机电类特种设备安装改造维修许可规则培训

机电类特种设备安装改造维修许可规则培训CONTENTS目录01规则概述与法律依据02施工单位分类分级管理03资格许可条件要求04许可申请与受理流程CONTENTS目录05鉴定评审实施规范06许可证管理与监督检查07违规行为与法律责任01规则概述与法律依据规则制定背景与目的

保障设备安全运行的核心需求机电类特种设备如电梯、起重机械等涉及生命安全、危险性较大，其安装改造维修质量直接关系公众生命财产安全，亟需统一规范。

规范市场行为的必然要求通过实施许可制度，明确施工单位资质条件，防止不具备相应技术能力的单位或个人从事相关业务，维护公平有序的市场秩序。

提升行业技术水平的重要举措规则对施工单位的人员素质、设备设施、质量管理体系等提出明确要求，引导企业加强技术投入与管理创新，促进行业整体技术进步。

法律法规体系的有机组成根据《特种设备安全监察条例》等上位法制定，是完善特种设备安全监察法规体系、落实安全责任的具体体现，为监管工作提供明确依据。适用范围与调整对象

01核心调整对象从事电梯、起重机械、客运索道和大型游乐设施等机电类特种设备安装、改造、维修和电梯日常维护保养的单位，必须取得《特种设备安装改造维修许可证》，并在许可范围内工作。

02电梯维保特别规定电梯日常维护保养单位必须取得电梯维修的资格许可，因其维保社会化程度高且电梯属于为公众提供服务的特种设备。

03规则适用例外情形不适用于本规则的情形包括：起重机械、客运索道和大型游乐设施的日常维护保养；流动式起重机、赛车类游乐设施等以完整成品出厂的机电类特种设备安装。

04制造单位的适用要求从事上述机电类特种设备施工的特种设备制造单位，也应当遵守本规则规定。核心法律依据与监管体系国家层面核心法律《特种设备安全法》是特种设备安全监察领域的根本大法，规定了特种设备安装改造维修许可的法律依据和基本要求。《特种设备安全监察条例》则进一步明确了许可的具体条件和程序。部门规章与技术规范《机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）》（国质检锅[2023]251号）是本领域直接适用的部门规章，详细规定了许可条件、程序等。《特种设备安全技术规范》及相关标准则提出了具体的技术要求和安全标准。监管职责划分国家市场监督管理总局（原国家质检总局）负责全国统一管理。安装改造许可中，客运索道等由总局负责，其余委托省级市场监管部门；维修许可由施工单位所在地省级或其委托的地市级市场监管部门负责。评审机构与实施主体许可条件鉴定评审机构由总局特种设备安全监察机构确定和公布。各级市场监管部门的特种设备安全监察机构负责资格许可具体工作的实施，包括申请受理、审查等环节。02施工单位分类分级管理设备类型与施工类别划分

