客运索道质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造））培训课件

客运索道质量安全风险管控清单（制造（含安装、修理、改造））培训课件CONTENTS目录01概述02设计环节风险管控03材料与零部件风险管控04作业（工艺）风险管控CONTENTS目录05焊接与热处理风险管控06无损检测与理化检验风险管控07检验与试验及其他环节风险管控01概述客运索道质量安全风险管控的重要性

保障乘客生命安全的核心要求客运索道作为特种设备，直接关系乘客生命安全，风险管控是预防事故、减少人员伤亡的根本保障，是企业安全生产的首要职责。

维护设备本质安全的关键手段通过对设计、制造、安装等全环节风险管控，可及时发现并消除设备隐患，确保索道机械部件、电气系统等符合安全技术规范，提升设备运行可靠性。

落实企业主体责任的法律义务依据《客运索道安全监督管理规定》，制造、安装等单位需建立风险管控机制，落实日管控、周排查、月调度制度，是遵守法律法规的基本要求。

促进行业健康发展的必然选择有效的风险管控能减少事故发生，维护行业声誉，增强公众信任，推动客运索道行业在安全的基础上实现高质量、可持续发展。本培训课件的目的与主要内容

培训目的本培训课件旨在帮助客运索道制造（含安装、修理、改造）单位相关人员全面理解并掌握《客运索道质量安全风险管控清单》的核心内容、管控要求及实施方法，强化质量安全风险意识，提升风险辨识与管控能力，确保客运索道全生命周期质量安全。

核心培训内容概述课件将系统讲解客运索道制造（含安装、修理、改造）过程中的关键风险类别，包括设计、材料与零部件、作业（工艺）、焊接、热处理、无损检测、理化检验、检验与试验、生产设备和检验试验装置、人员管理以及执行特种设备许可制度等环节的风险指标、具体管控措施、管控形式及责任人要求。

培训收益通过本次培训，使学员能够熟练识别各环节质量安全风险点，掌握对应的日管控、周排查、月调度等管控方法，明确各岗位在风险管控中的职责，有效落实管控措施，从而降低事故发生率，保障客运索道产品质量与运行安全，符合国家《客运索道安全监督管理规定》及相关标准要求。相关法规依据及适用范围

核心法规体系以《中华人民共和国特种设备安全法》为根本，《客运索道安全监督管理规定》（国家质检总局第179号令）为核心，辅以安全技术规范及相关国家标准，构建客运索道制造、安装、修理、改造全流程质量安全管理法规框架。

制造环节法规要求制造单位须依法取得制造许可，设计文件需经特种设备检验机构鉴定合格后方可用于制造；采用新材料、新技术、新工艺且与安全技术规范不一致时，应向市场监管总局申报并经技术评审批准。

安装改造修理监管要求安装、改造、修理单位应取得相应许可，施工前需书面告知作业所在地特种设备安全监督管理部门；施工过程须经监督检验合格，验收后三十日内移交完整技术资料给使用单位存档。

适用范围界定本管控清单适用于客运索道的制造（含零部件委托加工与外购）、安装、改造、修理全环节，涵盖设计文件控制、材料管理、工艺执行、检验检测等质量安全风险管控工作。02设计环节风险管控设计依据不符合要求的风险与管控

风险表现形式设计任务书中未明确设计依据，或设计文件所依据的法规、标准已失效、不适用，可能导致产品安全性能不达标。

核心管控措施在设计任务书中明确引用现行有效的法规、标准及技术规范；定期检查设计文件依据的合规性与时效性，确保其符合最新要求。

管控形式与责任人管控形式为周排查，由质量安全总监负责组织实施，确保设计依据持续符合规定。设计文件鉴定与审查确认风险管控

01设计文件未经鉴定的风险与管控风险指标：设计文件未经特种设备检验机构鉴定即用于制造。管控措施：制造单位应按安全技术规范要求，在设计完成后向特种设备检验机构申请鉴定，经鉴定符合要求后方可用于制造。管控形式为周排查，责任人为质量安全总监。

02设计文件未经责任人员审查确认的风险与管控风险指标：设计文件未经责任人员审查确认即用于生产。管控措施：设计文件经鉴定机构鉴定后，还需按规定经责任人员审查确认通过方可用于生产。管控形式为周排查，责任人为质量安全总监。

03设计依据不符合要求的风险与管控风险指标：设计任务书中设计依据不明确或不符合相关法规标准。管控措施：在设计任务书中明确设计依据，并检查设计文件的依据是否符合要求。管控形式为周排查，责任人为质量安全总监。外来设计文件控制风险与措施

