【共建共治共享背景下城市社区协商治理研究的国内外文献综述5700字】

共建共治共享背景下城市社区协商治理研究的国内外文献综述目录TOC\o"1-3"\h\u21013共建共治共享背景下城市社区协商治理研究的国内外文献综述 122736（一）国外研究现状 127665（二）国内研究现状 4共建共治共享背景下，把握城市社区协商治理的国内外研究现状，为进一步推进社区治理能力现代化，构建和谐社区提供文献支撑。本研究在总结归纳现有相关文献的基础上，梳理历史演进过程，提炼研究重点，在前人研究的基础上找到契合点与本研究的创新点。（一）国外研究现状从国外研究情况来看，比较认同的观点是由Dryzek提出的，协商民主本身协商民主为多元治理网络提供了规范性理论支持，协商治理其实就是协商民主理论在多元治理实践中的有效运用DryzekJS.Foundationsandfrontiersofdeliberativegovernance[M].OxfordUniversityPress,2012.。据此，协商治理研究基本等同于协商民主的研究，对国外研究现状的考量主要从协商治理的理论发展、实践探索以及协商系统要素等方面进行述评。DryzekJS.Foundationsandfrontiersofdeliberativegovernance[M].OxfordUniversityPress,2012.首先，关于协商治理的理论发展。第一代理论为20世纪80-90年代，协商民主在西方国家开始兴起，美国政治学教授Bessette首先提出协商民主的概念，将其解释为民主遵循的是多数原则，而非精英贵族的权力统治。强调真正的民主不受权力左右，是多数公民形成的共识决策BessetteJM.Deliberativedemocracy:Themajorityprincipleinrepublicangovernment[J].Howdemocraticistheconstitution.1980:102–116.。之后，BenardManning、JoshuaCohen等学者的研究深化了协商民主的内涵。曼宁侧重于以制度供给的方式实现协商民主的合法性。通过构建一种合法合理公平公正的协商制度来保证程度正义，进而解决矛盾冲突，保证权力的合法使用，找到对应的有效推进人民民主的路径ManinB.OnLegitimacyandPoliticalDeliberation",PoliticalTheory,15,3:338-368[J].PoliticalTheory,1987,15(3):338-368.。科恩的解释同样注重公平正义，强调协商民主是一种共同体理念下的内生政治价值观，而非一般的衍生思想。第二代理论为20世纪90年代，这一阶段在前述学者的研究基础上，从协商民主的公共价值、交往模式、平等对话等方面做了进一步阐释。代表人物是罗尔斯(Rawls)、哈贝马斯（Habermas）、吉登斯（Giddens）。罗尔斯从“公共理性”的视角阐释协商民主，他认为公共理性实质上是一种在民主政治生活中的理性，重点表达了“议程、言论、相互性准则”在公共政治生活中的重要作用RawlsJ.Politicalliberalism[M].ColumbiaUniversityPress,2005.BessetteJM.Deliberativedemocracy:Themajorityprincipleinrepublicangovernment[J].Howdemocraticistheconstitution.1980:102–116.ManinB.OnLegitimacyandPoliticalDeliberation",PoliticalTheory,15,3:338-368[J].PoliticalTheory,1987,15(3):338-368.RawlsJ.Politicalliberalism[M].ColumbiaUniversityPress,2005.RasborgK.AnthonyGiddens:Beyondleftandright.Thefutureofradicalpolitics,Cambridge,PolityPress,1994.1999.其次，关于协商治理的实践探索。继协商民主的理论研究后，20实践90年代至今，西方学者开始在实践中探索协商治理的实践形式。可以说是西方协商民主的第三阶段，由理论转向实践。社会领域中，比如市政议事厅、公民陪审团、职工大会、工资集体协商等均是比较成熟的实践模式。除此之外，在社区范围的协商民主可以从实践形式及实践应用两方面划分。在实践形式方面，可以分为社区咨询与社区质询。