风险点辨识与分级管控办法

风险点辨识与分级管控办法一、总则（一）目的依据。为全面辨识风险点，科学分级管控，有效防范化解各类风险，保障组织安全稳定运行，依据国家相关法律法规及组织内部管理制度，制定本办法。本办法适用于组织内部所有业务活动、管理流程及外部环境变化的风险辨识与分级管控工作。（二）基本原则。坚持全面覆盖、突出重点、分级管理、动态调整的原则，确保风险辨识的系统性、管控措施的针对性和风险处置的有效性。风险辨识与分级管控工作应与组织战略目标、业务发展、内外部环境变化相适应，实现全过程、全要素的风险防控。（三）适用范围。本办法适用于组织内部所有部门、岗位、业务流程及外部合作项目等涉及的风险辨识与分级管控工作。具体包括但不限于安全生产、财务资金、信息安全、合规经营、环境保护、人力资源、舆情应对等领域的风险。二、组织机构与职责（一）领导小组职责。成立风险点辨识与分级管控工作领导小组，由组织主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责审定风险辨识与分级管控工作制度、标准，协调解决重大风险问题，监督考核工作成效。（二）办公室职责。领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部，负责日常工作的组织协调、信息汇总、制度修订、培训宣传等。办公室主任由安全管理部主要负责人担任，负责全面统筹风险辨识与分级管控工作。（三）各部门职责。各部门负责人为本部门风险辨识与分级管控工作的第一责任人，负责组织本部门风险辨识、评估、管控措施的制定与落实，定期向办公室报送工作情况。各部门应指定专人负责风险管理工作，确保风险辨识与分级管控工作有效开展。（四）岗位人员职责。岗位人员应积极参与风险辨识，及时发现并报告风险隐患，协助制定并执行管控措施，对自身岗位风险有明确的认知和防控能力。三、风险点辨识（一）辨识范围。风险点辨识范围包括组织内部所有业务活动、管理流程、设备设施、人员行为、外部环境变化等可能引发风险的因素。重点辨识可能导致人员伤亡、财产损失、环境污染、法律纠纷、声誉损害等重大风险的事件。（二）辨识方法。采用头脑风暴法、德尔菲法、流程分析法、事故树分析法等多种方法相结合的方式开展风险点辨识。具体包括但不限于组织内部会议讨论、专家咨询、现场勘查、历史数据分析、问卷调查等。（三）辨识流程。1.制定辨识计划。明确辨识范围、方法、时间安排、人员分工等，确保辨识工作有序开展。2.开展辨识活动。组织相关人员按照计划开展风险点辨识，记录辨识结果。3.汇总分析。将各部门、岗位的风险点进行汇总，形成初步的风险点清单。4.审核确认。领导小组办公室组织专家对风险点清单进行审核，确保辨识的全面性和准确性。（四）更新机制。风险点清单应定期更新，至少每年更新一次。当组织内部发生重大变化，如组织结构调整、业务拓展、技术更新、法律法规变化等，应及时开展补充辨识，更新风险点清单。四、风险分级（一）分级标准。根据风险可能导致的后果严重程度、发生的可能性、影响范围等因素，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险三个等级。具体分级标准如下：1.重大风险。可能造成人员死亡或重伤，或重大财产损失，或严重环境污染，或重大社会影响，或严重违反法律法规的风险。2.较大风险。可能造成人员轻伤，或一定财产损失，或一般环境污染，或一定社会影响，或违反相关法律法规的风险。3.一般风险。可能造成轻微伤害，或少量财产损失，或轻微环境污染，或轻微社会影响，或违反一般性规定的风险。（二）评估方法。采用风险矩阵法进行风险评估。风险矩阵由后果严重程度和发生可能性两个维度组成，每个维度划分为三个等级，形成九宫格矩阵。根据风险点可能导致的后果严重程度和发生可能性，在矩阵中确定风险等级。（三）评估流程。1.确定评估对象。从风险点清单中选择需要评估的风险点。2.确定评估标准。根据本办法规定的分级标准，确定评估对象的风险等级。3.组织评估。组织相关人员对评估对象进行评估，填写风险评估表。4.审核确认。领导小组办公室对风险评估结果进行审核，确保评估的准确性和客观性。（四）评估结果应用。根据风险评估结果，将风险点划分为重大风险、较大风险、一般风险三个等级，并形成风险清单。风险清单应明确风险点描述、风险等级、责任部门、管控措施等信息。五、分级管控（一）重大风险管控。1.制定专项管控方案。针对重大风险，制定专项管控方案，明确管控目标、措施、责任人、时间表等。2.严格落实管控措施。确保各项管控措施落实到位，形成有效的风险防控体系。3.实施重点监控。对重大风险实施重点监控，及时发现并处置风险隐患。4.定期评估审查。定期对重大风险管控方案进行评估审查，确保管控措施的有效性。（二）较大风险管控。1.制定综合管控方案。针对较大风险，制定综合管控方案，明确管控目标、措施、责任人、时间表等。2.加强日常管理。加强日常监督检查，确保各项管控措施落实到位。3.实施常规监控。对较大风险实施常规监控，及时发现并处置风险隐患。4.定期评估审查。定期对较大风险管控方案进行评估审查，确保管控措施的有效性。（三）一般风险管控。1.制定常规管控措施。针对一般风险，制定常规管控措施，明确责任人、检查要求等。2.加强日常检查。定期开展日常检查，及时发现并消除风险隐患。3.实施常规监控。对一般风险实施常规监控，及时发现并处置风险隐患。4.定期评估审查。定期对一般风险管控措施进行评估审查，确保管控措施的有效性。（四）管控措施要求。1.可行性。管控措施应具有可行性，能够在实际工作中有效实施。2.经济性。管控措施应具有经济性，能够在保证效果的前提下，降低成本。3.有效性。管控措施应具有有效性，能够有效降低风险发生的可能性或减轻风险后果。4.合理性。管控措施应具有合理性，符合相关法律法规和标准规范。六、动态管理（一）信息更新。风险点辨识与分级管控工作应建立信息更新机制，及时更新风险点清单、风险评估结果、管控措施等信息。当组织内部发生重大变化，或外部环境发生变化时，应及时开展风险辨识与评估，更新相关信息。（二）评估审查。定期对风险点辨识与分级管控工作进行评估审查，至少每年评估审查一次。评估审查内容包括风险辨识的全面性、风险评估的准确性、管控措施的有效性等。评估审查结果应形成报告，报领导小组审定。（三）持续改进。根据评估审查结果，对风险点辨识与分级管控工作进行持续改进，完善制度、标准、流程，提高风险防控能力。七、监督考核（一）监督检查。领导小组办公室负责对各部门风险点辨识与分级管控工作进行监督检查，确保各项工作落实到位。监督检查方式包括但不限于现场检查、查阅资料、抽查考核等。（二）考核评价。将风险点辨识与分级管控工作纳入组织内部绩效考核体系，对各部门、岗位进行考核评价。考核评价结果应与绩效奖金、评优评先等挂钩，激励各部门、岗位积极参与风险防控工作。（三）责任追究。对未按规定开展风险点辨识与分级管控工作，或未有效落实管控措施，导致发生事故或造成损失的，应追究相关责任人的责任。责任追究方式包括但不限于通报批评、经济处罚、行政处分等。八、附则（一）解释权。本办法由领导小组办公室负责解释。（二）生效日期