水电建设工程安全预评价报告编制规定培训

水电建设工程安全预评价报告编制规定培训勇于跨越追求卓越CONTENTS目录01概述02报告编制流程03建设项目概况04危险及有害因素辨识与分析CONTENTS目录05评价单元划分和评价方法选择06定性定量评价07安全对策措施建议与应急预案01概述

编制目的与意义规范报告内容与深度确保水电建设工程安全预评价报告的内容完整性和深度达标，统一编制标准，提升报告质量，为工程安全管理提供可靠依据。

识别与控制潜在风险通过系统的预评价，提前识别工程建设和运行中的危险及有害因素，分析风险等级，为制定针对性安全对策措施提供科学支撑，预防事故发生。

保障工程安全与合规使水电建设项目符合国家和行业安全生产法律法规、标准规范要求，从源头保障工程建设及后续运行的安全性，维护人员生命财产安全和公共利益。

提升安全管理水平为建设单位、设计单位、施工单位等提供安全管理的指导方向，促进建立健全安全管理体系，优化安全设施配置和管理流程，提高整体安全管理效能。

编制依据与原则编制依据编制预评价报告依据的预可行性研究报告和有关资料、批准文件、预评价工作合同书，较详尽地列举预评价依据的国家法律、国家行政法规、地方法规、政府部门规章、政府部门规范性文件、国家标准、安全生产行业技术标准、水电水利行业技术标准、行业管理规定、参考资料等。

编制原则编制原则坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，将安全生产放在水电工程建设的首位，确保评价工作全面、系统、深入。在编制过程中，遵循客观公正、科学合理、系统完整的原则，确保评价结论的客观性、准确性和可靠性。同时，充分考虑工程实际情况，合理运用评价方法和技术手段，提高评价工作的针对性。编制原则还强调评价工作应具有前瞻性和实用性，既要对现有安全隐患进行全面排查，又要对未来可能出现的安全风险进行预测和评估，为水电工程安全生产提供有力支持。此外，注重评价结论的应用，促进安全生产管理水平的提升。适用工程类型适用范围与对象本规定适用于新建、改建、扩建的水电建设工程安全预评价报告的编制，涵盖水电站、抽水蓄能电站、水力发电厂等项目。适用工程阶段覆盖工程从可行性研究、初步设计、施工建设到运行维护的全过程，重点在工程规划和设计阶段完成安全预评价报告编制。适用工程规模适用于各类规模的水电工程，无论工程规模大小、技术复杂程度如何，均需按本规定开展安全预评价工作。适用责任主体报告编制责任主体包括建设单位、设计单位、施工单位等工程相关责任方，报告应由具有相应资质的工程咨询或评价机构具体编制。建设单位责任报告编制责任主体

水电建设工程的建设单位是安全预评价报告编制的责任方之一，需对报告编制工作提供必要的支持与配合。设计单位责任

设计单位作为责任方，应在工程设计过程中充分考虑安全因素，为安全预评价报告编制提供准确的设计文件和相关资料。施工单位责任

施工单位需配合安全预评价报告的编制工作，提供施工组织等相关信息，同时自身也需遵守安全预评价报告中的安全要求。专业评价机构责任

安全预评价报告应由具有相应资质的工程咨询或评价机构编制，确保报告的专业性、可靠性和准确性，对报告质量负责。02报告编制流程

规划编制阶段编制目标与范围确定明确安全预评价报告的编制目标，如识别潜在风险、提出防控措施等；根据设计文件或合同约定界定评价范围，确保覆盖所有重要危险、有害因素。

编制计划与时间节点制定制定详细的编制工作计划，包括资料收集、现场调研、风险分析、报告撰写等阶段；设定各阶段时间节点，保障评价工作有序推进和按时完成。

数据采集方案规划规划数据采集的来源和方法，包括收集工程相关资料、现场调查、技术文献查阅等；明确需采集的数据内容，如工程地质、水文、工艺流程、设备参数等。数据采集阶段数据采集内容清单包括建设项目综合信息（施工单位概况、建设项目概况、总平面布置图、与周围环境关系位置图、工艺流程及物料平衡图、天气条件、人员分布）、设计依据（项目申请、建议书、立项批准文件、工程地质设计依据、水文资料）等核心数据。数据来源与获取方式主要来源于建设单位提供的预可行性研究报告、批准文件、合同书等资料；通过现场勘查收集天气、人员分布等实际数据；查阅国家及行业法律法规、标准规范等作为评价依据。数据采集质量控制要求确保数据的真实性、准确性和完整性，对收集的资料进行核对与验证；对于图纸类资料需确认其规范性和时效性；现场勘查数据应记录详细，必要时进行多方核实。数据采集流程与责任分工流程包括明确采集需求、制定采集计划、实施资料收集与现场勘查、数据整理与归档；建设单位负责提供基础资料，评价机构负责现场数据采集及数据质量把控。

