上海证券从业资格考试股票的特征与类型试题

上海证券从业资格考试股票的特征与类型试题资料仅供参考上海证券从业资格考试：股票的特征与类型试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、已知价计算法中的“已知价”是指__。A．当日的开盘价B．当日的收盘价C．上一个交易日的开盘价D．上一个交易日的收盘价2、连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．5B．7C．10D．203、证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。A．20%B．30%C．40%D．50%4、当前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算5、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。（）A．净资产；60%B．总资产；60%C．净资产；40%D．总资产；40%6、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件。A．3个；3个B．5个；5个C．5个；3个D．3个；5个7、股票投资组合管理的原因是__。A．降低风险和获得平均市场利润B．消除证券投资风险C．分散风险和获得平均市场利润D．分散风险和实现收益最大化8、经纪类证券公司最低注册资本限额为__。A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿9、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会能够予以冻结或者查封。A．证券交易所B．国务院证券监督管理机构主要负责人C．执法机构D．司法部门10、根据__年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。A．B．C．D．

11、申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。A．19B．20C．18D．2112、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。A．5.96%B．6.43%C．8.98%D．5.08%13、管理层股东是指控制__或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。A．3%B．5%C．30%D．50%14、在一个有效的股票市场上__。A．存在价值高估B．既没价值高估，也没价值低估C．存在价值低估D．既有价值高估，也有价值低估15、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号16、下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降17、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所18、银行本票、支票是一种__。A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券19、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%20、开放式基金是指__。A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额能够在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C．基金份额总额不固定，基金份额能够在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D．基金份额总额固定，基金份额能够在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金21、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A．收益率B．面值C．折现率D．折算率22、12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手(合约乘数为1000)，缴纳保证金800港元。3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为__。A．200%B．250%C．287.5%D．500%23、政府债券的特征不包括（）。A．流通性弱B．安全性高C．收益稳定D．免税待遇24、根据中国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。A．10%以上B．15%以上C．20%以上D．25%以上25、企业有（）行为的，能够不对相关国有资产进行评估。A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转D．合并、分立、破产、解散二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、在美国发行的外国证券称为__。A．龙债券B．扬基债券C．武士债券D．熊猫债券2、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，能够用货币出资，也能够__。A．用经过评估后的其它形式资产出资B．由国家授权C．由行政划拨D．用信誉担保3、一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大4、下列行为中属于操纵市场行为的有__。A．经过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格C．经过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格D．与她人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量5、加入WT0后3年内，中外合营公司能够(不经过中方中介)从事__的承销。A．A股B．B股C．H股D．N股6、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是__。A．要提高自营业务运作的透明度B．应建立有效的风险报告机制C．应建立完备的业绩考核和激励制度D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制7、当前中国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为__。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+48、下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是（）。A．上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市B．上市公司在最近3年连续盈利C．上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%D．上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职9、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。A．长期国债B．短期国债C．长期国债和短期国债D．不能确定10、关于发行规模，下列说法正确的有__。A．可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定B．可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%C．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%D．预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

11、基金资产保管的主要内容包括__。A．保管基金印章B．管理基金资产账户C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件D．核对基金资产12、在中国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A．3%B．3‰C．3.5‰D．3.5%13、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性14、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。A．1B．3C．5D．715、估值错误的处理包括__。A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正16、督察长应当经__独立董事同意。A．1/3B．1/2C．2/3D．全部17、全国银行行间市场买断式回购应遵循__原则。A．公平B．诚信C．自律D．风险自担18、一般情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越小B．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越小C．赎回期限越短，转换比率越低、赎回价格越小D．赎回期限越长，转换比率越高、赎回价格越大19、关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。A．将收益用于指定的社会公益事业的基金B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．中国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者20、客户维持担保比例不得低于__。A．100%B．130%C．150%D．180%21、关于交易单位，说法错误的是__。A．股票100股为一手B．基金100单位为一手C．债券1000元面值为一手D．基金1000股为一手22、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是__。A．公司经营状况与股票价格正相关B．股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌C．中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降D．扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降23、代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足下列__条件的股份转让公司，股份每周转让5次。A．净利润为正值B．总资本为正值C．规范履行信息披露义务D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见24、关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是__。A．金融期权与金融期货都是常见的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动