2026年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库【黄金题型】附答案详解

2026年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库【黄金题型】附答案详解1.证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%【答案】：B2.下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。

A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级

B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示

C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见

D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】：B3.（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）

A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复

B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异

D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争【答案】：A4.发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（）审议通过，并经保荐机构同意。

A.公司董事会

B.公司监事会

C.股东大会

D.保荐机构【答案】：A5.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身【答案】：D6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身【答案】：D7.下列说法，错误的是（）。

A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】：D8.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A.20

B.30

C.45

D.60【答案】：C9.因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）。不得担任证券交易所的负责人。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】：D10.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。

A.100

B.200

C.300

D.500【答案】：A11.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【答案】：C12.发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下【答案】：D13.关于投资者保护机制，下列说法错误的是（）。

A.禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利

B.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任

C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权

D.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利【答案】：D14.设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（）个月。

A.1

B.3

C.6

D.12【答案】：C15.根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款【答案】：B16.根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下【答案】：D17.下列融资保证金比例的公式正确的是()。

A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%

B.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

C.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×收盘价）×100%

D.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×收盘价）×100%【答案】：A18.证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.业务负责人

B.财务负责人

C.经营管理的主要负责人

D.董事、高级管理人员【答案】：D19.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下【答案】：C20.公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.经营责任

B.连带责任

C.有限责任

D.无限责任【答案】：C21.下列选项中，说法正确的是()。

A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权【答案】：B22.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】：D23.（2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。

A.合规管理人员

B.技术人员

C.证券经纪人

D.柜台经办人员【答案】：D24.下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉

C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】：C25.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1【答案】：C26.证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】：A27.非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（）规定的其他证券及其衍生品种。

A.证券业协会

B.中国人民银行

C.国务院证券监督管理机构

D.财政部【答案】：C28.《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。

A.60％

B.50％

C.40％

D.30％【答案】：D29.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A.50％；50％

B.30％；50％

C.50％；30％

D.30％；30％【答案】：A30.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。

A.注销登记

B.中止登记

C.联合惩戒

D.终生追责【答案】：A31.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%【答案】：B32.在自营业务运作流程方面，下列说法错误的是（）。

A.投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离，并由不同人员负责

B.交易指令需要强制留痕

C.交易指令执行前应当经过审核

D.禁止从自营账户中调入调出资金【答案】：D33.下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】：C34.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。

A.证券分析师

B.证券咨询室

C.理财师

D.证券投资顾问【答案】：D35.证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体监事

D.高级管理人员【答案】：B36.为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B37.下列说法错误的是（）。

A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同

B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同

C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同

D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】：D38.证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：C39.下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】：D40.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】：C41.下列选项中，说法错误的是（）。

A.股份有限公司可以不设董事长

B.股份有限公司可以不设副董事长

C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】：A42.（2020年真题）公司从事经营活动，必须做到（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV【答案】：D43.（2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下【答案】：A44.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度【答案】：B45.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）万元以下的罚款。

A.改正，给予警告；3;20

B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20

C.改正，给予警告；5;50

D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50【答案】：C46.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。

A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益

C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息

D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】：D47.发行人应于金融债券每次付息前（）个工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：B48.下列关于公司章程记载事项的说法，错误的是（）。

A.公司章程记载事项区分为必要记载事项和任意记载事项

B.必要记载事项又可进一步区分为绝对必要记载事项和相对必要记载事项

C.相对必要记载事项是法律规定应当记载的事项，如不记载，可导致章程无效

D.任意记载事项是可根据需要由当事人自己决定的任何不违背法律的事项。但任意记载事项一经记载，即产生法律效力，对当事人发生约束力。【答案】：C49.（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A.融资融券业务

B.约定购回式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务【答案】：B50.下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（）。

A.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

B.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

D.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，供公众查阅【答案】：B51.公司章程的（）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。

A.相对记载

B.任意记载

C.绝对记载

D.协商记人【答案】：B52.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。

A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%

B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%【答案】：C53.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。

A.100万元以上1000万元以下

B.200万元以上2000万元以下

C.300万元以上3000万元以下

D.50万元以上500万元以下【答案】：B54.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。

A.证券投资咨询业务

B.证券从业

C.证券投资顾问

D.理财师【答案】：A55.下列说法正确的是（）。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】：B56.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约

C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让【答案】：A57.（）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场【答案】：A58.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。?