分析评价阶段01评价单元划分原则与内容依据水电建设工程危险有害因素及安全预评价特点，结合行业与工程具体情况划分。常见单元包括枢纽总布置、水库近坝库岸、挡水建筑物、泄水建筑物、引水建筑物、厂房及生产设备、安全监测系统、作业环境等。

02评价方法选择要求与介绍根据评价目的、要求及工程特点，选择科学、合理、适用的安全评价方法，不同单元可选用不同方法。需介绍选定方法并阐述原因，可采用故障树分析、事件树分析、风险分析等定性或定量分析方法。

03定性定量评估实施要点参照相关资料数据，用选定方法对各单元危险有害因素引发事故的可能性和严重性进行评估，确定事故可能发生的部位、频次、严重程度等级及相关结果，并对评价结果进行分析。01报告撰写与审核阶段报告正文撰写要求报告正文需准确、精练、逻辑清晰，兼具科学性和工程实用性；应基于充分的理论依据和实际数据，确保评估结果的可靠性和可信度；使用规范的结构和格式，提升报告的可读性；遵循科学写作规范，保证语法正确、用词精确、表达清晰。02报告内部审核与修订报告完成后，需进行内部审核和修订，以确保报告的准确性和完整性。所有修订和审核意见应记录并及时调整，直至满足审核要求。03报告审查和验收流程报告编制完成后，需经报告编制单位进行审查，确保报告的准确性和合理性。审查合格后，报告提交相关主管部门进行验收。04报告最终整理与提交经过审核和修订的报告需进行最终整理和排版，形成最终版本并提交。提交的报告应包含正文、附录、参考文献等内容。

报告审查与验收阶段

内部审核要求报告编制完成后，需由编制单位进行内部审核，重点检查内容的准确性、完整性、规范性及与评价标准的符合性，所有审核意见应记录并及时调整。

主管部门验收流程内部审核合格的报告提交相关主管部门验收，验收内容包括评价依据的充分性、评价方法的适用性、对策措施的可行性及结论的可靠性。

验收结论与整改要求主管部门根据验收结果出具验收意见，对存在问题的报告提出明确整改要求，编制单位需在规定期限内完成整改并重新提交验收。

报告存档与使用管理验收通过的报告应作为工程建设许可和验收的依据妥善保存，其内容需严格保密，仅限申报单位和授权部门使用，严禁擅自公开。03建设项目概况项目背景与基本情况项目提出的背景与必要性阐述水电建设工程立项的宏观政策背景、能源发展规划需求，以及项目对区域经济、社会发展和能源结构调整的重要性与必要性。建设单位基本概况介绍建设单位的名称、性质、隶属关系、主营业务范围、资质等级、过往工程业绩及在行业内的地位和影响力等基本情况。项目建设的主要任务与目标明确水电建设工程的核心任务，如发电、防洪、灌溉、供水等，以及项目建成后预期达到的技术经济指标、安全目标和社会效益目标。项目前期工作进展情况简述项目建议书、可行性研究报告、立项批准文件等前期审批手续的办理情况，以及勘察设计、环境影响评价等相关工作的进展。