社区咨询实质上是基于社区咨询会开展的一系列协商活动，整个过程涉及多元主体的协商，如政府、企业单位、社会组织和社区居民等社区团体。基于咨询会这一协商平台，主体表达各自提出问题，表达意愿，最后经过协商对话达成一致O'Neill,P.I.,&Trickett,E.J.(1982).Communityconsultation.Jossey-BassIncPub.p.15。咨询会的成员一方面要具备独立解决各种社区繁杂事务的能力，另一方面要做到及时将议事落实情况反馈给社区居民Chisolm-StrakerM,NassisiD,DayaMR,etal.ExceptionFromInformedConsent:HowIRBReviewersAssessCommunityConsultationandPublicDisclosure[J].AJOBEmpiricalBioethics,2020,12(1):24-32.。总体来看社区咨询体现的是基于协商平台的议题提出和协商对话的机制。就社区质询而言，其主体分为两方，一方是以政府为主的部门，另一方是以社区居民及各类团体为主的社区联盟。协商流程与咨询不同，由联盟提出议题，政府定期举行协商会议，听取联盟代表的质询意见Baxamusa,M.H.(2008).Empoweringcommunitiesthroughdeliberationthemodelofcommunitybenefitsagreements.JournalofPlanningEducationandResearch,27(3),261-276.。两种协商形式分别对应了“由内而外”和“由外到内”，咨询侧重吸收民意，社区内部协商形成议题从而扩散到整个社区，质询强调政府部门主导社区决策的形成，不同的形式均发挥着重要的作用。在实践应用方面，主要体现在社区矛盾、冲突的解决以及社区集体决策上。在矛盾冲突问题上，社区场域中，多元主体存在多种价值偏好，由此导致在面对个人利益与公共利益冲突时会发生社区矛盾和分歧。对于矛盾和冲突的化解，西方的协商实践是通过建立规范的协商解决机制，将矛盾冲突置于公共平台之上，广泛听取各方意见，严格进行证据论证，权衡各方利益，争取谋求最大化公共利益。例如社区圆桌会议，城镇会议等CanfieldC,KlimaK,DawsonT.UsingdeliberativedemocracytoidentifyenergypolicyprioritiesintheUnitedStates[J].EnergyResearch&SocialScience,2015,8:184-189.。在集体决策方面，注重公民权的发挥，确保公民在知情的情况下广泛参与社区事务，保证居民切身利益。例如社区绿色能源的供给政策等重大事项，社区通过协商平台进行各方协商讨论，最终确定该政策的优先级Adams,BrianE.Workingthroughdisagreementindeliberativeforums[J].SocialScienceJournal,2015,52(2):229-238.。西方社区协商治理的实践总体来看以从社区现实问题出发，以多样化的协商形式实现社区有效治理。O'Neill,P.I.,&Trickett,E.J.(1982).Communityconsultation.Jossey-BassIncPub.p.15Chisolm-StrakerM,NassisiD,DayaMR,etal.ExceptionFromInformedConsent:HowIRBReviewersAssessCommunityConsultationandPublicDisclosure[J].AJOBEmpiricalBioethics,2020,12(1):24-32.Baxamusa,M.H.(2008).Empoweringcommunitiesthroughdeliberationthemodelofcommunitybenefitsagreements.JournalofPlanningEducationandResearch,27(3),261-276.CanfieldC,KlimaK,DawsonT.UsingdeliberativedemocracytoidentifyenergypolicyprioritiesintheUnitedStates[J].EnergyResearch&SocialScience,2015,8:184-189.Adams,BrianE.Workingthroughdisagreementindeliberativeforums[J].SocialScienceJournal,2015,52(2):229-238.