政务服务事项容缺受理办理实施细则

政务服务事项容缺受理办理实施细则第一章总则为深入推进“放管服”改革，优化营商环境，提升政务服务效能，切实解决企业和群众在办理政务服务事项时因材料不全导致的“反复跑”、“来回跑”问题，依据《中华人民共和国行政许可法》、《优化营商环境条例》以及国家、省关于推进审批服务便民化的相关规定，结合本地区政务服务工作实际，制定本实施细则。本实施细则所称容缺受理，是指申请人办理政务服务事项时，在主要申请材料齐全且符合法定形式，但次要申请材料（或条件）暂有欠缺或存在瑕疵的情况下，政务服务部门一次性告知需补正的材料、时限和逾期处理方式，申请人作出相应承诺后，政务服务部门先行受理，进入审核程序，待申请人在规定时限内补齐全部材料后，及时出具办理结果（包括批文、证照等）的政务服务行为。容缺受理工作应当遵循依法依规、自愿申请、信用承诺、便捷高效、事后监管的原则。各级政务服务管理部门负责统筹协调、组织实施和监督管理本行政区域内的容缺受理工作。各具有政务服务职能的部门（以下简称“各进驻部门”）是容缺受理工作的实施主体，负责本部门容缺受理事项清单的梳理、动态调整、具体办理及后续监管工作。第二章适用范围与条件本实施细则适用于各级政务服务中心（含分中心）、便民服务中心（站）以及通过线上政务服务平台办理的依申请类政务服务事项，包括行政许可、行政给付、行政确认、行政奖励、行政裁决及其他公共服务事项。申请人申请容缺受理应当同时具备以下条件：（一）申请人（包括自然人、法人或其他组织）信用状况良好，未被列入严重失信主体名单，且在近一年内无在政务服务承诺中失信的记录；（二）申请人申请办理的事项属于本部门公布并实行的《容缺受理事项清单》范围内；（三）申请人提交的主要申请材料齐全且符合法定形式。主要材料是指根据法律法规规定，办理事项必不可少的材料，缺之则无法启动实质性审查的材料；（四）申请人提交的次要申请材料暂有欠缺或存在瑕疵，但该材料不直接影响审批结果的判定，不涉及安全生产、生态环境保护和直接关系人身财产安全、重大公共利益等内容。次要材料是指主要材料之外，依法依规需要提交，但在受理阶段或在作出决定前可以补齐、补正的材料。有下列情形之一的，不得适用容缺受理：（一）涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、意识形态安全等敏感事项的；（二）虽不直接涉及安全，但一旦发生失信行为可能造成重大社会影响或引发严重法律后果的；（三）需要进行实质性现场勘验、技术审查且勘验审查前必须具备完整材料的；（四）申请人未进行实名认证或信用状况不符合承诺条件的；（五）法律法规明确规定必须提交完整材料方可受理的其他情形。第三章组织管理与职责分工政务服务管理机构（如行政审批服务局）履行以下职责：（一）负责统筹推进本级政务服务容缺受理工作，建立健全容缺受理工作机制和制度规范；（二）负责组织、指导、督促各进驻部门梳理编制《容缺受理事项清单》及《容缺受理材料清单》；（三）负责将容缺受理事项清单、承诺书格式文本等在政务服务平台、移动端应用及实体大厅进行公示和动态更新；（四）负责协调解决容缺受理工作中出现的部门争议和业务协同问题；（五）负责对容缺受理工作的运行情况进行统计、分析和通报，将该项工作纳入年度政务服务绩效考核。各进驻部门履行以下职责：（一）负责依据法律法规和“放管服”改革要求，按照“应纳尽纳、便民利民”的原则，梳理本部门实行容缺受理的事项及可容缺的材料，明确可容缺材料的名称、性质、补正时限及容缺方式，报政务服务管理机构审核后统一发布；（二）负责制定本部门容缺受理事项的具体审查细则，明确主要材料和次要材料的判定标准；（三）负责在业务办理过程中，主动向申请人宣传容缺受理政策，指导申请人填写《容缺受理承诺书》；（四）负责在承诺时限内对申请人的补正材料进行审核，并根据材料补正情况及时作出审批决定；（五）负责建立本部门容缺受理台账，记录申请人承诺、补正、审批结果及失信信息，并按月报送至政务服务管理机构；（六）负责对违反承诺的申请人依法依规实施惩戒，并将失信信息推送至相关信用信息共享平台。第四章容缺受理事项与材料管理各进驻部门应当对本部门行使的政务服务事项进行全面梳理，逐项分析申请材料的必要性、关联性和可替代性，科学划定主要材料和次要材料边界。主要材料应当包括：主体资格证明（如营业执照、身份证件）、申请表单、核心资质证明、前置审批结果文件等。