A.市场禁入

B.予以取缔

C.进行训诫

D.通报批评【答案】：B59.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（）。

A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】：C60.（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息

D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】：D61.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。

A.督促其加快整改

B.撤销其有关业务许可

C.延长整改期限

D.限制其业务活动【答案】：B62.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%【答案】：B63.对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.2万元以上20万元以下

B.5000元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上50万元以下【答案】：C64.下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度【答案】：D65.发行人定向发行应当符合（）关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。

A.证券法

B.公司法

C.公众公司办法

D.合伙企业法【答案】：C66.融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

B.在证券交易所或者场外交易场所

C.在场外交易场所

D.在证券交易所【答案】：A67.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】：D68.下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。

A.证券的存管和过户

B.公布证券交易即时行情

C.证券持有人名册登记

D.受发行人的委托派发证券权益【答案】：B69.下列说法，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】：A70.(2019年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。

A.3％

B.5％

C.10％

D.15％【答案】：B71.根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

A.5个

B.7个

C.10个

D.12个【答案】：B72.某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。

A.500％

B.250％

C.100％

D.50％【答案】：B73.证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。

A.法院

B.当地人民政府

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构【答案】：D74.（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（）。

A.罚款

B.没收违法所得

C.警告

D.撤销业务许可【答案】：D75.关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（）。

A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止【答案】：C76.（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

A.法人集中清算制度

B.信息隔离墙制度

C.利益冲突管理机制

D.投资者适当性制度【答案】：D77.依法设立的证券投资产品发生开户后（）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。

A.6；30

B.6；15

C.12；30

D.12；15【答案】：B78.下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（）。

A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施

B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究

C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施

D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善【答案】：D79.按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。

A.经纪业务

B.业务创新

C.自营业务

D.操作风险【答案】：D80.（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司融资融券业务管理办法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》【答案】：B81.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：A82.关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（）。

A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销

C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽

D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理【答案】：A83.下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】：C84.（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III【答案】：B85.证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元罚款。

A.1

B.5

C.40

D.100【答案】：B86.集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每()

A.1

B.3

C.6

D.9【答案】：B87.以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（）。

A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款【答案】：C88.(2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。

A.证券投资顾问

B.保荐代表人

C.研究助理

D.分析师【答案】：C89.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。

A.5

B.7

C.10

D.12【答案】：A90.关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。

A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争

B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】：B91.下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（）。

A.应通过证券从业人员资格相关科目考试

B.应具有高中以上学历

C.应具有从事证券业务两年以上的经历

D.应具有中华人民共和国国籍【答案】：B92.为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（）。

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

B.《证券经纪人管理暂行规定》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《中华人民共和国证券法》【答案】：C93.律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（）

A.真实

B.准确

C.完整

D.效率【答案】：D94.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类【答案】：B95.《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A.法律

B.部门规章

C.自律管理规则

D.行政法规【答案】：B96.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所【答案】：B97.下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。

A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%

B.股份有限公司必须有公司住所

C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记

D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】：B98.（2020年真题）根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

A.违规披露、不披露重要信息

B.诱骗他人买卖证券罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】：A99.证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%;20%【答案】：A100.按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】：B101.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。

A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

D.所抽逃出资金额1%以上15%以下【答案】：C102.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.20万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】：D103.首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。

A.发行额度、面值与价格

B.发行人律师及审计机构

C.发行方式、发行对象

D.承销机构【答案】：C104.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向()备案。

A.中国人民银行

B.银监会

C.证监会

D.基金行业协会【答案】：D105.金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。

A.1月1日

B.4月30日

C.5月1日

D.7月31日【答案】：D106.根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。

A.B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决

B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元

C.股东张三是

D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】：D107.（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【答案】：A108.挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

A.6

B.9

C.12

D.18【答案】：C109.《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是（）。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】：C110.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.全国股份转让系统有限责任公司

D.国务院【答案】：C111.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。

A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

D.本罪侵犯的客体是复杂客体【答案】：D112.（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。

A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升

B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义

C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求

D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动【答案】：D113.具备（）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。

A.3年

B.5年

C.10年

D.12年【答案】：C114.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（），处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

A.给予警告；十万元以上二百万元以下

B.撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下

C.责令改正；二十万元以上二百万元以下

D.给予警告；二十万元以上三百万元以下【答案】：C115.下列融资保证金比例的公式正确的是()。

A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%【答案】：A116.以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）

A.自营账户应由自营业务部门管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.证券公司应该确保自营资金来源的合法性【答案】：A117.以下关于证券公司敏感信息管理的表述错误的是（）。

A.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则

B.证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离

C.敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息

D.内幕信息知情人在内幕信息公开前不负有保密义务【答案】：D118.《证券法》规定，禁止法人（）自己或者他人的证券账户。

A.操作

B.出借

C.变更

D.注销【答案】：B119.非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（）。

A.200人

B.150人

C.50人

D.10人【答案】：A120.集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250【答案】：C121.收购要约约定的收购期限为()。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日【答案】：D122.有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。