最后，关于协商系统的要素。协商民主在经历了从理论向实践的转变后，最新一代的理论生长点为协商系统理论。1999年Mansbridge首先提出“协商系统”的概念，将协商系统定义为一个各部分既相互区分有相互联系的复杂整体，以对话为基础，通过争辩、表达、说服等化解社会矛盾等问题MANSBＲIDGEJ．Everydaytalkindeliberativesystems［G］//MACEDOS．Deliberativepolitics:essaysondemocracyanddisagreement．Oxford:OxfordUniversityPress，1999．。随后协商的系统转向受到广泛关注，2010年Dryzek概括了协商民主的关注点经历了四阶段转变，“制度转向、实践转向、经验转向和系统转向”DryzekJS.FoundationsandFrontiersofDeliberativeGovernance[J].OxfordUniversityPress,2010.。协商系统的出现旨在破解协商民主窄化的困境，呈现包容性协商的特点。近年来，西方学者在协商系统的构成要素方面进行了不同的探索，菲什金从协商质量的角度提出协商系统五要素FISHKINJS．Whenthepeoplespeak:deliberativedemocracyandpublicconsultation［M］．Oxford:OxfordUniversityPress，2009．；曼斯布里奇从系统功能的视角总结了三要素PAＲKINSONJ，MANSBＲIDGEJ．Deliberativesystems:deliberativedemocracyatthelargescale［M］．NewYork:CambridgeUniversityPress，2012．；帕金森从系统构成方面提出了协商系统三要素PAＲKINSONJ．DeliberativeSystems［G］//BCHTIGEＲA，DＲYZEKJS，MANSBＲIDGEJ，etal．TheOxfordhandbookofdeliberativedemocracy．Oxford:OxfordUniversityPress，2018．；库拉托在政治变革的背景下总结了协商系统三要素MANSBＲIDGEJ．Everydaytalkindeliberativesystems［G］//MACEDOS．Deliberativepolitics:essaysondemocracyanddisagreement．Oxford:OxfordUniversityPress，1999．DryzekJS.FoundationsandFrontiersofDeliberativeGovernance[J].OxfordUniversityPress,2010.FISHKINJS．Whenthepeoplespeak:deliberativedemocracyandpublicconsultation［M］．Oxford:OxfordUniversityPress，2009．PAＲKINSONJ，MANSBＲIDGEJ．Deliberativesystems:deliberativedemocracyatthelargescale［M］．NewYork:CambridgeUniversityPress，2012．PAＲKINSONJ．DeliberativeSystems［G］//BCHTIGEＲA，DＲYZEKJS，MANSBＲIDGEJ，etal．TheOxfordhandbookofdeliberativedemocracy．Oxford:OxfordUniversityPress，2018．CUＲATON，HAMMONDM，MINJB．Powerindeliberativedemocracy:norms，forums，systems［M］．Switzerland:PalgraveMacmillan，2019．BächtigerA,ParkinsonJ.Mappingandmeasuringdeliberation:Towardsanewdeliberativequality[M].OxfordUniversityPress,2019.表0.1协商系统的要素条件时间代表人物要素条件2009菲什金信息、平衡性、多元性、能动性、公平性2012曼斯布里奇专家、压力和抗议、政治媒介2018帕金森协商规模、协商分工、协商制度和程序2019库拉托大众媒体、政党协商、监督机制2019巴赫泰格、帕金森协商主体、协商平台、协商实体、传播过程、协商转化、落实执行纵观西方国家协商民主理论的发展及社区协商治理的实践，主要表现为三方面特点：第一，协商主体方面强调平等性。