主要设备类型本规则适用于电梯、起重机械、客运索道和大型游乐设施等机电类特种设备。

施工类别划分分为安装、改造和维修3个施工类别，其中电梯日常维护保养单位必须取得电梯维修的资格许可。

分类分级原则按照设备类型及其不同技术参数分别分为若干等级，具体分类分级方法见《机电类特种设备施工单位分类分级表》（附件1）。

例外情况说明起重机械、客运索道和大型游乐设施的日常维护保养，以及流动式起重机、赛车类游乐设施等以完整成品出厂的机电类特种设备安装不适用于本规则。电梯施工单位分级标准01安装施工单位分级及技术参数A级：技术参数不限；B级：额定速度不大于2.5m/s、额定载重量不大于5t的乘客电梯、载货电梯、液压电梯、杂物电梯，以及所有技术参数等级的自动人行道和自动扶梯；C级：额定速度不大于1.75m/s、额定载重量不大于3t的乘客电梯、载货电梯，以及所有技术参数等级的杂物电梯、自动人行道和提升高度不大于6m的自动扶梯。02改造施工单位分级及技术参数电梯改造施工单位不分等级，技术参数不限。03维修施工单位分级及技术参数电梯维修施工单位不分等级，技术参数不限。电梯日常维护保养单位必须取得电梯维修的资格许可。起重机械与游乐设施分级要求起重机械安装分级技术参数A级：技术参数不限；B级：额定起重量不大于80t、跨度不大于34.5m，额定起重力矩不大于80tm的塔式起重机等；C级：额定起重量不大于20t、跨度不大于22.5m，额定起重力矩不大于40tm的塔式起重机等。起重机械改造与维修分级改造、维修施工类别各级技术参数不限，其中维修许可由施工单位所在地省局或其委托的地市级质监局负责管理。大型游乐设施施工分级规定安装、改造、维修各级技术参数不限，许可条件评审按B级考核；赛车类游乐设施以完整成品出厂的安装不适用于本规则。分级依据与管理部门依据《机电类特种设备施工单位分类分级表》，起重机械、大型游乐设施安装改造许可除特殊规定外，由省局负责，维修许可由所在地省局或委托地市级局管理。例外情形与特殊规定日常维护保养的例外范围起重机械、客运索道和大型游乐设施的日常维护保养不适用于本规则。特定设备安装的例外情形流动式起重机、赛车类游乐设施等以完整成品出厂的机电类特种设备安装不适用于本规则。电梯维保的特殊要求电梯日常维护保养单位必须取得电梯维修的资格许可，因其维保社会化程度高且电梯属于为公众提供服务的特种设备。03资格许可条件要求法人资格与基本条件独立法人资格要求施工单位必须具有独立的法人资格，持有有效营业执照，作为承担法律责任和履行合同义务的主体。注册资金适配性注册资金应与申请施工范围相适应，具体标准需符合《机电类特种设备施工单位基本条件》（附件2）中对应设备类型及施工等级的要求。固定办公场所与联络施工单位需拥有固定的办公场所和有效的联系方式，确保监管部门及客户能够及时沟通联络。改造业务专项场地要求申请改造资格的企业，除办公场所外，还应配备满足其改造业务需要的专用厂房与场地，以保障改造工作的合规开展。人员配置与技术负责人要求

法定代表人或授权代理人责任法定代表人或其授权代理人应理解特种设备相关的法律、法规、规章和安全技术规范，对承担相应施工的特种设备质量和安全技术性能负全责。授权代理人应有法定代表人的书面授权委托书，并注明代理事项、权限和时限。

技术负责人任职条件施工单位应任命1名技术负责人，负责本单位承担的机电类特种设备施工中的技术审核工作。技术负责人应掌握特种设备有关的法律、法规、规章、安全技术规范和标准，且不得在其他单位兼职。

管理人员与专业技术人员配置施工单位应配置足够的管理人员，设置相应的质量管理机构，拥有一批满足申请作业需要的专业技术人员、质量检查人员和技术工人，技术工人中持对应作业项目《特种设备作业人员证》的人员数量应到达对应规定。人员数量等详细规定见《基本条件》。设备设施与场地要求

固定办公场所要求施工单位必须具有固定的办公场所和联络方式，作为日常运营和管理的基础。

改造业务专属厂房与场地申请改造资格的企业还应有满足其改造业务需要的厂房与场地，以保障改造工作的顺利进行。

施工设备与工具配置应拥有满足申请施工需要的设备、工具、计量器具和检查测试的仪器设备，确保施工过程的正常开展。

计量与检测仪器管理计量器具和检查测试的仪器设备必须具有产品合格证，并在法定计量检定合格的有效期内，保证检测数据的准确性和可靠性。质量管理体系建立标准

体系文件编制要求施工单位必须结合本单位状况和申请施工类别管理规定，建立质量管理体系，制定管理制度，编制质量手册、质量管理体系程序和作业指导书等文件。

施工方案管理规定具备独立编制施工方案能力，建立并严格执行施工方案编写、审核、同意的管理制度，确保施工过程规范可控。

分承包业务质量控制施工中土建、起重和脚手架架设等专题业务可委托给有对应能力和资格的单位，施工单位需建立并执行控制分承包单位工作质量的制度。施工业绩考核指标

初次取证年度业绩要求初次提出资格许可申请并获得《许可证》的施工单位，取证后第一年度内的施工业绩应到达《机电类特种设备施工单位考核年度业绩规定》（附件3）的规定。

复查换证年度业绩要求提出《许可证》复查换证申请的上1个年度的施工业绩应到达《机电类特种设备施工单位考核年度业绩规定》（附件3）的规定。

持续业绩达标要求获得《许可证》后的施工业绩应到达《机电类特种设备施工单位基本条件》（附件2）的规定。

制造单位业绩豁免情形特种设备制造单位仅为承担经许可由本单位制造设备的施工而申请有关资格的，可不受上述业绩限制。04许可申请与受理流程申请材料准备清单基础资质证明材料

申请单位需提供法人营业执照复印件，确保具有独立法人资格及有效营业范围；如申请单位在注册地之外设有分支机构且不独立承担法律责任，需一并提交其基本信息及与法人关系证明文件。许可申请核心文件

需提交《特种设备安装改造维修许可申请书》，且该申请书需经受理机构签订受理申请意见；同时提供申请单位现行有效的质量手册，手册内容应覆盖质量管理体系要求。人员与技术能力证明

