工程资料管理监理实施细则

工程资料管理监理实施细则一、编制依据1.《建设工程文件归档规范》GB/T50328-2014（2019年版）2.《建设工程监理规范》GB/T50319-20133.《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-20134.项目所属行业主管部门发布的工程资料管理规程、地方归档要求5.本项目建设工程监理合同、施工合同6.本项目监理规划、经批复的施工组织设计及专项施工方案7.项目建设单位关于工程资料管理的专项制度要求二、适用范围本细则适用于本项目土建、安装、市政、装饰装修、园林绿化、智能化等所有专业分部工程的资料管理监理工作，覆盖从工程开工到竣工验收、资料移交归档的全生命周期，包括施工单位资料、监理单位资料、建设单位前期及验收资料的全过程管控。三、资料管理监理职责分工（一）总监理工程师1.对项目监理资料管理工作负总责，审批监理资料管理相关制度、资料归档计划及验收方案；2.审核签认监理单位归档资料、工程竣工预验收及竣工验收资料、施工单位报送的重要资料（开工令、停工令、复工令、工程款支付证书、工程竣工报验单等）；3.组织监理机构内部资料检查，协调建设、施工、设计、勘察等单位的资料衔接工作，督促各单位按要求完成资料整理移交。（二）专业监理工程师1.负责本专业分管范围内施工资料的日常审核、检查，对资料的真实性、准确性、完整性负责；2.同步形成本专业监理资料（监理日志、旁站记录、平行检验记录、见证取样记录、质量验收记录、监理通知单、工作联系单等），确保资料与工程进度同步；3.督促施工单位本专业资料员及时整理资料，定期组织本专业资料专项检查，对存在的问题提出整改要求并跟踪闭环；4.参与本专业分部、分项工程验收，负责整理本专业验收资料，配合竣工资料组卷及移交工作。（三）监理资料员1.负责监理机构所有资料的收发、登记、分类、编号、归档、保管工作，建立资料管理台账（收文台账、发文台账、见证取样台账、旁站记录台账、监理通知单台账、验收资料台账等）；2.定期检查各专业监理工程师资料形成情况，督促资料及时归集，按照归档规范要求完成监理资料的组卷、编目、装订，负责向建设单位、监理单位内部档案部门移交归档资料；3.配合总监理工程师对施工单位资料管理体系进行检查，指导施工单位资料员按规范要求整理资料，参与工程资料预验收及竣工验收工作；4.严格执行资料保密制度，未经总监理工程师批准，不得擅自向第三方泄露、提供任何工程资料。四、施工阶段资料管理监理管控要点（一）开工前资料管控1.施工单位资料管理体系核查监理机构在工程开工前7个工作日内完成对施工单位资料管理体系的核查，核查内容包括：资料员岗位资格：需持有住建部门或行业协会颁发的资料员岗位证书，且具备3年以上同类工程资料管理经验，人员不得随意更换，确需更换的需提前7日报监理机构审核，更换人员资格不得低于原配置标准；资料管理制度：需明确资料收集、整理、审核、归档、移交各环节职责，包含资料同步性管理要求、分包资料管控要求、竣工资料组卷移交计划，制度需经施工单位技术负责人审批签字并加盖单位公章；软硬件配置：需配备独立的资料存放柜（具备防潮、防火、防盗功能）、专用资料管理电脑、打印设备、归档所需的档案盒、装订工具，地方要求采用电子资料管理系统的，需完成系统账号开通及人员培训。核查不合格的，监理机构需签发监理通知单要求施工单位3个工作日内整改完成，整改合格后方可签署工程开工令。2.开工报审资料审核施工单位报送《工程开工报审表》时需同步附以下资料，监理机构需在3个工作日内完成审核，所有资料审核合格后方可同意开工：施工现场质量管理检查记录：需包含项目部质量管理制度、质量责任制度、施工技术标准、计量设备检定证书、主要专业工种操作上岗证书等内容，经施工单位项目技术负责人签字、项目经理确认，加盖项目部公章；施工组织设计及专项方案：已完成施工单位内部审批、监理机构审核及建设单位确认，超过一定规模的危大工程专项方案需附专家论证意见及修改完善确认记录；人员资质：项目经理、项目技术负责人、施工员、质量员、安全员、特种作业人员的资格证书、社保缴纳证明，证书需在有效期内，人证一致；主要材料/设备进场计划：明确材料/设备进场时间、规格、数量、检验批次安排，符合总进度计划要求；测量放线成果：施工控制网、水准点引测记录，附测量人员资格证书、测量设备检定证书，经监理机构现场复核合格，签署测量成果报验单。（二）施工过程资料管控1.