中日货币互换协议书

中日货币互换协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中华人民共和国国家外汇管理局（以下简称“甲方”）。

甲方地址：北京市西城区金融大街甲2号。

甲方法定代表人/负责人：XXX（姓名），职务为国家外汇管理局局长。

甲方联系方式：010-XXXXXXX（传真），beijing.xiangwhui@（电子邮箱）。

甲方是一家依据中华人民共和国法律设立并合法存续的政府机构，主要负责国家外汇储备的管理、外汇市场的调控以及国际金融合作事务。作为国家外汇储备的主要管理者，甲方在全球货币互换网络中扮演着关键角色，旨在维护国际金融市场稳定、促进跨境贸易便利化以及防范系统性金融风险。甲方通过与国际金融机构及各国银行建立货币互换协议，有效提升了外汇储备的流动性和安全性，并为国内金融机构提供了更加多元化的流动性管理工具。

在当前全球经济一体化日益深入的背景下，甲方注意到跨境资本流动的复杂性及货币兑换风险对实体经济的影响。为促进人民币国际化进程、增强金融市场抵御外部冲击的能力，甲方积极寻求与国际主要经济体建立货币互换合作机制。乙方作为全球领先的金融机构，具备丰富的金融市场经验及卓越的货币互换操作能力，双方在前期已通过多轮磋商，就建立货币互换合作达成初步共识。基于此，甲方与乙方特订立本协议，以明确双方权利义务，确保货币互换业务的顺利开展。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：日本银行（BankofJapan，简称“BOJ”）。

乙方地址：日本东京都千代田区日比谷1-1-1。

乙方法定代表人/负责人：XXX（姓名），职务为日本银行行长。

乙方联系方式：+81-3-5285-8111（总机），info@boj.go.jp（电子邮箱）。

乙方是一家依据日本法律设立并合法存续的银行，主要负责制定和执行货币政策、维护金融体系稳定以及管理国家外汇储备。作为全球第三大经济体，日本银行在全球货币互换网络中具有举足轻重的地位，其与各国央行的合作对国际金融市场具有重要影响。乙方通过与其他银行建立货币互换协议，不仅为日本金融机构提供了多元化的流动性管理渠道，也为全球金融体系的稳定做出了积极贡献。

近年来，随着人民币国际化进程的加速以及中日两国经济金融合作的深化，乙方认识到建立人民币/日元货币互换机制的必要性。一方面，该机制有助于降低中日两国金融机构在跨境业务中的汇率风险，促进双边贸易投资便利化；另一方面，通过增强金融市场抗风险能力，双方能够共同应对全球性金融挑战。在前期合作基础上，乙方与甲方就货币互换事宜达成一致，双方均同意在本协议框架内开展货币互换业务。

基于上述背景，甲方与乙方本着平等互利、风险共担的原则，经友好协商，特订立本协议。协议内容涵盖当事人信息、合作范围、权利义务、违约责任等核心条款，旨在为双方货币互换业务提供法律保障，并推动两国金融市场更加紧密的互联互通。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于建立甲方与乙方之间稳定、高效的货币互换机制，以促进两国间本币结算，降低跨境交易中的汇率风险，增强金融市场抵御外部冲击的能力，并推动人民币与日元在双边及多边贸易投资中的使用。具体范围包括但不限于：双方根据本协议约定，在必要时刻可以动用互换额度进行本币借贷；确保互换资金的用途符合各自国家法律法规及国际惯例；定期就互换机制运行情况、市场动态及风险管理等进行沟通协调；共同维护互换机制的透明度与公信力，并向各自授权机构及市场合理披露相关信息，但披露内容不得损害国家利益或双方商业秘密。本协议旨在为两国金融机构提供可靠的流动性支持渠道，并作为两国更广泛金融合作的一部分，支持全球经济金融稳定。

第二条定义

本协议中，除非上下文另有明确解释，下列术语具有以下含义：“货币互换”指甲方与乙方同意在特定条件下相互交换两种不同货币的本金及利息，并在未来约定的期限内进行本金与利息的反向交换；“互换额度”指根据本协议约定，甲方与乙方各自承诺可以动用的本币资金最高限额；“本币”在本协议中，甲方指人民币（CNY），乙方指日元（JPY）；“交易日”指本协议签署之日；“协议期限”指本协议自生效日起至终止日止的期间；“通知”指根据本协议规定方式发送的书面文件或电子数据；“合格机构”指获得各自国家主管部门批准，有权参与本协议项下货币互换业务的金融机构；“市场波动”指影响汇率、利率或流动性供给的未预见事件；“不可抗力”指双方无法预见、无法避免且无法克服的客观情况，如自然灾害、战争、法律变更等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