外来设计文件控制风险点未按规定对外来设计文件进行控制，可能导致设计文件不符合法规、标准及企业质量控制程序要求，存在质量安全隐患。

外来设计文件控制核心要求必须严格按照国家相关法规、安全技术规范及企业内部控制程序文件的要求，对外来设计文件进行接收、评审、批准、分发和更改控制。

外来设计文件管控形式与责任人管控形式为周排查，由质量安全总监负责，定期检查外来设计文件的控制流程执行情况，确保各环节符合规定。设计修改手续办理风险管控

风险指标：未按规定办理设计修改手续指在客运索道制造（含安装、修理、改造）过程中，当设计发生修改时，未按照设计控制程序进行处理的情况。

风险管控措施：规范设计修改流程当设计发生修改时，必须严格按设计控制程序进行处理，确保修改经过审批、验证并记录存档。

管控形式与责任人管控形式为周排查，由质量安全总监负责，定期检查设计修改手续的合规性与完整性。03材料与零部件风险管控受委托方质量控制风险与管理受委托方选择与评估风险未建立合格受委托方名录，可能导致采购到不符合质量要求的零部件或服务，影响客运索道整体安全性能。受委托方过程质量失控风险未对受委托方的生产、安装、检验等过程进行有效监督控制，可能出现其未按法规、标准及协议要求作业的情况。合格受委托方名录建立与管理建立合格受委托方名录，明确准入标准和评估流程，对名录实行动态管理，定期复评，确保受委托方持续满足质量要求。采购质量控制程序执行按照程序文件进行采购质量控制，包括签订规范合同、明确质量标准、对受委托方生产过程进行必要的检查与验证。材料验收（复验）及存放保管风险管控验收（复验）流程规范化

严格依照法规、标准及控制程序文件要求，对材料与零部件进行验收（复验），确保其质量符合规定。此项工作由质量安全总监负责，执行周排查管控形式。存放保管条件保障

根据材料特性提供适宜的存放保管环境，防止因环境因素导致材料损坏或性能下降，同时做好相应记录。质量安全总监需通过周排查确保存放保管环节合规。风险指标识别与应对

明确未按规定进行材料验收（复验）以及存放与保管为质量安全风险指标，针对该指标制定并落实管控措施，以规避潜在质量安全隐患。材料领用、使用控制及标识风险管控

材料领用与使用控制风险未按规定进行领用、使用控制会导致材料错用、滥用，影响产品质量。需按照法规、标准、控制程序文件的要求进行材料领用和使用控制，此环节实行日管控，由质量安全员负责。

材料标识风险材料标识不清或缺失可能造成混用，引发安全隐患。应依据法规、标准、控制程序文件的要求进行材料标识，确保可追溯，该管控形式为日管控，责任人为质量安全员。

材料代用手续风险未按规定办理材料代用手续，擅自替换材料会改变产品性能。需按照法规、标准、控制程序文件的要求办理材料代用手续，管控形式为日管控，由质量安全员负责审核把关。材料代用手续办理风险管控

