，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件（）。A、进行核查，出具专业意见B、进行审核，保证其真实性C、进行审查，确保无误导D、进行签字，承担责任参考答案：A67.企业债券的发行主体主要是()。A、上市公司B、非上市公司C、集团公司D、个人参考答案：C68.根据《证券法》，信息披露义务人披露的信息，应当同时向（）披露。A、中国证监会B、证券交易所C、全国中小企业股份转让系统D、上述所有相关方参考答案：D69.根据《公司债券发行与交易管理办法》，公司债券的信用评级，应当由()出具。A、证券交易所指定的评级机构B、中国证监会指定的评级机构C、具有从事证券市场资信评级业务资格的资信评级机构D、国务院授权的评级机构参考答案：C70.股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，应当与证券交易所签订上市协议，向证券交易所缴纳()。A、发行费B、上市费C、审核费D、经纪费参考答案：B71.证券承销过程中，发行人应当向承销机构提供（）。A、财务审计报告B、盈利预测报告C、招股说明书D、上述所有文件参考答案：D72.下列关于首次公开发行股票（IPO）信息披露的表述中，错误的是（）。A、发行人应当如实披露可能影响投资者决策的信息B、发行人披露的信息可以为了迎合市场热点而夸大其词C、发行人信息披露的内容应当真实、准确、完整D、发行人应当在募集说明书中披露重大事项参考答案：B73.下列行为中，不属于证券发行欺诈行为的是()。A、在招股说明书中隐瞒重大事实B、编造重大虚假内容C、以欺诈手段骗取核准D、按时足额缴纳上市费用参考答案：D74.境内企业直接或者间接到境外发行证券、上市，应当经()注册。A、证券业协会B、国务院证券监督管理机构C、国家外汇管理局D、证券交易所参考答案：B75.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够保证公司运行效率、()，能有效防范化解重大经营风险。A、财务状况良好B、经营管理合法合规C、人员素质优良D、资产完整参考答案：B76.上市公司发行可转换为股票的公司债券，除一般公司债券的条件外，还应当符合（）。A、股票上市条件B、股票发行条件C、债券上市条件D、公开发行股票条件参考答案：A77.股份有限公司申请其股票上市，必须向（）申请登记过户。A、地方证监会派出机构B、证券交易所C、证券业协会D、国务院证券监督管理机构参考答案：B78.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当具有较强的成长性，符合（）要求。A、高新技术企业认定B、未来三年的盈利预测C、近两年的营业收入增长率D、较高的净资产收益率参考答案：C79.下列关于网上发行的表述中，正确的是()。A、网上发行只能在证券交易所的交易系统内进行B、网上发行不需要设置发行价格区间C、网上投资者缴款认购的股数不足一手的，视为放弃认购D、网上发行无需进行摇号抽签参考答案：C80.证券公司在承销过程中，如果发现有误导性陈述，应当（）。A、继续销售，赚取佣金B、立即停止销售并更正C、隐瞒不报，等待股价稳定D、只修改财务部分参考答案：B多选题1.上市公司向特定对象发行股票时，以下哪些情形可能导致发行失败或撤回申请？A、认购邀请书发出期限不足20天B、发行价格低于发行底价C、特定对象认购数量不足本次发行数量的70%D、发行方案经董事会审议通过后未能在规定时间内发布募集说明书参考答案：ACD2.证券投资基金运作方式包括？A、封闭式运作B、开放式运作C、交易型开放式指数基金（ETF）D、上市开放式基金（LOF）参考答案：ABCD3.投资基金募集的必备文件包括？A、基金合同B、基金招募说明书C、基金份额发售公告D、托管协议参考答案：ABC4.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，下列关于发行条件中“规范运行”的表述，正确的有？A、发行人的内部控制制度健全且被有效执行B、发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定C、发行人的董事、监事和高级管理人员符合任职资格D、发行人的董事、监事和高级管理人员最近三年未受到中国证监会的行政处罚参考答案：ABCD5.