甲方有权在本协议框架及互换额度范围内，根据自身外汇管理需要及市场状况，决定是否动用人民币兑换为日元，或反向操作。甲方有权要求乙方提供必要的操作便利，确保互换交易的顺利进行。

甲方义务在于：确保其授权参与互换业务的合格机构遵守本协议各项条款，并对其实施有效管理。甲方应按照本协议约定，及时向乙方提供相关数据及信息，包括但不限于互换额度使用情况、人民币市场流动性状况等。甲方有义务在发生可能影响互换机制运行的重大市场波动或风险事件时，及时与乙方沟通协商，共同研究应对措施。甲方应确保互换业务严格遵守中华人民共和国相关法律法规，并对互换资金的使用实施监督管理，防止用于非法目的。甲方有义务在本协议有效期内，维持其作为银行的市场公信力，避免采取可能损害互换机制稳定性的行为。

2.乙方的权力与义务：

乙方有权在本协议框架及互换额度范围内，根据自身外汇管理需要及市场状况，决定是否动用日元兑换为人民币，或反向操作。乙方有权要求甲方提供必要的操作便利，确保互换交易的顺利进行。

乙方义务在于：确保其授权参与互换业务的合格机构遵守本协议各项条款，并对其实施有效管理。乙方应按照本协议约定，及时向甲方提供相关数据及信息，包括但不限于互换额度使用情况、日元市场流动性状况等。乙方有义务在发生可能影响互换机制运行的重大市场波动或风险事件时，及时与甲方沟通协商，共同研究应对措施。乙方应确保互换业务严格遵守日本相关法律法规，并对互换资金的使用实施监督管理，防止用于非法目的。乙方有义务在本协议有效期内，维持其作为银行的市场公信力，避免采取可能损害互换机制稳定性的行为。

特别地，双方均有权要求对方及时披露可能影响互换机制运行的重大风险信息，包括但不限于本币发行国的财政、货币政策变动，金融市场重大风险事件，以及可能引发系统性金融风险的突发事件。双方均有权在互换额度使用过程中，基于维护金融稳定的共同目标，对互换资金的最终用途进行合理审查，并在必要时要求提供相关证明文件。双方均有权在本协议框架内，通过建立定期或不定期沟通机制，就互换机制的运行效率、风险管理实践、市场发展动态等进行磋商，以促进互换机制的长远发展。双方均有权在协议期满前，根据市场状况及自身需求，通过友好协商决定是否续签本协议。

第四条价格与支付条件

本协议项下的货币互换交易，其本金交换采用双方在交易日协商确定的名义汇率进行，该汇率应基于交易日在国际市场上具有代表性的即期汇率确定。利息交换采用双方在交易日协商确定的固定利率，该利率以双方在本协议签署时共同确认的基准利率为基础，并加减一定的利差。具体利率水平由双方在协议中明确规定。所有支付均通过双方授权的金融机构进行，具体账户信息由双方另行通知。本币支付应于资金实际转移日的下一个工作日完成。任何因汇率或利率变动而产生的差额，应在每个计息期末随本金一并结算。双方应各自承担因支付而产生的相关费用，包括但不限于银行手续费。支付过程中涉及的法律适用、税项承担等，依照各自国家法律法规处理。

第五条履行期限

本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或相应法律效力印章）之日起生效，有效期为三年。协议期满前三个月，如双方均有意继续合作，应通过书面形式通知对方进行续签谈判。若在协议期满前未达成续签协议，本协议自动终止。在本协议有效期内，双方应按照协议约定履行各自义务。若发生本协议第六条所述不可抗力事件，履行期限应根据不可抗力事件的影响相应顺延。双方均有权在协议有效期内，基于自身政策需要或市场环境重大变化，提前至少六个月书面通知对方终止本协议，但应尽量减少对已发生互换交易的影响，并就未完成部分的善后事宜达成一致。

第六条违约责任

1.违约情形：任何一方违反本协议项下的约定，包括但不限于未按约定提供互换额度、未按时支付本金或利息、未履行信息披露义务、允许合格机构违规使用互换资金、未采取合理措施防范和管理风险等，均构成违约。若违约行为对另一方造成直接经济损失，违约方应承担赔偿责任。

2.赔偿责任：违约方应赔偿非违约方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于资金损失、机会成本、为实现债权而产生的合理费用（如律师费、诉讼费等）。赔偿金额应相当于因违约行为造成的实际损失，但最高不超过本协议约定的互换额度上限。若违约行为属于故意或重大过失，非违约方有权要求更高额度的赔偿。

3.违约金：双方同意，若任何一方未能按时支付本金或利息，每逾期一日，违约方应向非违约方支付逾期金额千分之零点五的违约金。违约金总额不超过逾期金额的百分之十。逾期超过三十日，非违约方有权单方面解除本协议，并要求违约方承担本条规定的赔偿责任。