包括法定代表人授权委托书（如委托代理人）、技术负责人任命文件及相关资质证明（需体现其掌握特种设备法律法规且无兼职情况）、专业技术人员与特种设备作业人员明细表及对应的资格证书、聘用合同等材料。设备与场地证明材料

提供满足申请施工需要的设备、工具、计量器具及检验测试仪器设备台账，计量器具和检验测试仪器设备还需提供产品合格证及在有效期内的法定计量检定合格证明；申请改造资格的企业另需提供厂房与场地证明文件。其他专项材料

根据申请项目特性，可能需要提供设计文件鉴定报告、产品型式试验报告（安全技术规范有规定时）；如涉及分承包业务，需提交合格分供方名录及评价报告；客运索道施工单位等特殊情况还需按规定提交省级特种设备安全监察机构意见。受理条件与审查标准

不予受理的情形申请材料不全或不能到达第二章规定条件的单位；申请材料不属实并且不能到达第二章规定条件的单位；提出本次申请前，两年内曾出现第二十九条中任意一种状况的单位；处在对办理《许可证》有不利影响的法律诉讼等司法纠纷或正在接受有关司法限制与惩罚的单位；从事有关特种设备型式试验、监督检查、定期检查或评审工作的机构。

予以受理的条件不属于上述不予受理状况的单位，受理机构做出受理申请的决定，在《申请书》上签订受理申请的意见，并告知申请单位。

审查标准依据审查标准严格依据《机电类特种设备安装改造维修许可规则》第二章资格许可条件，包括法人资格、注册资金、办公场所、人员素质与数量、设备仪器、质量管理体系、施工业绩等方面的要求。分支机构申请特殊规定

独立法人分支机构申请要求申请单位在注册地之外的省、自治区、直辖市设有分支机构，若分支机构独立承担法律责任，应在所在地单独申请相关资格。

非独立法人分支机构申请要求若分支机构不独立承担法律责任，其特种设备施工资格应向其“法人”注册地的受理机构一并申请，约请分支机构所在地的评审机构评审，并与其“法人”对应资格的评审同期进行。

评审与许可结果处理评审成果应征求分支机构所在地省级特种设备安全监察机构的意见。获得许可的，其“法人”的《许可证》上应注明该分支机构及许可的施工类别范围。05鉴定评审实施规范评审机构选择与约请流程

评审机构资质要求评审机构需由国家质检总局特种设备安全监察机构确定并公布，具备相应的技术能力和评审资质，能够客观、公正地开展许可条件鉴定评审工作。

评审机构约请材料准备申请单位在申请被受理后，需持签订了受理申请意见的《特种设备安装改造维修许可申请书》和本单位的质量手册，作为约请评审机构的必备材料。

评审机构选择与协商申请单位可自主选择符合资质要求的评审机构，评审机构应向申请单位及时提供评审指南和评审细则。双方在申请单位自我评估合格后，协商确定现场评审时间。

现场评审时间通报要求申请单位必须将与评审机构协商确定的现场评审时间，及时通报申请单位所在地的省局特种设备安全监察机构，以便其根据需要指派特种设备安全监察员到场监督评审工作。现场评审内容与方法资源条件评审审查申请单位的专业技术人员、特种设备作业人员数量及资质是否满足《基本条件》要求；检查办公场所、厂房场地（改造单位）是否固定且符合业务需要；核实设备、工具、计量器具及检验测试仪器的配备情况与检定有效性。质量管理体系评审评估质量手册、程序文件、作业指导书等体系文件的完整性与适用性；审查施工方案编制、审核、批准制度的建立与执行；检查对分承包单位（如土建、起重）工作质量控制制度的有效性。施工业绩与技术能力评审核查初次申请单位取证后首年施工业绩、复查换证单位上一年度业绩是否符合《业绩规定》；评估独立编制施工方案的能力；对试制产品（试安装、改造、维修设备）的设计文件、工艺文件、检验记录等进行抽查，确保覆盖受理许可项目。现场评审方法采用资料查阅（如质量记录、人员资质证明）、现场检查（作业现场、设备状态）、座谈交流（与技术负责人、质量管理人员）、产品安全性能抽查（按附件E要求）等方式；评审组做好详细记录，对发现的问题与申请单位签署《鉴定评审工作备忘录》。试制产品与资料审查要求试制产品范围与数量要求试制产品（试安装、改造、维修设备）应满足和涵盖受理的许可项目，具体数量详见《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》附件A。鉴定评审机构可根据申请单位具体情况适当调整，但需在接受约请时确定。申请单位需提交的资料清单申请单位应向鉴定评审组提供已受理的特种设备许可申请书、质量保证手册、设计文件鉴定报告（如需要）、型式试验报告（如需要）、试制产品的设计文件、作业文件、质量计划、检验与试验记录、验收报告、监督检验报告（法规规定时）等资料。资料审查内容与标准鉴定评审机构需审阅申请单位提交的资料，重点审查质量保证手册的完整性与符合性、设计文件的合规性、作业文件的可操作性、检验与试验记录的真实性和完整性等。对不符合规定的，应在10个工作日内一次性告知申请单位需要补正的全部内容。现场鉴定评审资料准备要求现场鉴定评审时，申请单位还需提供单位基本概况、注册文件、人员明细表及相关证明、设备工装台账、检验试验装置检定校准记录、合格分供方名录及评价报告、相关法律法规标准清单等资料，并确保资料的原件或有效复印件齐全。评审结果处理与整改要求