材料代用的合规性要求材料代用必须严格遵循国家相关法规、标准及企业控制程序文件的规定，确保代用材料的性能不低于原设计要求，严禁未经许可擅自变更材料。

代用手续的规范办理流程办理材料代用手续时，需提交详细的申请文件，说明代用原因、代用材料的规格型号、性能参数等，并经设计、技术、质量等相关部门审核批准后方可实施。

代用过程的日管控机制由质量安全员执行日管控，每日检查材料代用手续的完整性、审批流程的合规性及代用材料的标识与追溯情况，确保代用材料在受控状态下使用。

代用记录的存档与追溯材料代用的申请、审批、检验等全过程记录应及时、准确、规范存档，形成完整的质量追溯链条，便于后续监督检查及问题追溯。04作业（工艺）风险管控通用、专用文件制定与技术交底风险管控01未按规定制定通用、专用文件的风险风险表现为未依据法规、标准、控制程序文件要求编制工艺文件，可能导致施工无规范可依。管控措施为按规定要求编制通用、专用工艺文件，管控形式为月调度，责任人为主要负责人。02未对设计图纸工艺性审查的风险风险在于未对设计图纸进行工艺审查，可能导致图纸无法有效指导生产。管控措施为对设计图纸进行工艺审查并做好记录，管控形式为日管控，责任人为质量安全员。03生产工艺执行情况检查缺失的风险风险指标是未按规定对生产工艺执行情况进行检查，易使违规操作得不到及时纠正。管控措施为按控制程序文件规定定期进行工艺执行情况检查，管控形式为日管控，责任人为质量安全员。04技术交底不到位的风险风险在于未按规定进行技术交底，可能导致作业人员对工艺要求理解不清。管控措施为在施工前向作业人员明确工艺要点、质量标准和安全注意事项，确保交底记录完整，管控形式融入相关文件制定与执行检查环节。设计图纸工艺性审查风险管控工艺性审查缺失风险未对设计图纸进行工艺审查，可能导致设计要求与实际生产能力不匹配，增加制造难度和质量隐患。需建立设计图纸工艺审查制度，确保生产可行性。审查记录不规范风险工艺审查过程无记录或记录不完整，无法追溯审查情况及问题整改措施。应要求对设计图纸工艺审查情况进行详细记录并归档保存。审查责任落实风险未明确工艺审查责任人及职责，导致审查工作流于形式。需指定质量安全员负责每日对设计图纸工艺性审查情况进行管控，确保审查工作有效开展。生产工艺执行情况检查风险管控

01未按规定对生产工艺执行情况进行检查按控制程序文件规定，定期进行工艺执行情况检查，确保生产过程严格遵循既定工艺标准。

02工艺执行情况检查频次与责任人此项风险管控形式为日管控，由质量安全员负责每日对生产工艺的执行情况进行检查与记录。

03检查内容与标准依据检查内容需覆盖工艺文件的各项要求，依据法规、标准及控制程序文件，确保工艺参数、操作流程等符合规定。

04检查结果处理与记录对检查中发现的工艺偏差，应及时采取纠正措施，并将检查情况、处理结果准确、规范地记录存档。05焊接与热处理风险管控焊接人员、材料及过程管理控制焊接人员资质与管理按照法规、标准、控制程序文件的要求，对焊接人员进行资质审核与管理，确保其具备相应资格并注册到本单位，加强培训与考核，明确职责权限并做好记录。焊接材料质量控制依据相关规定对焊接材料采购、验收、存放、领用等环节进行严格管理控制，确保焊接材料符合工艺要求，杜绝不合格材料投入使用。焊接过程规范化管理对焊接过程进行全面管控，严格执行焊接工艺规程，加强施焊过程中的监督检查，及时记录焊接参数等关键信息，确保焊接过程符合质量安全要求。焊接试板控制与焊接工艺评定风险管控

焊接试板的全流程控制要求明确焊接试板的加工、检验与试验、处理和保存相关要求，按规定执行，确保焊接质量可追溯。

焊接工艺评定的合规性保障按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖客运索道焊接所需的全部工艺，符合安全技术规范。

焊接试板与工艺评定的管控形式与责任人焊接试板控制和焊接工艺评定均为周排查，由质量安全总监负责，确保焊接关键环节得到有效监督。焊缝返修控制风险与措施焊缝返修未按规定执行的风险焊缝返修若未遵循法规、标准及控制程序文件要求，可能导致焊接质量隐患，影响客运索道结构承载能力，甚至引发安全事故。焊缝返修的管控形式与责任人焊缝返修控制实行周排查管控形式，由质量安全总监负责监督执行，确保返修过程合规。焊缝返修的具体管控措施焊缝返修应严格按照法规、标准、控制程序文件的要求执行，包括返修工艺制定、返修过程记录、返修后检验等关键环节，确保返修质量合格。热处理工艺、设备及过程控制风险管控

热处理工艺文件合规性风险风险指标：热处理工艺文件不符合法规、标准及控制程序文件要求。管控措施：严格按照上述要求编制工艺文件，明确工艺参数及操作规范，由质量安全总监执行周排查。

热处理设备性能保障风险风险指标：热处理设备、测温装置、温度自动记录装置不符合规定。管控措施：确保设备及装置满足相关技术要求，主要负责人每月调度检查设备完好性与有效性。

热处理过程及记录规范性风险风险指标：热处理过程控制不到位，记录、报告不齐全或不规范。管控措施：严格执行过程控制，准确规范填写记录并出具报告，质量安全总监每周排查记录完整性与规范性。

热处理外委质量控制风险风险指标：未按规定对外委热处理单位进行质量控制。管控措施：依据法规、标准及程序文件要求，对受委托单位的热处理质量进行严格把控，质量安全总监执行周排查。热处理外委控制风险与管理

热处理外委风险识别热处理外委过程中可能存在的风险包括：外委单位资质不符合要求、热处理工艺执行不到位、过程记录不完整或不规范、以及最终热处理质量不合格等，这些均可能对客运索道部件的性能和安全产生重大影响。