原材料/构配件/设备进场资料管控所有原材料、构配件、设备进场时，施工单位需报送《材料/构配件/设备报审表》，附质量证明文件、自检记录，监理机构按以下要求审核：质量证明文件核查：合格证需为原件，内容包含产品名称、规格型号、生产厂家、生产日期、质量等级、检验员签字、生产厂家公章；检测报告需为有资质的检测机构出具，检测项目齐全、参数符合标准要求，报告在有效期内；进口材料需附海关报关单、商检报告及中文说明书；批量符合性核查：材料进场数量需与质量证明文件标注的批量匹配，同一厂家、同一品种、同一批次的材料连续进场时，累计进场数量不得超过质量证明文件对应的生产批量，超过部分需补充提供新的质量证明文件；见证取样管控：需见证取样送检的材料，监理机构需按《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》要求，见证比例不低于规定检验数量的30%，其中承重结构的混凝土试块、钢筋及连接接头试件、砌体砂浆试块、防水材料、节能材料等涉及结构安全及使用功能的材料见证比例为100%。监理人员需现场监督取样、封样，在送检委托单上签字并加盖见证取样专用章，建立《见证取样台账》，记录取样日期、材料名称、规格、批次、数量、送检日期、检测结果、报告编号等信息，检测不合格的需24小时内签发监理通知单，要求施工单位将不合格材料清退出场，留存退场影像记录，台账中明确不合格处置情况。2.施工记录资料管控监理机构需每日检查施工记录与工程进度的同步性，重点核查以下内容：隐蔽工程验收记录：隐蔽工程施工完成后，施工单位需在自检合格的基础上提前24小时报监理验收，验收记录需明确隐蔽部位、隐蔽内容、验收时间、验收人员，附对应的施工图纸编号、检测报告编号、影像资料（隐蔽前、隐蔽过程、隐蔽完成的全景及关键节点照片，照片需标注拍摄时间、部位、拍摄人）。验收不合格的需要求施工单位整改后重新报验，未经验收合格不得进行下一道工序施工；施工试验记录：混凝土、砂浆试块留置数量需符合规范要求，连续浇筑超过1000m³时，同一配合比的混凝土每200m³留置不少于1组标准养护试块，每500m³留置不少于1组同条件养护试块，抗渗混凝土每500m³留置不少于1组抗渗试块。试块需现场制作，标注浇筑部位、日期、强度等级，同条件养护试块需放置在对应施工部位同条件养护，监理人员每日抽查试块留置及养护情况，发现留置数量不足、养护不符合要求的，需责令施工单位委托有资质的机构进行实体检测；分部/分项/检验批验收记录：检验批划分需在开工前报监理机构审核，按照《建筑工程施工质量验收统一标准》及专业验收规范要求划分，不得随意调整。验收时需核查检验批主控项目、一般项目合格率，主控项目合格率需100%，一般项目合格率需符合专业规范要求（通常为80%以上，且最大偏差不得超过允许偏差的1.5倍）。分部工程验收时需同步提供分部工程质量控制资料核查记录、安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录、观感质量检查记录，所有记录签字齐全，加盖相关单位公章后方可签署验收意见。3.监理资料同步管控各专业监理工程师需当日形成当日的监理资料，不得事后补记：监理日志：需记录当日天气情况、施工部位、施工内容、人员/机械/材料进场情况、质量检查情况、安全检查情况、验收情况、存在的问题及处理措施、当日签发的监理文件编号等内容，日志需连续，不得缺页、涂改，总监理工程师每周检查一次监理日志填写质量；旁站记录：对危大工程施工、混凝土浇筑、钢结构安装、防水施工等关键部位、关键工序进行旁站，旁站记录需明确旁站时间、部位、施工内容、施工人员到位情况、施工质量情况、监理履职情况、发现的问题及整改结果，旁站人员及施工单位质检员需共同签字确认；平行检验记录：监理机构按不低于施工自检数量10%的比例对施工检验批项目进行平行检验，检验数据需现场实测实量记录，不得抄录施工单位自检数据，平行检验不合格的需签发监理通知单要求整改，整改合格后重新组织检验。（三）分包工程资料管控1.分包单位进场前，施工总承包单位需报送分包单位资质报审表，附分包单位营业执照、资质证书、安全生产许可证、人员资质、分包合同，监理机构审核合格后方可允许分包单位进场；2.分包工程的所有资料需由分包单位安排专人整理，经分包单位项目技术负责人、项目经理签字盖章后，提交总承包单位审核，总承包单位审核合格签字盖章后报送监理机构，监理机构不直接接收分包单位报送的资料；3.分包工程验收合格后，分包单位需将全套资料移交总承包单位，由总承包单位统一纳入竣工资料组卷，移交时需签署《分包资料移交单》，明确移交资料的数量、页数、卷数，移交双方签字确认，移交单作为竣工资料的组成部分一并归档。