无论是正式协商还是非正式交往，协商民主的真实性是以各主体平等对话为基础的，涉及到的利益相关者都能够充分参与到协商中，表达意愿，享受充分的公民权。破解种族歧视的困境，包容性协商民主来保证平等对话。第二，协商程序方面注重合法性与高效性。美国国会制定了协商立法法案《协商制定规章》，此后的协商事务得到了合法性保障。高效性方面，协商程序注重明确规定主持人由谁担任、时间地点确认、材料准备、各环节流程等等。以程序正当促进结果正义JamesL.Perry,DeliberativeDemocracy:theeffectsofparticipationonpoliticalefficacy,[D]IndianaUniversity,2007。第三，协商结果的监督与评估。政治领域的协商由大众及媒体进行监督，社区层面的协商则是借助第三方社区组织开展。为了确保协商结果的有效落实，西方社区会购买第三方评估组织的服务，进行监督的同时将评估结果公开反馈给居民，保证协商结果的落实CananCorus,Stakeholderengagement:Buildingparticipatoryanddeliberativespacesinsubsistencemarkets,[J],JournalofBusinessResearch,2012(03)。JamesL.Perry,DeliberativeDemocracy:theeffectsofparticipationonpoliticalefficacy,[D]IndianaUniversity,2007CananCorus,Stakeholderengagement:Buildingparticipatoryanddeliberativespacesinsubsistencemarkets,[J],JournalofBusinessResearch,2012(03)（二）国内研究现状国内研究情况而言，目前有关城市社区协商治理的研究已经较为丰富。诸多学者将协商民主的理念应用于社区治理，探索社区协商治理的创新模式，涌现出一批全国社区治理的典型案例。总体来看，城市社区协商治理的研究主要从以下几方面展开：第一、城市社区协商治理的现实价值研究。居民层面，闵学勤认为协商民主能够直接提升社区居民参与社区公共事务的积极性，激发居民的内生动力，促进基层活力闵学勤.社区协商:让基层治理运转起来[J].南京社会科学,2015(06):56-61.。常婧总结了协商民主的社区治理效能，指出社区协商治理通过居民利益诉求的表达，能够确保居民四项权利“知情权、参与权、表达权、监督权”的发挥。社区层面，顾杰、胡伟基于上海的个案分析，提出基层协商治理有利于整合社区多元但分散的资源，解决社区复杂的治理难题，促进社区决策和合法合理性，提升社区共治合力顾杰,胡伟.协商式治理:基层社区治理的可行模式——基于上海浦东华夏社区的经验[J].学术界,2016,(08):220-228.。张宁同样认为协商民主的制度技术等能够促进城市社区治理难题的解决，同时城市社区协商治理的有效性能够反过来促进协商民主理念的贯彻闵学勤.社区协商:让基层治理运转起来[J].南京社会科学,2015(06):56-61.顾杰,胡伟.协商式治理:基层社区治理的可行模式——基于上海浦东华夏社区的经验[J].学术界,2016,(08):220-228.张宁.协商民主与城市社区治理的相互促进[J].南阳理工学院学报,2017,9(03):1-6.徐行,王娜娜.社会治理共同体视域下社区协商治理的梗阻与突破路径[J].北京行政学院学报,2021(02):20-28.彭莹莹.协商治理与社会矛盾化解[J].社会主义研究,2021(01):115-121.第二，城市社区协商治理的困境研究。目前国内学者对城市社区协商治理困境主要体现在三方面：一是协商的需求表达机制脱离实际。姜丽华通过对青岛市社区案例的研究发现，城市社区冲突纠纷频繁，居民存在非常迫切的客观协商需求，但现实情况居民的需求很难转化为社区公共议题进而得到得不到满足姜丽华.城市社区治理中的基层协商——以青岛市香港中路社区为例[J].中央社会主义学院学报,2016(01):72-76.。除此之外，社区协商相关议题存在行政化倾向，议题的界定多数贯彻基层政府的行政需求，导致协商内容复杂化杨守涛.实践者认知中的社区协商行动挑战与推进路径——基于对北京市78名社区工作者的访谈调查[J].