外委单位选择与资质审核应建立合格受委托方名录，对外委单位的资质、设备能力、人员素质、质量体系及过往业绩进行严格审查与评估，确保其符合法规、标准及本单位质量控制程序文件的要求。

外委过程质量控制措施对外委热处理过程进行有效监控，包括明确热处理技术要求与验收标准，签订规范的委托合同，定期对受托方进行现场检查，确保其严格按照确认的工艺文件执行，并对热处理的原始记录和报告进行审核。

外委质量追溯与验收管理建立外委热处理质量追溯机制，要求外委单位提供完整、准确、规范的热处理记录和报告。我方需对返回的热处理部件进行严格的质量验收，必要时进行抽样复验，确保其性能符合设计及安全技术规范要求。06无损检测与理化检验风险管控无损检测工艺文件制定与人员管理

无损检测工艺文件编制要求按照法规、标准、控制程序文件的要求编制通用及专用无损检测工艺文件，明确检测方法、数量、比例、评定标准等关键内容，确保工艺文件的合规性与可操作性。

无损检测人员资质与职责管理按规定配备相应资质的无损检测人员并注册到本单位，明确其职责与权限；定期对无损检测人员进行培训、考核，确保其具备持续胜任工作的能力。

无损检测外委质量控制要点按照法规、标准、控制程序文件的要求，对受委托的无损检测单位进行严格筛选与管理，确保外委检测过程及结果的质量符合规定。无损检测设备、过程及记录报告风险管控无损检测设备及试块管理风险未按规定配备合格的无损检测设备、仪器及试块，或未按期进行检定校准，可能导致检测数据不准确。管控措施：应配备合格的无损检测设备、仪器和试块，并按要求进行检定校准，确保满足检测要求。无损检测过程控制风险无损检测的状态、时机、方法、数量、比例及不合格部位的扩探等不符合工艺要求，会影响检测结果的可靠性。管控措施：严格按照工艺文件要求控制无损检测过程，确保检测状态、时机、方法等符合规定，不合格部位按标准进行扩探。无损检测记录和报告风险无损检测记录和报告缺失或不规范，无法追溯检测过程和结果。管控措施：及时出具准确规范的无损检测记录和报告，确保内容完整、数据真实、结论明确，便于后续追溯和核查。无损检测外委控制风险未按规定对外委无损检测单位进行质量控制，可能导致外委检测质量不达标。管控措施：按照法规、标准、控制程序文件的要求，对外委单位的资质、检测能力及检测过程进行严格控制，确保外委检测质量。理化检验人员、方法及过程控制风险管控理化检验人员资质与培训风险管控严格管控未经培训上岗的风险，确保理化检验人员经专业培训并考核合格后方可上岗，定期组织继续教育，提升检验技能与安全意识。理化检验方法与操作过程规范性管控针对检验方法、操作过程不符合要求的风险，需按照法规、标准及控制程序文件编制理化检验工艺文件，明确操作步骤与技术参数，确保检验过程规范统一。理化试样加工与检测质量管控管控试样加工及检测不符合要求的风险，严格执行试样取样标准，规范加工流程，确保试样具有代表性，检测过程严格遵循工艺文件，保证结果准确可靠。理化检验记录、报告及外委过程管控防范记录和报告不规范、外委控制缺失的风险，要求及时、准确、规范填写检验记录，出具符合要求的报告；对外委理化检验，需按规定对受委托单位质量进行严格控制。理化检验外委控制风险与管理

外委单位资质审核缺失风险未对外委理化检验单位的资质证书、检验能力范围及认可情况进行严格审核，可能导致检验结果不具备法律效力或准确性不足。管控措施包括建立合格外委方名录，定期审查其资质有效性。检验过程监督机制不完善风险对外委检验的抽样、试样传递、检验操作等关键环节缺乏有效监督，难以确保检验过程符合规范要求。应明确双方责任，签订书面协议，约定过程监督方式及不合格项处理流程。检验数据与报告可靠性风险外委检验报告的数据完整性、结论规范性不足，或未按约定时间提交报告，影响整体质量控制进程。需建立报告审核制度，对数据逻辑性、检验方法适用性及结论准确性进行复核。外委质量问题追溯机制缺失风险当外委检验结果出现争议或质量问题时，因缺乏完整的过程记录和追溯文件，无法及时定位原因并采取纠正措施。应要求外委方提供原始记录副本，保存外委合同、报告及沟通记录至少5年。07检验与试验及其他环节风险管