A.四千万元

B.五千万元

C.三千万元

D.六千万元【答案】：D123.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）

A.限制为其办理新业务

B.限制撤销制定业务

C.限制转托管

D.自由转出资金【答案】：D124.下列说法错误的是（）。

A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务

B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】：D125.下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数

B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录【答案】：C126.根据《中华人民共和国证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A.40％

B.25％

C.30％

D.15％【答案】：C127.根据《合伙企业法》规定，（）不符合当然退伙情形。

A.个人丧失偿债能力

B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】：D128.以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（）

A.经中国证监会批准投资于中国证券市场的境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等

B.合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动

C.依法对合格境外投资者的境内证券投资实施监督管理的机构仅包括中国人民银行

D.依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理的是中国人民银行、国家外汇管理局【答案】：C129.证券公司的组织架构划分为（）。

A.三会一课

B.三会一层

C.三会

D.三会两制【答案】：B130.（2016年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。

A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】：A131.根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（）。

A.具有证券经纪业务资格

B.配备3名具备相应专业能力的业务人员

C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚【答案】：D132.证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.国务院【答案】：C133.下列属于董事会职权的是()。

A.审议批准董事会的报告

B.对公司清算作出决议

C.修改公司章程

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】：D134.下列不属于原始权益人的职责是（）。

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B.配合并支持管理人、托管人履行职责

C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D.办理资产支持证券发行事宜【答案】：D135.如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】：B136.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％【答案】：B137.（2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。

A.假借个人名义进行自营业务

B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.将自营账户借给他人使用【答案】：B138.下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（）。

A.可查阅保荐工作需要的发行人材料

B.可定期或者不定期对发行人进行回访

C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅

D.可在发行人的董事会中出任董事【答案】：D139.（）属于证券自营业务主要的投资对象。

A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券【答案】：C140.关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（）。

A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务【答案】：A141.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层【答案】：D142.证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券业协会【答案】：A143.（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。

A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施

B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力

C.具备良好的诚信记录和职业操守

D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验【答案】：A144.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身【答案】：D145.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。

A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C.直接向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬【答案】：B146.基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（）以上。

A.10

B.15

C.20

D.25【答案】：C147.根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。

A.II、III

B.I、IV

C.I、III

D.II、IV【答案】：C148.下列说法错误的有（）。

A.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续，该开户方式适用于机构与自然人

B.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式适用于机构与自然人?

C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于机构?

D.中国结算认可的其他非现场开户方式也适用【答案】：C149.下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.III、IV

D.I、II、IV【答案】：D150.为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。

A.120

B.90

C.60

D.30【答案】：B151.（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。

A.经理

B.董事会秘书

C.副经理

D.财务负责人【答案】：B152.下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《企业债券管理条例》【答案】：C153.（2020年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）

A.证券公司应该向人民银行报告

B.证券公司不再执行此指引的要求

C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险【答案】：B154.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【答案】：D155.应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（）。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.财务会计【答案】：D156.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（）

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】：A157.关于重大资产重组的说法中，错误的是（）。

A.重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为

B.公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

D.公众公司实施重大资产重组，有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】：B158.依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以()以下有期徒刑或者拘役。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】：C159.证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】：D160.下列关于委托指令的说法错误的是（）。

A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准

B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单

C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询

D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】：A161.下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。

A.另类子公司可以融资

B.另类子公司不得对外提供担保

C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】：A162.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上（）万元以下的罚款。

A.1000

B.3000

C.600

D.200【答案】：A163.在证券公司（）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。

A.季度、月度

B.年度、半年度

C.年度、季度

D.年度、月度【答案】：D164.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。

A.保密性

B.权威性

C.中介性

D.广泛性【答案】：D165.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％【答案】：C166.证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

A.《证券法》

B.《证券交易所管理办法》

C.《证券投资者保护基金管理办法》

D.《证券登记结算管理办法》【答案】：C167.下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。

A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动

C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】：C168.创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。

A.20，15

B.30，15

C.20，10

D.30，10【答案】：B169.公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（）。

A.统销

B.包销

C.代销

D.直销【答案】：C170.根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）

A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%

B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%

C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%

D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【答案】：D171.重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%【答案】：D172.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】：B173.合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。

A.80

B.70

C.60

D.50【答案】：A174.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】：A175.持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?

A.3％

B.5％

C.10％

D.15％【答案】：B176.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。

A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

B.公司应当自作出合并、分立决议