次要材料通常包括：非核心的辅助证明、企业内部管理制度复印件、人员名单明细、场地示意图的非关键部分等。《容缺受理事项清单》应当包含事项名称、事项编码、事项类型、可容缺材料名称、材料性质、原受理方式、容缺后受理方式、补正时限、容缺方式（如：邮寄、传真、电子邮件、现场递交）等内容。清单实行动态管理机制。各进驻部门应当根据法律法规立改废释、改革推进以及业务办理实际需求，及时对《容缺受理事项清单》提出调整建议，经政务服务管理机构审核通过后，在5个工作日内完成更新并对外公示。对于不再具备容缺受理条件的事项，应当及时移出清单。政务服务管理机构应当建立会商机制，对于部门之间对主要材料和次要材料界定存在争议的，或者涉及跨部门联办事项的容缺受理问题，组织相关部门进行业务会商，统一标准，确保政策执行的一致性。第五章办理流程容缺受理办理流程包括申请与初审、告知与承诺、受理与审核、材料补正、决定与归档五个环节。（一）申请与初审申请人可以通过线上政务服务平台或线下政务大厅窗口提交申请。窗口收件人员或系统自动对申请材料进行形式审查。经审查，申请人提交的材料符合容缺受理适用条件的，应当启动容缺受理程序。对于不符合容缺受理条件的，应当按一般程序受理或一次性告知补齐所有材料。（二）告知与承诺对于符合容缺受理条件的，窗口工作人员应当向申请人提供《容缺受理告知书》，明确告知下列内容：1.该事项已纳入容缺受理范围；2.申请材料中欠缺的次要材料名称、数量及瑕疵情况；3.补正材料的时限、形式（含接收渠道、地址、联系方式）；4.逾期未补正或补正不符合要求的法律后果；5.申请人自愿撤回申请的权利。申请人应当仔细阅读告知内容，并在了解相关法律责任及后果后，签署《容缺受理承诺书》。承诺书应当包括申请人基本信息、申请事项信息、承诺补正材料清单、承诺补正时限、承诺补正方式以及愿意承担失信责任的声明。申请人通过线上渠道申请的，可采用电子签名、电子签章等方式在线签署承诺书。（三）受理与审核申请人签署《容缺受理承诺书》后，政务服务部门应当当场予以受理，并出具《容缺受理通知书》。受理时间从签署承诺书之日起计算。各进驻部门应当及时将申请信息录入业务审批系统，启动实质性审查程序。对于可以通过数据共享、部门核验获取的容缺材料，相关部门应当先行通过内部协查、数据调用等方式获取，减轻申请人补正负担。在审核过程中，若发现主要材料不符合法定要求，或者存在实质性违法违规情形，无论容缺材料是否补齐，均应当依法作出不予批准的决定，并书面告知理由。（四）材料补正申请人应当在《容缺受理承诺书》约定的时限内，通过约定的方式（现场提交、邮寄、传真或网络上传）向政务服务大厅窗口或原受理部门提交欠缺的次要材料。补正时限原则上不得超过该事项法定办理时限的一半，且最长不超过10个工作日；特殊情况经批准可适当延长，但最长不超过20个工作日。收到申请人提交的补正材料后，工作人员应当立即进行核对。材料符合要求的，应当予以签收，并将材料归入卷宗；材料不符合要求或逾期未补正的，按照本细则第六章相关规定处理。（五）决定与归档申请人在承诺时限内补正材料齐全、符合法定形式的，部门应当当场或在法定承诺办结时限内及时作出审批决定，出具相关证照或批文，并将《容缺受理承诺书》、补正材料一并归档。审批决定作出后，应当通过短信、电话、平台消息等方式通知申请人领取结果。对于选择邮寄送达服务的，应当及时寄送。第六章监管、信用与惩戒建立申请人信用记录档案。各进驻部门在办理容缺受理业务时，应当将申请人的承诺信息、补正时限、履约情况等记入政务服务信用档案，并同步推送至同级公共信用信息平台。申请人未在承诺时限内补正材料的，或者补正的材料不符合要求的，视为失信。政务服务部门应当按以下方式处理：（一）终止办理该事项，并在3个工作日内书面告知申请人，退回已收取的所有申请材料（已留存的复印件等除外）；（二）将该申请人的失信行为信息记入政务服务失信记录，并在政务服务平台进行公示；（三）将失信信息推送至公共信用信息平台，依法依规实施联合惩戒。对于一年内发生失信行为累计达到3次的申请人，应当在一年内不再适用容缺受理、告知承诺等便利化审批服务措施，将其信用状况由“良好”调整为“一般”或“较差”，在办理业务时进行重点审查。申请人在容缺受理过程中，隐瞒真实情况或提供虚假材料的，除依法不予许可或撤销已作出的许可决定外，还应当依据相关法律法规追究其法律责任。造成损失的，依法承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。