在科创板IPO注册制下，发行人及中介机构需要特别关注哪些事项以避免监管问询？A、持续经营能力是否存疑（如依赖单一客户）B、现金流与净利润的匹配度C、招股说明书引用的研报观点D、历史沿革中的合规性问题参考答案：ABCD6.证券交易印花税的纳税义务人包括？A、出售股票的单位B、购买股票的单位C、出售股票的个人D、购买股票的个人参考答案：ABCD7.首次公开发行股票并在科创板上市的发行人，其科创属性评价通常包括以下哪些指标？A、发行人主要产品或服务技术含量较高B、发行人符合科创板定位C、发行人研发投入占营业收入的比例较高D、发行人股本总额不少于人民币3000万元参考答案：ABC8.证券市场禁入措施的实施对象包括？A、从事证券业务人员B、证券发行人董事、监事、高级管理人员C、证券交易所从业人员D、证券登记结算机构从业人员参考答案：ABCD9.投资者保护基金的设立目的包括？A、维护证券市场秩序B、保护投资者合法权益C、分散证券经营机构风险D、弥补因证券经营机构破产等原因造成的损失参考答案：ABCD10.上市公司信息披露的要求包括？A、真实性B、准确性C、完整性D、及时性参考答案：ABCD11.证券发行审核委员会的职责包括？A、审核首次公开发行股票B、审核上市公司再融资C、审核终止上市申请D、审核交易所上报的其他事项参考答案：ABCD12.证券风险评级结果为五级的机构包括？A、AAA级B、AA级C、A级D、BBB级参考答案：ABCD13.证券欺诈发行的法律责任包括？A、没收违法所得B、罚款C、暂停或者取消相关业务资格D、直接责任人行政拘留参考答案：ABC14.可转换公司债券的要素包括？A、基准股票B、票面利率C、转股价格D、转股期限参考答案：ABCD15.证券法规定的证券发行方式包括？A、公开发行B、非公开发行C、定向发行D、向特定对象发行参考答案：AB16.证券交易所的职能包括？A、提供证券交易场所和设施B、制定交易规则C、组织监督证券交易D、管理和运营证券交易所参考答案：ABCD17.公司合并的基本程序包括？A、股东会作出合并决议B、编制资产负债表及财产清单C、与债权人达成债务清偿协议D、依法办理登记参考答案：ABCD18.根据《证券公司债券承销业务管理办法》，证券公司在承销债券时，下列哪些行为属于不正当竞争行为？A、在承销过程中利用不具有实际影响力的“过桥”资金申购B、与发行人串通，提前泄露招标或询价信息C、向投资者承诺投资收益D、按照市场化原则定价参考答案：ABC19.根据《科创板创新试点指引》，科创属性评价包括“三个维度”，以下属于该维度的是？A、研发人员占比B、研发投入占比C、高新技术企业认定D、技术先进性参考答案：AB20.股票上市交易的条件包括？A、股票经证监会核准已公开发行B、公司股本总额不少于人民币三千万元C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上D、公司最近三年无重大违法行为参考答案：ABCD21.证券监管措施的种类包括？A、监管谈话B、责令改正C、出具警示函D、暂停业务资格参考答案：ABCD22.证券业协会的职责包括？A、教育和组织会员学习证券法律法规B、会员代表大会的职权C、依法维护会员的合法权益D、监督、检查会员行为参考答案：ACD23.上市公司募集资金的使用管理包括？A、招股说明书列明的用途B、按照投资计划使用C、募集资金用途变更需履行董事会、股东大会程序D、信息披露义务参考答案：ABCD24.证券从业人员禁止的行为包括？A、利用内幕信息买卖证券B、代理他人买卖证券C、收取不当佣金D、向客户作不实承诺参考答案：ABCD25.首次公开发行股票网下投资者在参与询价时，应当遵守以下哪些规则？A、不得低于询价开始时间当日收盘前持有非限售A股股票市值的1000万元B、不得通过“存量配售”参与申购C、在报价时应当提供定价依据D、应当对报价的合理性负责参考答案：ABCD26.首次公开发行股票并在科创板上市，下列哪些情况可能导致发行人不符合发行条件？A、最近一年内实际控制人发生变更B、累计亏损金额超过净资产C、发行人最近一期末资产负债率高于70%D、发行人生产经营活动受到主要银行账户冻结参考答案：ABD27.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向不特定对象发行证券，下列哪些条件需满足？