风险分级管控基础建设规范

风险分级管控基础建设规范一、总则（一）目的适用。为规范风险分级管控基础建设，提升安全管理水平，保障生产经营活动稳定运行，本规范适用于企业所有部门和岗位，自发布之日起施行。（二）基本原则。坚持预防为主、分级管理、全员参与、动态调整的原则，构建系统化、标准化的风险管控体系。二、组织机构与职责（一）领导机构。成立企业风险分级管控领导小组，由总经理担任组长，分管安全、生产、技术等副总经理担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组负责审定风险管控策略，解决重大风险问题。（二）执行机构。安全管理部门牵头负责风险辨识、评估、管控的全过程监督，建立风险数据库，定期组织评审。各部门设立风险管控专员，负责本部门风险信息的收集、整理和上报。（三）职责划分。各部门负责人对本部门风险管控负总责，风险专员具体实施，岗位员工落实风险操作规程。安全部门每季度对所有风险管控情况进行检查，形成报告报领导小组。三、风险辨识与评估（一）辨识范围。覆盖生产经营全过程，包括设备设施、作业环境、人员行为、管理流程等所有可能导致事故的要素。重点辨识高危作业、关键设备、特殊环境、新工艺等风险点。（二）辨识方法。采用工作安全分析（JSA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、事故树分析（FTA）等定量与定性相结合的方法。新项目、新设备必须开展专项风险辨识，变更后及时复核。（三）评估标准。按照风险矩阵法，将风险等级分为重大、较大、一般、低四级。重大风险判定标准为：可能造成多人死亡或重大经济损失；较大风险为：可能导致人员重伤或较大损失；一般风险为：可能造成轻伤或轻微损失。（四）评估流程。各部门每月开展风险自查，安全部门每季度组织全面评估。评估结果经领导小组审定后，纳入风险台账，实行红黄蓝三色标识管理。四、风险管控措施（一）分级管控。重大风险实行公司级管控，制定专项方案，每月检查；较大风险实行部门级管控，每季度评审；一般风险实行岗位级管控，每日确认；低风险实行警示管控，重点观察。（二）工程技术措施。对本质安全风险，必须采用自动化控制、隔离防护、设备改造等工程技术手段。例如，高危区域设置物理隔离，有毒有害气体安装自动监测报警系统。（三）管理控制措施。对难以通过技术手段消除的风险，必须制定管理措施。包括：作业许可制度、安全培训教育、应急演练、风险告知卡等。高危作业必须执行"两票三制"，即工作票、操作票，交接班制、巡回检查制、设备定期试验轮换制。（四）个体防护措施。对剩余风险，必须配备合格的个人防护用品，并监督正确使用。例如，粉尘作业配备防尘口罩，高空作业使用安全带，辐射作业穿戴防护服。五、风险管控实施（一）制度建设。制定《风险辨识评估管理办法》《风险管控清单》《风险变更管理程序》等制度，明确各环节操作标准。制度每年修订一次，重大变更即时更新。（二）清单管理。建立企业级风险管控清单，包含风险名称、部位、等级、措施、责任人、完成时限等要素。清单实行动态管理，每月更新，重大风险必须实时调整。（三）培训教育。新员工必须接受风险管控培训，考核合格后方可上岗。每年开展全员风险再培训，重点岗位每月进行风险警示教育。培训内容必须包含本岗位风险清单和应急处置措施。（四）检查监督。安全部门每月开展风险巡查，各部门每周开展自查。检查发现的问题必须闭环管理，整改不到位的启动问责程序。重大风险整改实行"三定"原则，即定措施、定时间、定责任人。六、风险管控评审（一）评审周期。每半年开展一次全面风险评审，重大风险必须即时评审。评审由领导小组组织，安全部门牵头，各部门参与。（二）评审内容。检查风险辨识是否全面，评估是否准确，措施是否有效，责任是否落实，制度是否完善。重点评审变更管理、隐患排查、应急准备等环节。（三）评审程序。制定评审方案，收集资料，现场核查，形成评审报告。评审结果分为优秀、良好、合格、不合格四等，不合格项必须制定整改计划，限期整改。七、附则（一）责任追究。对未按规定开展风险管控的，视情节轻重给予警告、罚款、降级等处分。发生事故的，依法严肃追究责任。（二）持续改进。本规范根据法律法规变化和事故教训，每年修订完善。各部门