监管协议书中的监管方

监管协议书中的监管方1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX国际贸易有限公司，

地址：中国北京市朝阳区建国路88号XX大厦15层1501室，

法定代表人/负责人：张明，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX科技有限公司，

地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路100号XX金融中心25层2501室，

法定代表人/负责人：李强，

联系方式

**协议简介**

本协议由甲方与乙方于2023年10月26日在中国北京市签订，旨在明确双方在特定项目中的权利与义务，确保合作顺利进行。甲方作为委托方，基于自身业务发展需要，委托乙方提供专业的技术监管服务，以保障项目合规性及效率。乙方作为服务提供方，根据甲方的要求，按照本协议约定的条款与标准，对甲方指定的业务流程进行监管，确保其符合相关法律法规及行业规范。双方基于平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成本协议，以资共同遵守。

甲方在业务运营过程中，认识到监管服务对于风险控制及合规管理的重要性，因此选择乙方作为其监管合作伙伴。乙方凭借在技术监管领域的专业能力与丰富经验，能够为甲方提供全面、高效的监管服务，帮助甲方优化业务流程，降低潜在风险。双方的合作基于以下前提条件：甲方已充分了解乙方的服务范围与能力，并认可乙方的监管标准；乙方已明确甲方的监管需求，并承诺按照协议约定履行职责。双方同意，通过本协议的签订，正式确立合作关系，并共同推动监管工作的有效开展。

本协议的签订，不仅有助于甲方提升业务合规性，还将为乙方创造稳定的业务机会。双方均致力于通过本协议的履行，实现长期合作共赢。甲方将按照协议约定提供必要的支持与配合，乙方则将恪尽职守，确保监管服务的质量与效率。双方同意，在本协议有效期内，严格遵守协议条款，共同维护合作关系的稳定与可持续发展。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在监管合作中的权利与义务，确保乙方能够根据甲方的要求，提供专业、高效的监管服务，以帮助甲方实现业务合规、风险控制及运营效率提升的目标。本协议涉及的监管范围包括但不限于以下几个方面：1.甲方指定的业务流程中的合规性审查，包括但不限于数据处理的合法性、用户信息的保护、交易行为的合规性等；2.乙方对甲方业务运营过程中可能存在的风险进行识别、评估与监控，并提出相应的风险控制建议；3.乙方根据甲方的要求，对特定的业务环节进行现场或非现场的监管，确保业务操作的规范性与安全性；4.乙方定期向甲方提供监管报告，汇报监管情况、发现的问题及改进建议；5.乙方协助甲方应对监管机构的要求，提供必要的配合与支持。双方同意，本协议项下的监管服务将覆盖甲方指定的业务范围，并可根据甲方的实际需求进行调整与扩展。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：“监管服务”是指乙方根据本协议约定，为甲方提供的业务流程合规性审查、风险识别与评估、业务操作监管、监管报告编制以及应对监管机构要求等综合性服务；“监管报告”是指乙方按照本协议约定，定期或不定期向甲方提供的，关于监管工作进展、发现的问题、风险评估及改进建议等内容的书面文件；“业务流程”是指甲方委托乙方进行监管的具体业务操作流程；“合规性”是指业务操作符合国家及地方相关法律法规、行业规范及甲方内部管理制度的要求；“风险控制”是指识别、评估、监控和应对业务运营过程中可能出现的各种风险，以降低风险发生的可能性和影响程度。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、高效的监管服务，并对乙方提供的监管报告进行审核与评估。甲方有权根据业务需求的变化，要求乙方调整监管范围或服务标准，但应提前书面通知乙方，并协商确定相应的调整方案。

（2）甲方有权对乙方提供的监管服务进行监督，如发现乙方未按照本协议约定履行职责，有权要求乙方限期整改，并保留追究乙方违约责任的权利。

（3）甲方应按照本协议约定，向乙方提供必要的业务信息、数据及配合，确保乙方能够顺利开展监管工作。甲方应保证所提供信息的真实性、准确性与完整性，并对信息保密负责。

（4）甲方应按照本协议约定，按时足额支付乙方提供的监管服务费用，如有特殊情况需要延迟支付，应提前与乙方协商，并达成书面协议。

（5）甲方应配合乙方参与相关的业务会议、培训及沟通，及时反馈监管过程中发现的问题及改进建议，共同推动监管工作的优化与完善。

**2.乙方的权力和义务**

（1）乙方有权根据本协议约定，要求甲方提供必要的业务信息、数据及配合，以开展监管工作。如甲方未能提供必要的支持，乙方有权暂停或调整监管服务，并要求甲方限期提供支持。