4.解除协议：若一方发生严重违约行为，如挪用互换资金进行非法活动、提供虚假信息、严重损害对方利益等，非违约方有权单方面解除本协议。解除协议后，双方应立即停止所有互换交易，并就未完成部分的善后事宜进行协商处理。违约方除承担赔偿责任外，还应承担因解除协议给非违约方造成的所有损失。

5.法律责任：除本协议规定的赔偿责任外，违约方还应承担其违约行为所引发的一切法律责任，包括但不限于行政罚款、刑事责任等。非违约方有权要求违约方承担因其违约行为而支出的所有法律费用。

6.不可抗力免责：若违约行为是由于不可抗力事件导致的，违约方可免于承担相应的违约责任，但应及时通知非违约方，并提供相关证明文件。双方应就不可抗力事件的影响进行协商，并根据实际情况调整协议履行或解除协议。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指双方在签订本协议时尚不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、恐怖袭击、大规模骚乱、瘟疫、政府行为（如法律、法规、政策的重大调整或禁令）、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件应使违约方在事件发生时无法履行其在本协议下的部分或全部义务。

2.通知与证明：发生不可抗力事件的一方应立即通知另一方，并在合理期限内（不超过十五日）向另一方提供不可抗力事件发生、持续及其影响的有效证明文件，包括但不限于政府公告、官方报告、媒体报道（需有官方认证）等。若不可抗力事件持续超过三十日，双方应就不可抗力事件的影响及后续处理进行协商。

3.责任免除：因不可抗力事件导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下义务的，该方不承担违约责任，但其应采取合理措施减轻不可抗力事件带来的负面影响。不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复履行本协议。若不可抗力事件导致本协议部分或全部无法履行，双方应协商解除受影响部分的协议条款或终止本协议，并就损失分担达成一致。双方均应根据不可抗力事件的影响，合理调整对协议的履行预期，以最大程度减少损失。

第八条争议解决

1.协商解决：双方应首先通过友好协商解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议。协商应通过双方授权的代表进行，可在任何一方认为必要时启动，并可在任何地点进行。若在收到争议通知后六十日内未能达成一致，双方应考虑采取其他争议解决方式。

2.调解解决：若协商未能解决争议，双方同意将争议提交至双方共同认可的一个中立第三方调解机构进行调解。调解应依据公平、合理的原则进行，调解规则由双方协商确定。调解结果不具有强制约束力，但若双方能就调解协议达成书面文件，该文件经双方签署后应具有合同约束力。调解费用由双方按比例分担。

3.仲裁解决：若协商和调解均未能解决争议，或双方在协议签署后明确选择仲裁方式，则任何一方均有权将争议提交至根据中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）仲裁规则设立的中国国际经济贸易仲裁委员会（以下简称“仲裁委员会”），按照其现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地（北京），仲裁语言为中文。仲裁庭由三名仲裁员组成，双方应各自指定一名仲裁员，第三名仲裁员由双方共同指定或由仲裁委员会主任指定。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，或由仲裁庭决定分担。

4.诉讼解决：除非双方明确选择仲裁方式，否则任何一方在任何时候均可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。若一方选择诉讼，则争议应提交至甲方所在地（北京）有管辖权的人民法院审理。诉讼适用中华人民共和国法律。任何一方提起诉讼不影响双方通过协商、调解或仲裁解决争议的权利，但一旦进入诉讼程序，应优先适用法院判决。

5.保密条款：双方同意，在争议解决过程中，所有参与方及处理争议的相关人员应对争议的具体内容、过程及结果承担保密义务，除非法律要求或经双方书面同意，不得向任何第三方披露。此保密义务不因争议解决方式的变更而失效。

第九条其他条款

1.通知方式：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括电传、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前十五日以书面形式通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过电传或传真发送的通知，发送成功时视为送达。邮寄方式发送的通知，寄出后七个工作日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件方能生效。任何口头约定或非正式承诺均不构成对本协议的修改。变更内容应作为本协议不可分割的一部分。

3.法律适用与解释：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。若本协议任何条款被有管辖权的人民法院认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商以有效条款替代无效条款，以达到原协议目的。

4.完整协议：本协议构成双方就本协议主题事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的协议、谅解或安排。除非本协议明确规定，双方均无权向对方提出任何与本协议无关的要求或主张。

5.可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商以有效条款替换无效条款，以实现原协议目的。

6.不可分性：本协议是双方之间关于货币互换合作的单一协议，各条款相互关联，任何一方均无权仅依据部分条款而忽略其他条款。

7.权利转让：除非获得