政务服务管理机构应当建立“守信激励”机制。对于长期守法的申请人，可以探索提供更宽的容缺范围、更长的补正时限或“免申即享”、“秒批”等更高阶的便利服务。第七章异常处理与争议解决在容缺受理期间，如遇法律法规调整、政策变化等不可抗力因素，导致原定事项无法继续办理或原容缺材料不再适用的，政务服务部门应当立即终止容缺受理程序，并在2个工作日内联系申请人，说明情况，告知其按新要求重新申请或办理。申请人已提交的材料应当予以退还或按新要求处理。申请人在容缺受理期间主动要求撤回申请的，应当提交书面申请。政务服务部门收到撤回申请后，应当立即终止办理，在1个工作日内将已收取的材料退还申请人，并记录相关情况，不计入失信。申请人对不予适用容缺受理、终止办理或信用惩戒等决定有异议的，可以向政务服务管理机构或上级行政主管部门提出申诉。政务服务管理机构应当在收到申诉后5个工作日内组织复核，并将复核结果书面告知申诉人。第八章监督考核与责任追究政务服务管理机构应当通过电子监察系统、视频监控、抽查卷宗、随机回访申请人等方式，对各进驻部门容缺受理工作的实施情况进行全过程监督。重点检查是否存在应容缺而不容缺、强迫申请人承诺、未一次性告知、超时办结、违规通过等行为。将容缺受理工作纳入对各进驻部门的年度绩效考核体系。考核指标包括：容缺受理事项占比、容缺受理办件量、申请人满意度、履约率、失信惩戒执行情况等。对于考核优秀的部门和个人予以通报表扬；对于考核落后的予以通报批评。工作人员在容缺受理工作中存在滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等行为的，由所在单位或上级行政主管部门责令改正；情节严重的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。因工作人员未履行一次性告知义务或违规操作，导致申请人产生损失的，依照相关规定追究责任。第九章附则本实施细则中涉及的《容缺受理事项清单》、《容缺受理告知书》、《容缺受理承诺书》、《容缺受理通知书》等文书格式，由政务服务管理机构统一制定模板，各进驻部门参照执行。各进驻部门可以依据本细则，结合本行业、本领域的业务特点和实际情况，制定具体的操作规程或补充规定，报政务服务管理机构备案后实施。本细则由[具体政务服务管理机构名称]负责解释。本细则自发布之日起施行。此前本行政区域发布的有关政务服务容缺受理的规定与本细则不一致的，以本细则为准。附件：1.容缺受理事项清单（示例）2.容缺受理告知书（范本）3.容缺受理承诺书（范本）附件1：容缺受理事项清单（示例）序号事项名称事项编码事项类型可容缺材料名称材料性质补正时限（工作日）容缺方式备注1公司设立登记XXXX行政许可股东会决议/董事会决议次要材料5邮寄/现场非一人有限公司必填2医师执业注册XXXX行政许可健康体检表次要材料7现场/上传需在注册前提交3建设项目环境影响评价审批XXXX行政许可公众参与说明（简化版）次要材料10上传非敏感项目适用4食品经营许可证核发XXXX行政许可从业人员健康证明复印件次要材料5现场需在核查现场时提交5基本医疗保险参保人员异地就医备案XXXX公共服务转诊证明材料次要材料3上传急诊等特殊情况附件2：容缺受理告知书（范本）容缺受理告知书编号：[年份]-[部门简称]-[流水号][申请人姓名/名称]：您于[申请日期]通过[办理渠道]提交的[事项名称]（事项编码：XXXX）申请，经审查，您提交的主要申请材料齐全且符合法定形式，但尚有以下次要材料欠缺或存在瑕疵：序号材料名称材料状态/瑕疵描述1[材料名称1][具体描述]2[材料名称2][具体描述]根据《政务服务事项容缺受理办理实施细则》相关规定，本事项属于容缺受理范围。如您愿意作出补正承诺，我们将先行受理该申请。一、请您在[补正时限]个工作日内，通过[容缺方式]补正上述材料。二、接收补正材料的地址/联系方式：[具体信息]。三、如您未在规定时限内补正材料或补正材料不符合要求，我们将依法终止办理，您的失信行为将被记录，并可能影响您办理其他政务服务业务。四、在补正材料期间，我们将同步对您已提交的材料进行审核。特此告知。[受理部门名称]（盖章）[日期：XXXX年XX月XX日]附件3：容缺受理承诺书（范本）容缺受理承诺书编号：[与告知书编号一致]承诺人（申请人）：姓名/名称：[统一社会信用代码/身份证号]联系方式：经办人：[身份证号]联系方式：申请事项：[事项名称]就[事项名称]申请，本人（本单位）已收到《容