工程规模与特点01工程建设规模明确水电建设工程的装机容量、水库总库容、坝高、引水隧洞长度等核心量化指标，体现工程的建设体量与产能规划。

02枢纽建筑物构成主要包括挡水建筑物（如大坝）、泄水建筑物（如溢洪道）、引水建筑物、发电厂房及升压站等，阐述各建筑物的功能与结构特点。

03工程技术复杂性涉及高边坡处理、地下洞室群开挖、大型机电设备安装等复杂技术环节，施工难度大，对工程技术和管理水平要求高。

04建设周期与投资规模一般具有建设周期长（数年至十余年）、投资额度大的特点，需合理规划资金投入与进度安排，确保工程有序推进。

05环境与社会影响特性工程建设可能涉及移民安置、生态环境保护等问题，具有显著的环境与社会影响，需在评价中予以充分考量。地理位置与环境条件工程地理位置概况明确水电建设工程所处的具体地理位置，包括所在的省（自治区、直辖市）、市、县（区）及具体经纬度范围，简述其在区域经济发展和能源规划中的战略地位。地形地貌特征描述工程区域的地形类型（如山地、丘陵、河谷等）、地貌形态特征、地面高程变化及主要地貌单元分布情况，分析其对工程选址、总平面布置及施工安全的影响。工程地质条件概述工程区域的地层岩性、地质构造（如断层、褶皱）、岩土体物理力学性质、水文地质条件（地下水类型、埋藏深度、补给排泄条件）及不良地质现象（如滑坡、崩塌、泥石流）等，为工程设计和施工安全风险评估提供地质依据。水文气象条件阐述工程所在流域的水文特征，包括河流径流、洪水、泥沙等情况；说明工程区域的气象要素，如气温、降水、风速、日照、无霜期等，以及主要气象灾害（如暴雨、洪水、台风、雷电、高温、严寒等）的发生频率和影响程度。周边环境与社会条件分析工程周边的自然环境（如自然保护区、风景名胜区、水源保护区等）、社会环境（如居民点分布、交通设施、重要工业设施、军事设施等）以及环境保护要求，明确工程建设与周边环境的相互影响关系，识别潜在的环境风险和社会稳定风险。

工程建设进度安排建设阶段划分依据水电建设工程特点，通常划分为工程准备期、主体工程施工期、竣工验收期等阶段，明确各阶段的起止时间与核心任务。

关键节点计划制定重要里程碑节点，如导流工程完成、大坝封顶、首台机组发电等关键时间点，作为进度控制的核心标志。

进度保障措施从资源配置、技术方案、应急预案等方面提出保障措施，如合理调配施工人员与设备，优化施工流程，应对恶劣天气等影响进度的因素。

进度控制与调整机制建立进度跟踪与监控体系，定期对比计划与实际进度，分析偏差原因，及时采取调整措施，确保工程按计划推进。综合信息与设计依据

建设项目综合信息构成包括施工单位概况、建设项目概况、总平面布置图、与周围环境关系位置图、工艺流程及物料平衡图、天气条件、人员分布等核心要素，需全面反映工程建设基础信息。

建设项目设计依据分类涵盖项目申请、建议书、立项批准文件等前期审批文件，以及工程地质设计依据、水文资料等技术支撑材料，是工程设计合法性与科学性的基础保障。

综合信息与设计依据的关联性综合信息为设计依据的应用提供现实场景，设计依据指导综合信息的规范化呈现，二者共同构成安全预评价的基础数据体系，确保评价工作的准确性与合规性。04危险及有害因素辨识与分析

辨识原则科学性原则危险、有害因素的识别需以科学的安全理论为指导，旨在分辨、识别确定系统内存在的危险，揭示系统安全状况、危险有害因素存在的部位、方式、事故发生的途径及其变化规律，并予以准确描述，而非研究预防或控制事故的实际措施。

系统性原则危险、有害因素存在于生产活动的各个方面，辨识时应对系统进行全面、详细的剖析，研究系统和子系统之间的相关性和约束关系，分清主要危险、有害因素及其相关的危险、有害性。

全面性原则识别危险、有害因素时应避免遗漏，需从场址、自然条件、建（构）筑物、工艺过程、生产设备、设施、装置、特种设备、公用工程、安全管理体系、管理制度等方面进行分析辨识；不仅要分析设备正常生产运转、操作中存在的危险、有害因素，还要分析、辨识设备启动、停运、维护、设备损坏和误操作时的危险、有害后果。

可预测性原则对于危险、有害因素，还应分析其触发事件，即危险、有害因素的发生条件或设想的事故模式，通过对可能导致事故发生的直接原因、诱导原因进行重点分析，为采取控制措施提供基础。辨识方法

科学性原则以科学的安全理论为指导，揭示系统安全状况、危险有害因素存在的部位、方式、事故发生途径及其变化规律，并予以准确描述。

系统性原则对系统进行全面、详细的剖析，研究系统和子系统之间的相关性和约束关系，分清主要危险有害因素及其相关的危险有害性。

全面性原则从场址、自然条件、建（构）筑物、工艺过程、生产设备、设施、装置、特种设备、公用工程、安全管理体系、管理制度等方面进行分析辨识，不仅分析正常生产运转、操作中存在的危险有害因素，还要分析设备启动、停运、维护、设备损坏和误操作时的危险有害后果。

可预测性原则分析危险有害因素的触发事件，即危险有害因素的发生条件或设想的事故模式，为预测安全状态和事故发生途径提供依据。

主要危险、有害因素识别01危险、有害因素辨识原则危险、有害因素辨识应遵循科学性、系统性、全面性、可预测性原则。需以科学的安全理论为指导，全面剖析系统各方面，识别潜在危险，分析触发事件及发生条件，确保无遗漏。