A、本次发行完成前，控股股东、实际控制人及其关联方不存在违规占用资金的情况B、除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资C、具备健全的公司治理结构D、最近一年度财务报告被注册会计师出具保留意见的审计报告参考答案：ABC28.证券登记结算公司的职能包括？A、证券账户管理B、证券存管和过户C、证券交易清算交收D、证券持有人名册登记参考答案：ABCD29.证券承销团的规定包括？A、证券代销、包销期限最长不得超过九十日B、向不特定对象发行的证券票面总值超过五千万元的，应当由承销团承销C、承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成D、承销协议应载明承销方式参考答案：ABCD30.证券交易所会员的权利包括？A、进入证券交易所参与证券交易B、按照交易规则行使表决权C、使用证券交易所提供的设施D、获取证券交易所提供的行业信息参考答案：ABCD31.在股票发行审核中，以下哪些情形会导致发行人的申请被否决？A、发行人的股权结构不稳定，实际控制人认定不清B、发行人内控严重缺失，无法保证财务报告的真实性C、发行人存在重大违法违规行为，受到行政处罚D、发行人披露的财务数据与审计报告完全一致参考答案：ABC32.根据《首次公开发行股票并上市辅导工作检查办法》，以下哪些情形属于监管机构可以撤销辅导验收的情形？A、辅导机构未能勤勉尽责，披露信息存在虚假记载B、发行人主要股东发生重大变化C、辅导报告内容存在虚假记载或重大遗漏D、发行人已按辅导计划完成辅导内容参考答案：AC33.首次公开发行股票并在创业板上市，关于“近期主营业务突出”的要求，以下描述正确的是？A、主营业务最近一年占营业收入比例不低于50%B、主营业务最近两年占营业收入比例不低于50%C、主要产品或服务单一，风险相对集中D、经营范围可以跨多个不同行业参考答案：ABC34.股票交易特别处理（ST）的情形包括？A、最近两个会计年度净利润为负值B、最近一个会计年度审计净资产为负值C、最近一个会计年度审计营业收入低于人民币一千万元D、股票交易被实行其他风险警示的情形参考答案：ABCD35.公司债券上市交易的条件包括？A、公司债券的实际发行额不少于人民币五千万元B、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C、公司债券的期限为一年以上D、公司债券的信用评级达到AA级以上参考答案：ABC36.证券发行上市保荐业务规程包括？A、保荐代表人资格管理B、内部控制制度C、负责辅导发行人D、审核发行申请文件参考答案：ABCD37.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票并上市的公司，募集资金应当用于招股说明书所列明的资金用途。募集资金数额不得超过项目需要的资金总额，确需超募的，以下哪些情形属于合理情形？A、补充流动资金B、偿还银行贷款C、超募资金用于在建项目及收购资产D、超募资金用于实业项目参考答案：ACD38.根据创业板注册制相关规则，发行人在创业板上市需满足以下哪些条件？A、最近两年净利润均为正且累计不低于1.5亿元B、最近一年净利润不低于6000万元C、预计市值不低于10亿元D、最近一年资产负债率低于70%参考答案：BCD39.首次公开发行股票并在主板上市，发行人应当具备一定的资产规模，以下哪些指标通常是衡量标准？A、预计市值不低于人民币5亿元B、最近3年净利润均为正且累计不低于人民币1.5亿元C、最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元或最近一年不低于6000万元D、上市后股本总额不低于人民币3000万元参考答案：ABCD40.证券市场禁止交易行为包括？A、操纵证券市场B、虚假陈述C、内幕交易D、欺诈客户参考答案：ABCD41.上市公司年度报告应披露的内容包括？A、公司基本情况和财务会计报告B、管理层讨论与分析C、公司治理情况D、内部控制审计报告参考答案：ABCD42.证券承销团协议中，关于承销团成员的权利与义务，以下说法正确的是？A、主承销商可以依照约定收取承销费用B、承销团成员不得利用外部的信息优势损害其他承销团成员的利益C、承销团成员在承销过程中可以随意更改销售价格D、各承销团成员应当在发行人公告的承销团协议约定的范围内开展承销活动参考答案：ABD43.