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文档简介

供应商合规审查管理操作指引一、总则（一）目的规范。为规范供应商合规审查管理，防范采购风险，提升供应链质量，特制定本指引。（二）适用范围。本指引适用于公司所有采购活动涉及的供应商准入、过程监控及退出管理。（三）基本原则。坚持合法合规、客观公正、动态管理、全程监控的原则。二、组织架构与职责（一）采购管理部门。负责制定审查标准，组织实施审查工作，监督审查结果应用。（二）法务合规部门。负责审查中涉及法律法规的合规性审核，提供法律支持。（三）业务部门。负责提供业务需求，参与供应商日常表现评估。（四）内部审计部门。负责审查工作的独立监督与评价。三、审查标准制定（一）内容要求。审查标准应包括供应商基本信息、财务状况、法律合规、业务能力、社会责任等维度。（二）动态调整。每年至少评估一次审查标准，根据法律法规变化和业务需求调整。（三）文件管理。审查标准以文件形式发布，编号管理，变更需履行审批程序。四、审查流程管理（一）供应商准入审查1.提交资料。供应商需提交营业执照、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、行业资质证明等基础材料。2.初步筛选。采购管理部门在收到资料后5个工作日内完成初步审核，对不符合基本要求的予以淘汰。3.全面审查。法务合规部门、业务部门参与联合审查，重点审核财务报表、诉讼仲裁记录、行业处罚情况等。4.结果确认。审查通过者录入供应商管理系统，审查不通过者通知限期整改或直接淘汰。（二）过程监控审查1.定期评估。每季度对合作供应商进行一次绩效评估，评估内容包括交付及时率、质量合格率、服务满意度等。2.不定期抽查。采购管理部门可随时抽取10%以上供应商进行现场或远程审查。3.异常处置。发现重大合规问题的，立即启动预警机制，暂停合作直至问题解决。（三）退出审查1.动态淘汰。连续两次评估不合格或出现重大违法违规行为的，予以淘汰。2.文件归档。淘汰供应商的审查记录需完整保存3年，作为后续管理参考。五、审查方法与工具（一）审查方法1.文件审核。核对供应商提交材料的真实性和完整性。2.访谈核实。与供应商关键人员进行深度访谈，了解实际运营情况。3.现场检查。对核心供应商进行实地考察，验证资质和运营状况。（二）审查工具1.信息系统。使用供应商管理系统进行全流程记录和跟踪。2.评分模型。建立标准化评分体系，量化评估结果。3.风险库。建立行业风险库，重点关注高风险领域。六、审查结果应用（一）准入管理。审查结果直接影响供应商准入资格。（二）合作调整。根据审查结果调整合作层级和资源投入。（三）淘汰处置。对严重不合格的供应商坚决予以淘汰。（四）经验反馈。审查中发现的问题需反馈至标准制定环节，持续改进。七、风险防控措施（一）防范利益输送。审查人员与供应商不得存在亲属、同学等利害关系。（二）控制审查质量。建立审查质量抽查机制，确保审查不走过场。（三）异常处理流程。建立重大问题快速响应机制，24小时内上报。八、附则（一）解释权。本指

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