02工程选址与枢纽布置风险在工程选址和枢纽总体布置方面，需辨识因地质条件、水文因素、周边环境等可能存在的危险，如不良地质构造引发的边坡失稳、洪水对枢纽的冲击等有害因素。

03建筑物及设备事故风险针对主要生产建（构）筑物及设备，识别其在设计、施工、运行中可能发生的事故风险，例如挡水建筑物的结构破坏、泄水建筑物的过流能力不足、机电设备故障等有害因素。

04生产过程与场所风险分析生产过程和生产场所中的各种危害，包括高空作业坠落、物体打击、机械伤害、电气安全事故、火灾爆炸等，以及生产场所的粉尘、噪音、有毒有害物质等有害因素。

05辨识依据与结果要求列出辨识与分析危险、有害因素的依据，明确危险、有害因素存在的部位、方式，以及发生作用的途径和变化规律，确定预评价中需重点关注的主要危险、有害因素。风险因素分析与评估自然灾害风险因素分析识别水电建设工程可能面临的洪水、地震、滑坡、泥石流等自然灾害风险，分析其发生的可能性、影响范围及对工程结构、施工安全和运行安全的潜在危害。工程技术风险因素分析针对枢纽布置、挡水建筑物、泄水建筑物、引水建筑物、厂房及生产设备等工程组成部分，分析设计缺陷、施工质量、材料设备故障等技术因素可能引发的安全风险。人为因素与管理风险分析分析施工人员操作失误、安全意识不足、管理体系不完善、安全责任制未落实、应急预案缺失或演练不足等人为及管理因素对工程安全的影响。风险评估方法与等级划分采用定性与定量相结合的方法（如风险矩阵法、故障树分析等），对识别的风险因素进行可能性和严重性评估，确定风险等级，为后续风险控制措施制定提供依据。05评价单元划分和评价方法选择

评价单元划分原则基于危险有害因素原则依据水电建设工程存在的危险、有害因素，结合安全预评价特点，识别各潜在风险点并作为单元划分基础。

结合行业特点原则充分考虑水电行业特性和建设工程具体情况，如枢纽布置、水工建筑物类型等行业习惯划分方式。

体现评价特点原则遵循安全预评价工作规律，确保划分结果能满足定性定量评价需求，便于准确分析各单元安全状况。

工程实际适应性原则根据建设项目的工程规模、布置及建筑物构成等实际情况，灵活调整单元划分，保证评价全面性与针对性。常见评价单元

枢纽总布置单元依据水电建设工程存在的危险、有害因素及安全预评价特点，结合水电行业特点和建设工程具体情况划分，涵盖工程整体布局的安全性评价。水库近坝库岸单元针对水库近坝区域的库岸稳定性等潜在风险进行评估，是水电建设工程安全预评价中习惯划分的重要评价单元之一。挡水建筑物单元围绕挡水建筑物的结构安全、运行风险等方面展开评价，属于水电建设工程常见的评价单元，对工程安全运行至关重要。泄水建筑物单元主要评价泄水建筑物的泄洪能力、结构可靠性等，是水电建设工程安全预评价习惯划分的单元，保障工程泄水功能的安全实现。引水建筑物单元针对引水建筑物的水流输送安全、结构稳定性等进行评价，是水电建设工程中不可或缺的评价单元。厂房及生产设备单元包含水轮机、发电机、主变压器、其它电气设备、水电厂自动装置、监控系统等，对厂房结构及各类生产设备的安全状况进行全面评价。安全监测系统单元评价安全监测系统的完善性、可靠性及监测数据的准确性，为工程安全运行提供监测保障，是重要的评价单元。作业环境单元关注工程建设及运行过程中的作业环境安全，包括人员作业条件、环境因素对安全的影响等，是水电建设工程安全预评价的常见单元。

评价方法选择原则与评价目的匹配原则评价方法的选择应首先满足安全预评价的核心目的，即准确识别危险有害因素、评估风险等级，并为制定安全对策措施提供依据，确保方法与评价目标高度契合。

结合工程特点原则需充分考虑水电建设工程自身特点，如枢纽布置、建筑物类型、施工工艺、水文地质条件等，选择适用于挡水、泄水、引水、厂房等不同评价单元的针对性方法。

科学合理性原则方法选择应以科学的安全理论为指导，确保其能够客观揭示系统安全状况、危险有害因素存在的部位、方式及事故发生的途径和变化规律，保证评价结果的可信度。

评价单元适配原则针对不同的评价单元（如枢纽总布置、挡水建筑物、作业环境等），可根据其危险特性和评价需求选择不同的评价方法，以实现对各单元风险的精准评估。常用安全评价方法