证券公司风险控制指标计算规则中的风险资本准备包括？A、净资本计算规则B、业务风险资本准备计算规则C、权益类证券风险管理规则D、衍生品风险管理规则参考答案：ABCD44.证券业从业人员资格管理包括？A、取得资格后方可从业B、持证上岗C、资格年检D、继续教育参考答案：ABCD45.股票发行定价的方式包括？A、协商定价B、向累计投票权投资者询价C、向网下投资者询价D、向网上投资者询价参考答案：ABCD46.上市公司收购中要约收购的条件包括？A、收购人可以依法同被收购公司的股东进行协议转让B、收购人可以通过证券交易所要约收购上市公司股份C、收购人持有的股份超过该公司已发行股份的百分之三十的，应当继续以要约方式收购D、收购人可以公开要约收购参考答案：BCD47.基金财产的投资限制包括？A、80%以上资产投资于股票B、80%以上资产投资于债券C、持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%D、与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总额，不得超过该证券的10%参考答案：BCD48.证券登记结算公司风险防范措施包括？A、实行结算风险基金制度B、实行投资者保护基金制度C、制度与技术防范D、会员结算备付金制度参考答案：ABCD49.证券公司经纪业务的合规管理要素包括？A、客户适当性管理B、交易系统安全保障C、投资咨询业务规范D、经纪业务流程控制参考答案：ABCD50.证券承销团成员在承销过程中，下列哪些行为违反了信息披露规定？A、在宣传材料中使用业绩承诺条款B、对发行人历史业绩的描述过于夸张C、在承销协议中披露了投行部门的盈利预测数据D、在推介材料中使用了“龙头地位”等定性描述参考答案：ABC51.证券交易所临时停市的情况包括？A、不可抗力B、暴风雪导致交通中断C、意外事故D、证券交易所认为必要参考答案：ABCD52.公开募集基金的基金管理人应当具备的条件包括？A、注册资本不低于一亿元人民币B、持有证书的基金从业人员不少于十五人C、最近三年没有因违法违规行为受到行政处罚D、设立独立的风险控制部门参考答案：ABCD53.证券公司的业务资格包括？A、证券承销与保荐资格B、证券经纪业务资格C、证券投资咨询资格D、证券资产管理资格参考答案：ABCD54.证券公司风险控制指标的规定包括？A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于百分之百B、净资本与净资产的比例不得低于百分之二十C、净资本与负债的比例不得低于百分之八D、净资产与负债的比例不得低于百分之四十参考答案：ABCD55.融资融券业务的监管要求包括？A、证券公司净资本不低于人民币八亿元B、融资融券业务规模不超过净资本的规定比例C、建立完善的客户选择、授信审批、担保品管理机制D、建立独立的融资融券业务决策机构和业务执行部门参考答案：ABCD56.证券交易所交易规则的内容包括？A、交易时间B、交易品种C、交易方式D、交易代理参考答案：ABCD57.根据《注册制下首次公开发行股票注册管理办法》，以下哪些情形构成发行人在招股说明书披露的信息中存在重大遗漏？A、未披露可能导致公司净资产为负的重大诉讼B、对公司核心竞争力产生重大不利影响但未披露的技术迭代风险C、隐瞒关联方交易金额占最近一期净资产50%的事实D、对主要财务指标进行夸大描述但数据真实参考答案：ABC58.证券公司开展资产证券化业务（ABS）时，对原始权益人及基础资产的要求，以下说法正确的是？A、原始权益人应当具备稳定的经营能力和良好的信用状况B、基础资产应当能够产生独立、可预测的可预见现金流C、基础资产的范围不受《证券法》等法律法规限制D、基础资产权属应当清晰，不存在争议参考答案：ABD59.证券投资咨询机构业务规范包括？A、只能提供有关证券投资的分析和预测B、不得与委托人约定分享投资收益或分担投资损失C、不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场D、不得向客户作赢利保证参考答案：ABCD60.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人执业过程中，下列哪些行为构成违法违规？A、对发行人未履行勤勉尽责义务，出具虚假保荐意见B、对发行人的关联方隐瞒关联关系C、在尽职调查中未发现发行人重大的法律瑕疵D、按照监管要求定期出具持续督导报告参考答案：ABC判断题1.