中国行政管理,2020(08):157-159.。二是协商的制度供给不足。李晓峰认为城市社区协商治理存在制度供给不足的问题，虽然国家层面制定了相关社区协商的政策文件，但实际上文件内容比较宏观，难以对基层复杂多变的具体事务起到指导性作用。此外，缺乏相应的法律文件作为保障，导致社区协商在程序、制度设计等方面还缺乏明晰的操作性文件，使得治理效果不理想李晓峰.社区协商治理的实践价值、问题甄别与实现路径[J].党政研究,2021(02):113-120.。胡宗山认为，社区协商程序的固化会使社区治理面临“精英控制”的挑战，协商程序本身流程明确，但基层政府会“巧妙”的利用多数原则，与社区自组织合谋，将民主控制权握在手中。最终导致社区协商变为行政渗透胡宗山.社区协商民主路线图:义理探诘与行动挑战[J].社会科学家,2016(08):32-37.。三是协商主体的公共价值观念缺失。一方面表现为社区协商主体的参与不足。闵学勤通过五城市的调查数据发现，居民对社区协商议事会等方面的参与严重不足，仅有4%左右的群体活跃在其中。同样的，其他公共事务例如居委会选举等，参与率也普遍偏低闵学勤.社区协商:让基层治理运转起来[J].南京社会科学,2015(06):56-61.姜丽华.城市社区治理中的基层协商——以青岛市香港中路社区为例[J].中央社会主义学院学报,2016(01):72-76.杨守涛.实践者认知中的社区协商行动挑战与推进路径——基于对北京市78名社区工作者的访谈调查[J].中国行政管理,2020(08):157-159.李晓峰.社区协商治理的实践价值、问题甄别与实现路径[J].党政研究,2021(02):113-120.胡宗山.社区协商民主路线图:义理探诘与行动挑战[J].社会科学家,2016(08):32-37.闵学勤.社区协商:让基层治理运转起来[J].南京社会科学,2015(06):56-61.陈旭,李春生.城市社区协商治理的关键议题[J].理论建设,2019(04):46-52.文军,吴晓凯.社区协商议事的本土实践及其反思--以上海市普陀区“同心家园”建设为例[J].人口与社会,2017,33(01):13-23.第三、城市社区协商治理的模式探讨。诸多学者对国内城市社区协商治理模式的探讨是基于典型案例的总结提炼。整体来看模式的提炼分为两种形式：一是基于单案例的典型模式总结。比如何俊志以浙江温岭“民主恳谈会”为例，从权力、理念以及技术的角度分析了不同阶段下温岭的协商民主发展模式，其中“参与式预算”最为典型。该模式充分发挥公众的监督作用，提高资金的利用率，构建基层广泛参与的的协商模式何俊志.权力、观念与治理技术的接合:温岭“民主恳谈会”模式的生长机制[J].南京社会科学,2010(09):49-56.。陈娟从平台、主体、内容、模式以及结果等方面分析了谈杭州“湖滨晴雨工作室”的协商机制，该案例展现的是一种政府主导、多元参与的网络化协商模式，既有自上而下的例行协商，也有多元共治的互动式协商陈娟．协商视域下的社区治理：杭州“湖滨晴雨”工作室的机制创新与经验启示Ｄ］．中共浙江省委党校学报，2012（01）:20-25.。闵学勤在南京市鼓楼区的社区协商实验中指出，在社区实验中控制力人口学特征因素、社区文化等因素后，鼓楼区普适性模式主要分为“滚雪球模式、精英模式开始向理事协商模式、云协商模式以及全景模式”。六种模式的区别在于前三种以个体为导向，由社区居民、精英个人或理事等发起，提出协商议题，进而开展协商活动；后三种模式则倾向于在现有协商机制的基础上，按照规则进行协商何俊志.权力、观念与治理技术的接合:温岭“民主恳谈会”模式的生长机制[J].南京社会科学,2010(09):49-56.陈娟．协商视域下的社区治理：杭州“湖滨晴雨”工作室的机制创新与经验启示Ｄ］．中共浙江省委党校学报，2012（01）:20-25.闵学勤.社会实验:嵌入协商治理的可能及可为——以南京市鼓楼区社区协商实验为例[J].人文杂志,2017(03):111-119.卜万红.论我国基层协商式治理探索的成就与经验——基于民主恳谈会与“四议两公开”工作法的分析[J].河南大学学报(社会科学版),2015,55(05):45-52.李锋.社区协商治理的进路与方略——基于三种实践类型的分析[J].重庆社会科学,2018(09):25-35.陈荣卓,李梦兰.政社互动视角下城市社区协商实践创新的差异性和趋势性研究——基于2013—2015年度“中国社区治理十大创新成果”的案例分析[J].中共中央党校学报,2017,21(3):54-64.第四、城市社区协商治理的有效路径。在如何实现城