评审结果的分类鉴定评审结果一般分为合格、基本合格（需整改）和不合格三类。对符合许可条件的申请单位，评审机构出具合格意见；对存在轻微缺陷但不影响整体条件的，提出基本合格意见并要求限期整改；对严重不符合许可条件的，出具不合格意见。

整改期限与要求对于基本合格的申请单位，评审机构会明确整改内容、整改期限（一般不超过30个工作日）及验证方式。申请单位需在规定期限内完成整改，并提交整改报告及相关证明材料，确保所有问题得到有效解决。

整改验证与结果确认评审机构收到整改报告后，会对整改情况进行验证。验证可采取资料审查或现场复核的方式，确认整改符合要求后，出具最终合格的评审报告；若整改仍不合格或逾期未完成整改，评审结果将判定为不合格。

不合格结果的处理对评审结果为不合格的申请单位，自不合格通知发出之日起6个月内不得再次提出相同许可项目的申请。申请单位需针对存在的问题进行全面整改，待满足许可条件后，方可重新启动申请程序。06许可证管理与监督检查许可证有效期与延续规定

许可证有效期时长《机电类特种设备安装改造维修许可证》的有效期一般为4年，自批准之日起计算。

延续申请时间要求持证单位应当在许可证有效期届满6个月前，向原受理机构提出许可证延续申请。

延续申请材料要求申请延续时需提交《特种设备安装改造维修许可申请书》、原许可证复印件、质量手册及近两年的施工业绩证明等材料。

延续审查与许可决定受理机构在收到延续申请后，将按照许可条件进行审查，必要时组织现场评审。审查合格的，准予延续；不合格的，书面说明理由。许可范围变更办理流程变更申请提交申请单位需向原受理机构提交变更申请，说明变更理由、变更内容，并附相关证明材料，如变更后的营业执照、新的技术能力证明等。受理与资料审查受理机构在15个工作日内对申请材料进行审查，材料齐全且符合要求的予以受理；材料不全或不符合要求的，一次性告知需补正内容。鉴定评审（必要时）对于涉及设备类型、技术参数等重大变更的，申请单位需约请评审机构进行许可条件鉴定评审，评审内容包括资源条件、质量保证体系等。审批与发证受理机构根据审查结果及评审报告（如需），在规定期限内作出是否准予变更的决定。准予变更的，换发新的《特种设备安装改造维修许可证》，注明变更后的许可范围。监督检查方式与频次

01现场检查监管部门指派特种设备安全监察员到场，对施工单位的质量管理体系运行、人员资质、设备仪器状况、施工过程记录等进行实地核查，确保其持续符合许可条件。

02资料审查对施工单位的质量手册、施工方案、作业指导书、检验检测报告、人员培训记录、设备维护保养记录等文件资料进行查阅，核实其完整性、规范性和有效性。

03定期检查按照规定周期对持证单位实施监督检查，检查频次根据施工单位的许可级别、施工类别、以往业绩及安全状况等因素综合确定，一般每年不少于一次。

04不定期抽查监管部门根据行业动态、安全形势或举报投诉等情况，随机对施工单位进行突击检查，以强化事中事后监管，及时发现和纠正违法违规行为。07违规行为与法律责任常见违规情形认定标准超范围施工违规指施工单位超出《特种设备安装改造维修许可证》载明的许可范围从事安装、改造、维修活动，包括超越设备类型、技术参数等级或施工类别等。例如，持B级电梯安装许可单位承接A级参数电梯安装业务。人员资质违规包括技术负责人在其他单位兼职、特种设备作业人员无证上岗或证书过期、专业技术人员数量未达《基本条件》要求等情形。如未取得《特种设备作业人员证》的人员从事电梯安装调试工作。质量管理体系违规指未建立完善质量管理体