（2）乙方有权按照本协议约定，收取甲方支付的监管服务费用。如甲方未能按时支付费用，乙方有权要求甲方支付逾期利息，并保留追究甲方违约责任的权利。

（3）乙方应组建专业的监管团队，配备具备相关资质与经验的人员，确保监管服务的专业性与质量。乙方应按照本协议约定，定期向甲方提供监管报告，并及时汇报监管工作进展及发现的问题。

（4）乙方应严格遵守国家及地方相关法律法规、行业规范及甲方内部管理制度，确保监管工作的合规性。乙方应妥善保管甲方提供的业务信息及数据，未经甲方同意，不得泄露或用于本协议约定以外的用途。

（5）乙方应积极配合甲方应对监管机构的要求，提供必要的文件、资料及配合，协助甲方完成监管机构的检查与审计。乙方应定期对监管工作进行总结与评估，提出改进建议，并持续优化监管方案。

（6）乙方应建立完善的监管工作流程与质量控制体系，确保监管服务的连续性与稳定性。如遇监管政策变化或业务需求调整，乙方应及时调整监管方案，并通知甲方。

（7）乙方应遵守保密义务，对在监管过程中知悉的甲方商业秘密及敏感信息承担保密责任，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。如因乙方原因导致信息泄露，乙方应承担相应的赔偿责任。

（8）乙方应配合甲方进行内部审计与评估，并根据评估结果持续改进监管服务质量。乙方应定期参加行业培训与交流，提升监管团队的专业能力与水平。

（9）乙方应建立应急响应机制，如遇突发事件或监管风险，应及时启动应急预案，并通知甲方采取相应的应对措施。乙方应定期对应急预案进行演练与评估，确保其有效性。

第四条价格与支付条件

双方同意，乙方提供本协议项下的监管服务费用按照以下标准及条件支付：

（1）费用标准：监管服务费用采用固定总价方式，具体金额为人民币贰佰万元整（¥2,000,000.00）。该费用涵盖乙方在本协议有效期内，根据本协议约定提供的全部监管服务，包括但不限于合规性审查、风险识别与评估、业务操作监管、监管报告编制及应对监管机构要求等。

（2）支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付监管服务费用。甲方指定收款账户信息如下：开户银行：XX银行XX支行；账户名称：XX科技有限公司；账号：1XXXXXXXXXXXXXX。甲方应在收到乙方开具的符合要求的发票后十（10）个工作日内完成支付。

（3）支付时间：本协议签订后，甲方应向乙方支付费用总额的百分之五十（50%），即人民币壹佰万元整（¥1,000,000.00），作为预付款；剩余的百分之五十（50%），即人民币壹佰万元整（¥1,000,000.00），作为尾款。甲方应在乙方完成全部监管服务工作，并提交最终监管报告后十（10）个工作日内，支付该笔尾款。如甲方需要分期支付，双方应另行签订补充协议，明确具体的支付计划与时间节点。

（4）税费：本协议项下的监管服务费用为含税价格，已包含乙方应缴纳的所有税费。甲方在支付费用时，应一并支付乙方开具的增值税专用发票。如遇国家税收政策调整，导致乙方税费负担增加，乙方有权要求甲方相应调整服务费用，双方应协商确定新的费用标准。

（5）逾期支付：如甲方未能按照本协议约定按时支付费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之一（0.1%）向乙方支付逾期利息。逾期支付超过三十（30）日，乙方有权暂停提供监管服务，并要求甲方支付全部未付费用及逾期利息；逾期超过六十（60）日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部费用、逾期利息以及由此给乙方造成的损失。

双方确认，支付条件是乙方履行本协议项下义务的对价，甲方未按时足额支付费用，属于甲方违约行为，应承担相应的违约责任。

第五条履行期限

（1）本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为壹年，自2023年10月26日至2024年10月25日止。协议期满前，如双方均未提出书面解除意向，本协议自动续展壹年，续展次数不限，但每次续展前均需另行签订书面协议确认。

（2）在本协议有效期内，乙方应按照本协议约定的范围与标准，自本协议生效之日起开始履行监管服务义务，直至协议期满或提前终止。甲方应自本协议生效之日起，积极配合乙方开展监管工作，提供必要的业务信息与支持。

（3）关键时间节点：乙方应在每月结束后十（10）个工作日内向甲方提交上月监管报告；每年结束后二十（20）个工作日内向甲方提交年度监管总结报告。甲方应在收到乙方提交的监管报告后五（5）个工作日内进行审核，并提出反馈意见。如甲方需乙方提供专项监管服务或紧急支持，应提前书面通知乙方，乙方应在合理范围内尽快响应。

（4）提前终止：如发生本协议约定的不可抗力事件，导致协议无法继续履行；或双方协商一致同意终止本协议；或一方严重违约，导致协议目的无法实现，守约方有权书面通知违约方终止本协议。协议终止后，乙方应完成正在进行的监管工作，并向甲方提交最终报告；甲方应支付乙方已完成服务的相应费用。协议终止后，双方的权利与义务在本协议约定的结算、保密、争议解决等条款下继续有效。