五、监理资料分类及归档要求（一）监理资料分类监理资料需按以下类别分类整理，每类资料按时间顺序编号，编号规则为“JL-类别代码-流水号”，类别代码如下：1.A类：监理管理资料，包括监理规划、监理实施细则、监理交底记录、监理机构及人员任命文件、监理例会纪要、专题会议纪要、监理工作总结等；2.B类：进度控制资料，包括施工进度计划报审表、工程开工令、暂停令、复工令、工程延期报审表、进度监理检查记录等；3.C类：质量控制资料，包括材料/构配件/设备报审表、见证取样台账、旁站记录、平行检验记录、监理通知单、质量事故处理资料、分部/分项/检验批验收资料、工程质量评估报告等；4.D类：造价控制资料，包括工程款支付报审表、工程款支付证书、工程变更费用报审表、现场签证审核记录、竣工结算审核资料等；5.E类：合同管理资料，包括分包单位资质报审表、工程变更单、索赔意向通知书、索赔审批表、合同争议调解记录等；6.F类：验收资料，包括工程竣工预验收报验表、工程竣工报验单、竣工预验收记录、竣工验收记录、资料移交记录等。（二）归档组卷要求1.组卷规则：监理资料按单位工程组卷，卷内资料按类别、时间顺序排列，每卷厚度不超过50mm，卷内包含封面、卷内目录、资料内容、备考表。卷内目录需明确资料编号、资料名称、形成日期、页号，页号从卷内第一页资料开始按阿拉伯数字连续编写，正面写在右上角，反面写在左上角，空白页不编号；备考表需注明卷内资料的总页数、缺失资料说明、组卷人、审核人、组卷日期。2.载体要求：纸质资料：需采用A4幅面纸张，小于A4幅面的资料需粘贴在A4纸上，大于A4幅面的需折叠成A4幅面，折叠时需避开文字内容，便于翻阅。资料签字需使用黑色签字笔，不得使用圆珠笔、铅笔、红色墨水笔，签字需手写，不得打印代签，盖章需清晰，不得模糊、重叠。电子资料：所有纸质资料需同步形成电子扫描件，扫描分辨率不低于300dpi，格式为PDF格式，电子资料需与纸质资料完全一致，命名规则与纸质资料编号对应，存储在不可擦写的光盘或专用存储服务器中，一式三套，分别由监理机构、建设单位、归档部门留存。3.移交要求：工程竣工验收合格后15个工作日内，监理机构需完成全部监理资料的组卷工作，向建设单位移交，移交时签署《监理资料移交单》，明确移交资料的卷数、份数、载体形式，移交双方签字盖章，移交单由监理机构及建设单位分别留存。六、竣工资料预验收及移交管控（一）竣工资料预验收流程1.工程完工后，施工单位完成竣工资料组卷，自检合格后向监理机构报送《工程竣工预验收报验表》及全套竣工资料，监理机构总监理工程师组织各专业监理工程师进行资料预验收，验收时间不超过7个工作日；2.预验收重点核查内容：资料完整性：对照《建设工程文件归档规范》要求的归档目录，核查是否存在缺项、漏项，所有验收记录、质量证明文件、试验记录是否齐全，签字盖章是否完整；资料真实性：核查资料内容是否与工程实际一致，是否存在事后补做、伪造数据的情况，试验报告日期、验收日期是否符合工程进度逻辑，试块留置数量、检验批次是否符合规范要求；资料规范性：组卷是否符合地方档案部门要求，编号是否连续，目录是否清晰，纸张、签字、盖章是否符合规范要求，电子资料是否与纸质资料一致。3.预验收不合格的，监理机构需签发《竣工资料整改通知单》，明确整改内容、整改时限（通常不超过10个工作日），施工单位整改完成后重新报验，预验收合格的，总监理工程师签署工程竣工预验收报验表，出具《工程质量评估报告》，提请建设单位组织竣工验收。（二）竣工验收资料管控1.竣工验收时，监理机构需向竣工验收组提交监理资料、工程质量评估报告，施工单位需提交全套施工竣工资料，配合验收组核查；2.竣工验收提出的资料整改意见，监理机构需督促施工单位在要求的时限内整改完成，整改完成后报建设单位及档案部门核查，核查合格后方可签署竣工验收备案表；3.竣工资料移交归档要求：移交份数：需符合建设单位及地方档案部门要求，通常为一式四套，建设单位两套（其中一套移交地方档案馆）、施工单位一套、监理单位一套，合同另有约定的从其约定；移交时限：工程竣工验收合格后30个工作日内，施工单位需将全部竣工资料移交建设单位，监理机构负责监督移交过程，核对移交资料的完整性、准确性，移交完成后签署《竣工资料移交确认书》，作为工程结算的必要条件之一，未完成资料移交的，监理机构不得签署竣工结算支付证书。七、资料管理问题处置及考核1.日常问题处置：监理机构日常检查中发现施工单位存在资料不同步、内容不真实、签字盖章不全、缺项漏项等问