定性分析方法概述定性分析方法主要依靠经验判断和逻辑推理，适用于对系统危险性进行初步识别和分析，如安全检查表法、专家评议法等，操作简便，能快速发现主要危险有害因素。定量分析方法概述定量分析方法通过数据计算评估风险程度，如故障树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、风险矩阵法等，可量化事故发生的可能性和后果严重程度，为决策提供精确依据。水电工程评价方法选择原则应根据评价目的、工程特点及单元属性选择方法，如枢纽总布置单元可采用安全检查表法，厂房及生产设备单元宜结合故障树分析，确保方法科学、合理、适用。典型方法应用示例故障树分析（FTA）可用于分析挡水建筑物垮塌事故的因果关系；事件树分析（ETA）可模拟泄水系统失效后的事故连锁反应，为制定针对性对策提供支持。06定性定量评价

定性评价内容与要求评价内容：危险有害因素触发条件分析针对已辨识的危险、有害因素，分析其触发事件，即危险、有害因素发生的条件或设想的事故模式，明确事故可能发生的诱因。

评价内容：事故可能性与严重性定性描述参照相关资料和数据，结合评价单元特点，对各评价单元存在的危险、有害因素引起事故的可能性和后果严重性进行定性描述，确定事故可能发生的部位及频次。

评价要求：依据充分且分析全面定性评价应基于危险有害因素辨识结果和评价单元划分情况，遵循科学性、系统性原则，确保分析覆盖主要危险点及正常、异常、紧急等不同工况。

评价要求：结果明确且逻辑清晰定性评价结果需真实、准确地描述危险程度等级及相关结论，分析过程逻辑严谨，为后续安全对策措施制定提供清晰依据。定量评价内容与要求事故可能性定量分析依据危险、有害因素辨识结果，参照相关资料和数据，运用选定的定量评价方法（如故障树分析、事件树分析等），计算各评价单元事故发生的概率或频次，确定事故可能发生的部位及触发条件。事故后果严重性定量评估针对辨识出的危险、有害因素，分析其可能导致事故的严重程度，包括人员伤亡、财产损失、环境影响等，通过定量计算确定事故后果的等级，如经济损失金额、人员伤亡数量等指标。风险等级定量划分结合事故可能性和后果严重性的定量结果，按照既定的风险矩阵或评价标准，对各评价单元的风险进行等级划分，明确高、中、低风险的界限，为后续安全对策措施的制定提供依据。评价结果准确性要求定量评价过程中，数据采集应真实可靠，计算方法应科学合理，确保评价结果能够准确反映建设项目存在的风险水平，为安全决策提供精准的技术支撑。

评价结果分析主要危险、有害因素评价结果概述简要列出建设项目在枢纽总布置、挡水建筑物、泄水建筑物、引水建筑物、厂房及生产设备、作业环境等评价单元中，经定性定量评价得出的主要危险、有害因素及其风险等级。

重点关注的危害因素识别根据评价结果，明确指出建设项目应重点关注的关键危害、有害因素，如高边坡失稳、洪水漫坝、机电设备故障、高处坠落、触电等，并说明其可能发生的部位和作用途径。

事故可能性与严重性分析针对主要危险、有害因素，分析其引发事故的可能性大小、事故发生的频次以及可能造成的人员伤亡、财产损失、环境影响等严重程度的等级，为后续对策措施提供依据。

评价结果的综合研判对各评价单元的评价结果进行汇总分析，研判建设项目整体安全状况，评估现有设计和潜在措施对风险的控制能力，判断项目是否存在不可接受的安全风险。07安全对策措施建议与应急预案

安全对策措施建议原则针对性原则安全对策措施应依据危险、有害因素辨识结果与定性、定量评估结果，针对建设项目具体存在的危险、有害因素及风险等级提出，确保措施具有明确的指向性。

技术可行性原则提出的安全技术对策措施应在当前技术条件下能够实现，考虑水电建设工程的行业特点和工程具体情况，选择成熟、可靠的技术方案，确保措施能够有效落实。

经济合理性原则在满足安全要求的前提下，安全对策措施应兼顾经济成本，权衡投入与效益，选择投入合理且能达到预期安全目标的措施，避免过度投入造成资源浪费。

可操作性原则安全对策与建议应具体详实，明确实施主体、方法、步骤和时间要求，确保相关单位和人员能够理解和执行，便于在工程实践中有效应用。技术与管理对策措施

安全技术对策措施从水电建设工程的总图布置、功能分布、工艺流程、设施、设备、装置等方面提出安全技术对策措施，以消除或削弱危害。安全管理对策措施从水电