第六条违约责任

双方确认，为保障本协议的顺利履行及双方合法权益，特约定如下违约责任：

**1.甲方的违约责任**

（1）**未按时支付费用**：如甲方未能按照本协议第四条约定按时足额支付任何一期费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之一（0.1%）向乙方支付逾期利息。逾期支付超过三十（30）日，乙方除有权要求甲方立即支付全部未付费用及逾期利息外，还有权解除本协议，并要求甲方支付相当于本协议总费用百分之三十（30%）的违约金，以弥补乙方因甲方违约所遭受的损失，包括但不限于前期投入、预期收益损失等。甲方逾期支付行为，亦视为严重违约，乙方有权暂停所有监管服务，直至甲方付清全部款项及违约金。

（2）**未提供必要支持或信息**：如甲方未能按照本协议第三条第（3）款约定，向乙方提供履行监管服务所必需的业务信息、数据、资料或配合，导致乙方无法正常开展监管工作或延误服务进度，甲方应承担由此造成的乙方工作延误损失。如因甲方原因导致乙方监管工作失误或未能发现重大风险，甲方应承担相应的赔偿责任，包括但不限于乙方因未能及时发现问题而遭受的直接经济损失。乙方有权要求甲方立即纠正违约行为，并支付由此产生的额外费用。

（3）**违反保密义务**：如甲方违反本协议第三条第（3）款关于信息保密的约定，泄露或不当使用在合作过程中知悉的乙方商业秘密或敏感信息，应向乙方支付违约金人民币伍拾万元整（¥500,000.00）。若该违约行为给乙方造成实际损失，且损失超过违约金金额，甲方应补足差额。乙方有权要求甲方立即停止违约行为，并采取有效措施消除影响。

（4）**擅自变更或解除协议**：如甲方单方面擅自变更本协议内容或解除本协议，且变更或解除非因乙方违约导致，甲方应向乙方支付相当于本协议总费用百分之二十（20%）的违约金。若该违约行为给乙方造成实际损失，且损失超过违约金金额，甲方应补足差额。乙方保留要求甲方继续履行协议或赔偿损失的权利。

**2.乙方的违约责任**

（1）**未能按时提交监管报告**：如乙方未能按照本协议第五条第（3）款约定的时间节点提交监管报告，每逾期一日，应向甲方支付报告总额（指该报告涉及的服务费用或按固定标准计算）的千分之一（0.1%）作为逾期违约金。逾期超过十（10）日，甲方有权要求乙方立即提交报告，并支付累计逾期违约金。逾期超过三十（30）日，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付相当于本协议总费用百分之二十（20%）的违约金。

（2）**监管服务质量不符合约定**：如乙方提供的监管服务存在重大瑕疵，未能达到本协议约定的标准，或未能及时发现并报告甲方存在的重大合规风险或操作风险，导致甲方遭受直接经济损失，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额应不超过甲方因此遭受的直接经济损失总额。甲方有权要求乙方立即整改，并赔偿损失。若乙方监管失误性质严重，或多次发生同类问题，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付相当于本协议总费用百分之三十（30%）的违约金。

（3）**违反保密义务**：如乙方违反本协议第三条第（7）款关于保密的约定，泄露或不当使用在合作过程中知悉的甲方商业秘密或敏感信息，应向甲方支付违约金人民币伍拾万元整（¥500,000.00）。若该违约行为给甲方造成实际损失，且损失超过违约金金额，乙方应补足差额。乙方有权要求甲方立即停止违约行为，并采取有效措施消除影响。

（4）**未履行配合义务**：如乙方未能按照本协议第三条第（9）款约定，在发生突发事件或监管风险时及时通知甲方并协助采取应对措施，或未能按照本协议第三条第（8）款约定配合甲方的内部审计与评估，甲方有权要求乙方立即纠正，并支付相当于当次服务费用百分之十（10%）的违约金。若因乙方未履行配合义务导致甲方遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

（5）**擅自暂停或终止服务**：如乙方非因甲方违约或本协议约定的其他合法理由，擅自暂停提供监管服务或单方面终止本协议，应向甲方支付违约金人民币叁拾万元整（¥300,000.00），并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。乙方还应承担因违约行为给甲方造成的商誉损失。甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已支付但未提供相应服务的费用。

**3.违约金与损失赔偿的关系**

本协议约定的违约金条款是双方基于信赖原则设立的预期损失补偿机制。任何一方违约时，守约方有权选择要求违约方支付违约金，或要求违约方赔偿实际损失，或同时要求支付违约金并赔偿实际损失超出违约金部分的差额。但若守约方就同一违约行为同时主张违约金与赔偿损失，且违约金总额已足以弥补其实际损失的，守约方应合理调整其索赔要求，避免获得不当利益。