招股说明书的形式为草案，待证监会核准后，发行人方可据此进行推介和销售。A、正确B、错误参考答案：B2.承销协议中可以约定由发行人向承销机构支付一笔固定的承销费用。A、正确B、错误参考答案：A3.证券发行保荐机构在尽职调查中，只需审查发行人的财务报告即可，无需关注发行人的法律合规性。A、正确B、错误参考答案：B4.发行证券的招股说明书摘要应当在承销期开始前公告，且必须包含所有招股说明书中的财务数据。A、正确B、错误参考答案：A5.首次公开发行股票并上市的，发行前股本总额不少于人民币3000万元。A、正确B、错误参考答案：B6.证券交易所应当为证券交易提供设施，并制定具体的交易规则。A、正确B、错误参考答案：A7.证券发行辅导期一般为不少于3个月，在辅导期内，证券公司可以对拟发行证券的公司进行现场检查。A、正确B、错误参考答案：A8.证券代销中，证券公司代理发行证券，如果证券在规定期限内售出不足法定数量，发行人可以要求证券公司认购剩余部分。A、正确B、错误参考答案：B9.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近三年内主营业务没有发生重大变化。A、正确B、错误参考答案：A10.证券交易所对注册申请的审核重点关注发行人的信息披露质量，而对证券发行的适销性不作实质性判断。A、正确B、错误参考答案：A11.公司申请公开发行新股，应当具备健全的组织机构、良好的财务状况，且最近三年财务会计文件无虚假记载。A、正确B、错误参考答案：A12.发行人应当在证券上市公告书中披露公司主要资产的情况。A、正确B、错误参考答案：A13.公开发行可转换为股票的公司债券，上市公司在发行的时候，可以赎回，也可以回售。A、正确B、错误参考答案：A14.在股票承销协议中，承销团可以由主承销商和参与承销的证券公司组成，也可以只由主承销商组成。A、正确B、错误参考答案：A15.上市公司公开发行新股，其募集资金数额不超过公司最近一期末净资产额。A、正确B、错误参考答案：A16.证券代销是指承销商将证券的出售权完全让渡给代销商，代销商赚取佣金，不承担发行风险。A、正确B、错误参考答案：A17.公司增发股票时，如果市场行情不好，董事会可以单方面决定暂缓增发。A、正确B、错误参考答案：B18.首次公开发行股票通过发审会审核后，企业即可直接向社会公众发行股票。A、正确B、错误参考答案：B19.首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当披露最近3年的营业收入、净利润、现金流以及研发投入。A、正确B、错误参考答案：A20.可转换公司债券持有人可以将持有的债券转换为公司股票，也可以在债券到期时要求公司还本付息。A、正确B、错误参考答案：A21.发行人披露的财务会计报告被出具保留意见审计报告的，其股票可能面临暂停上市的风险。A、正确B、错误参考答案：A22.证券交易所应当建立适合持续发行的市场制度，促进多层次资本市场之间的互联互通。A、正确B、错误参考答案：B23.保荐机构和保荐代表人履行职责时，可以接受发行人的完全指令，无需考虑市场公平和投资者利益。A、正确B、错误参考答案：B24.首次公开发行股票并在科创板上市的，预计市值不低于人民币10亿元。A、正确B、错误参考答案：A25.证券发行辅导工作结束后，保荐机构应当向证监会派出机构提交辅导验收申请材料。A、正确B、错误参考答案：A26.证券代销期满，向发行人售出的证券数量未达到拟公开发行证券数额百分之六十的，视为发行失败。A、正确B、错误参考答案：A27.证券发行承销团应当由主承销商牵头组织，参与承销的证券公司可以自行决定是否加入承销团。A、正确B、错误参考答案：B28.企业债券的发行审批部门是国务院证券监督管理机构。A、正确B、错误参考答案：B29.证券发行员在报送发行申请文件时，只需保证形式合规即可，无需对内容的真实性承担法律责任。A、正确B、错误参考答案：B30.公开发行股票的发行人及其控股股东、实际控制人，近年来不存在严重损害公民合法财产权益的社会违法行为。A、正确B、错误参考答案：A31.证券交易所对证券上市交易申请作出的予以核准的决定，自作出之日起有效期为6个月。A、正确B、错误参考答案：B32.保荐机构在尽职调查过程中，有权查阅发行人的所有财务会计资料。A、正确B、错误参考答