**4.因不可抗力导致的违约**

如因本协议约定的不可抗力事件导致任何一方无法履行其在本协议项下的全部或部分义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力事件发生后合理期限内通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。因不可抗力导致的履行障碍消除后，违约方应恢复履行其义务，且已履行的部分无需返还。

**5.违约责任的追究**

任何一方违约，守约方应在知道或应当知道违约行为发生之日起三十（30）日内，向违约方发出书面催告函，要求其在合理期限内履行义务或采取补救措施。若违约方在收到催告函后三十（30）日内仍未履行或采取有效补救措施，守约方可依据本协议约定，立即要求违约方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。守约方的任何违约追责行为，均不影响其根据本协议或其他法律享有的其他权利。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的变更、政策调整、禁令等）、流行病疫情、骚乱、黑客攻击、网络故障、电力或通讯中断等。不可抗力事件应自其发生之日起，对双方履行本协议义务构成实质性障碍。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力事件而无法履行或无法完全履行本协议项下义务时，应在不可抗力事件发生后七（7）日内，向对方发出书面通知，详细说明不可抗力事件的情况、影响以及预计持续的时间。发出通知后十（10）日内，应向对方提供不可抗力事件的有效证明文件，如政府公告、新闻报道、保险理赔证明等。

3.责任免除：因不可抗力事件导致任何一方未能履行或无法完全履行本协议项下义务的，受影响方不承担违约责任，但应尽其合理努力，采取必要措施减轻不可抗力事件的影响，并应尽快在不可抗力事件妨碍履行的障碍消除后，恢复履行其义务。若不可抗力事件持续超过三十（30）日，双方均有权协商变更本协议或解除本协议，且互不承担违约责任。

4.不可抗力与免责的关联：本协议中关于违约责任的所有条款，均不免除因不可抗力事件而未能履行或未能完全履行本协议项下义务的一方所应承担的责任，除非该不可抗力事件直接导致其无法履行相关义务。双方同意，不可抗力是不可违约的合法理由，但不应被滥用。任何一方若故意隐瞒或虚报不可抗力事件，应承担相应的法律责任。

5.协商处理：发生不可抗力事件时，双方应本着诚实信用的原则，积极协商处理，包括但不限于调整履行期限、部分履行或终止协议等，以最大程度减少不可抗力事件对双方合作的影响。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约责任、争议解决方式等，均应首先由双方友好协商解决。协商应由双方授权代表进行，并应尽最大努力寻求达成和解协议。

2.协商不成：若双方在收到对方书面争议通知后三十（30）日内，未能通过协商解决争议，任何一方均有权选择以下一种方式解决争议，且选择一经确定，未经对方书面同意不得更改：

(a)**调解**：提交给双方均认可的具有专业资质的调解机构进行调解。调解应遵循自愿、公平、中立的原则。若调解成功，双方应签署调解协议书，该协议书经双方签字盖章后具有法律约束力，与本协议具有同等效力。

(b)**仲裁**：提交至本协议签订地有管辖权的人民仲裁委员会，按照该仲裁机构的届时有效仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁语言为中文。双方应遵守并履行仲裁裁决，任何一方不履行仲裁裁决的，另一方可以依法向有管辖权的人民法院申请强制执行。

(c)**诉讼**：向本协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应使用中文进行。选择诉讼方式解决争议的一方，应向有管辖权的人民法院提交起诉状及副本。

3.争议解决期间的履行：在争议解决期间，除争议所涉的具体义务外，双方均应继续履行本协议中未受争议影响的其他条款，包括支付费用、保护保密信息等，以保障协议的整体目的得以实现。

4.争议解决的法律适用：所有争议的解决，均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区的法律）。

5.专属管辖与单一争议解决机制：双方确认，本协议第八条关于争议解决的约定构成对争议解决方式的完整安排。任何一方在本协议履行过程中就本协议项下的任何争议采取本协议约定之外的争议解决行动（包括但不限于向任何其他仲裁机构申请仲裁或向任何其他法院提起诉讼），均视为自动放弃在本协议中选择的争议解决方式，且该行动不得对本协议产生任何影响。除非双方事先书面同意，任何争议均应按照本协议第八条的约定解决。

第九条其他条款

1.通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址、传真号码或电子邮件地址。如一方变更联系方式，应提前七（7）日书面通知对方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过传真发送的，发送成功时视为送达；通过挂号信或快递发送的，寄出后十（10）日视为送达。任何一方在收到对方通知后，应立即确认收到，但该确认并非送达的必要条件。

2.协议变更：对本协议的任何修改