2026年基金从业资格证预测试题（夺冠）附答案详解

2026年基金从业资格证预测试题（夺冠）附答案详解1.基金从业人员提出离职时，未按聘用合同的约定期限提前向公司提出申请且未完成工作移交便擅自决定离开公司这违反了基金从业人员职业道德规范中的（）））要求。

A.忠诚尽责

B.保守秘密

C.守法合规

D.专业审慎【答案】：A2.某永续债每年付息一次，每次5元，如市场利率为5%，则该债券的内在价值为（）元。

A.105

B.100

C.110

D.95【答案】：B3.（2016年真题）下列属于基金巨额赎回的是（）。

A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%

B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%

C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%

D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%【答案】：A4.以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是()。

A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升

B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日

C.单一债券的信用风险比较集中

D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】：A5.关于封闭式基金的陈述,正确的是（）。

A.基金份额持有人可申请赎回

B.不可在依法设立的证券交易所交易

C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回

D.基金份额在合同期限内固定不变【答案】：D6.对于信用风险的说法中，错误的是（）。

A.债券发行人未真正地违约，债券持有人不会因为信用风险而遭受损失

B.市场可以根据宏观经济和发行人的状况来判断某一债券是否有违约可能

C.当宏观经济或企业经营恶化时，市场普遍判断该发行人的债券违约的可能加大，债券价格下跌

D.当宏观经济或企业经营恶化时，债券投资者也可能面临由于信用风险上升而带来的债券价值的损失【答案】：A7.(2017年)下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（）。

A.优化金融结构，促进经济增长

B.有利于证券市场的稳定、健康发展

C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道

D.完善了金融体系和社会保障体系【答案】：C8.（）则描述了单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系。

A.证券市场线

B.资本市场线

C.投资组合

D.资本资产定价模型【答案】：A9.投资备忘录中的内容，除（）之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ【答案】：D10.（2016年真题）下列属于基金合同所包含的重要信息的是（?）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ【答案】：B11.某投资者对基金A的年度报告进行分析，以下分析方法错误的是（）

A.通过基金收入来源结构的比较分析，深入了解基金具体投资状况

B.将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析，了解基金资产配置情况与能力

C.通过股票投资在各行业的分布情况，分析基金重点投资方向

D.通过股票持仓中度分析、股本规模分析和持仓成长性分析，了解基金盈利能力和分红能力【答案】：A12.私募基金管理人及相关服务机构及人员，不得有以下行为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：A13.基金管理公司合规管理的基本原则不包括（）。

A.独立性原则

B.成本收益原则

C.专业性原则

D.客观性原则【答案】：B14.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金是（）日登记。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3【答案】：B15.投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（）。

A.投资条款、管理条款和反摊薄条款

B.投资条款、管理条款和排他性条款

C.投资条款、保密条款和排他性条款

D.投资条款、保密条款和反摊薄条款【答案】：C16.新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的，()将注销该私募基金管理人登记

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.国家发展改革委【答案】：A17.A股权投资基金对B公司投资后持股比例为40%，公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股10元的价格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正确的是（）。

A.如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售10000股，创始股东可同时出售

B.如果A基金选择行使随售权，则可以按每股10元的价格向第三方出售20000股，创始股东将无法出售任何股票

C.如果A基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权

D.如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售8000股，创始股东可同时出售12000股【答案】：D18.以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A.采取未知价法

B.采取份额赎回的方式

C.必须以金额赎回方式进行

D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出【答案】：C19.某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（）的规定

A.排他性条款

B.董事会席位条款

C.随售权条款

D.第一拒绝权条款【答案】：D20.当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.

A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出

D.基金资产的资全来源发生了重大变化【答案】：B21.股权投资基金估值的市场法不包括（）。

A.乘数法

B.有效市场价格法

C.净资产法

D.近期交易价格法【答案】：C22.中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（）。

A.没收违法所得

B.罚款

C.撤销基金从业资格

D.出具纪律处分决定书【答案】：D23.发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）元人民币，且持有期限不少于（）。

A.1000万；1年

B.1000万；3年

C.2000万；2年

D.2000万；3年【答案】：B24.基金行业的本质是（）

A.资产管理行业

B.投资咨询行业

C.资产托管行业

D.中间介绍行业【答案】：A25.（2017年真题）按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（）。

A.契约型基金和公司型基金

B.封闭式基金和开放式基金

C.本币份额基金和外币份额基金

D.私募基金和公募基金【答案】：A26.以下选项中，属于基金客户服务内容的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：C27.下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。

A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一

B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区

C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词

D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全【答案】：A28.某基金2015年获得利润有：投资债券利息收入12万元，银行存款利息8万元，买卖股票获利20万元，权证行权获利20万元，赎回费扣除基本手续费余额10万元。则该基金的利息收入为（）。

A.20万元

B.32万元

C.60万元

D.70万元【答案】：A29.反摊薄条款又称反稀释条款(Anti-dilution),是一种用来保证股权投资基金（）的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。

A.价值

B.风险

C.权益

D.付出【答案】：C30.下列选项中不得成为普通合伙人的主体是（）。Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位Ⅳ.社会团体

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D31.投资者在持有区间所获得的收益通常来源于（）。

A.利息收益和价差收益

B.股息和红利

C.投资收益和股息收益

D.资产回报和收入回报【答案】：D32.下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是()。

A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响

B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响

C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响

D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响【答案】：A33.当前我国的资产管理行业需要关注的问题有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D34.(2016年)营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。

A.介绍法

B.陌生拜访法

C.缘故法

D.广告宣传法【答案】：B35.股权投资基金应在《风险揭示书》中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ【答案】：C36.以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是（）。

A.中小投资者被排斥在一级市场之外

B.二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易

C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易

D.正常情况下，二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值【答案】：D37.按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者不需要具备的条件为（）。

A.达到规定资产规模或者收入水平

B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人

D.具有一定的影响力和号召力【答案】：D38.根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月【答案】：B39.关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A40.关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ【答案】：A41.股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C42.在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。

A.客观合理

B.独立

C.客户利益第一

D.谨慎专业【答案】：C43.创业投资基金对科技创新的贡献力度，大约相当于其他社会资本的（）倍。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：C44.下列选项中，会导致资产负债率发生变化的是（）

A.收回应收账款

B.用现金购买债券（不考虑手续费）

C.接受所有者投资转入的固定资产

D.以固定资产对外投资(按账面价值作价)【答案】：C45.（2016年真题）当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。

A.基金份额持有人利益优先的原则

B.基金托管银行利益优先的原则

C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

D.基金管理公司利益优先的原则【答案】：A46.2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。

A.华安创新

B.金鹰基金

C.华泰柏瑞

D.东吴鼎利【答案】：A47.下列关于零息债券的表述，错误的是（）。

A.零息债券折价发行

B.零息债券在存续期内按期向债券持有人支付利息

C.零息债券有固定到期日

D.零息债券到期日的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益【答案】：B48.按阶段分，将基金信息披露分成（）

A.募集期间的信息披露

B.运作期间的定期披露

C.运作期间的临时披露

D.以上都是【答案】：D49.基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括()

A.经手费

B.证券交易所交易监管费

C.过户费

D.申购赎回费【答案】：D50.（2021年真题）关于合伙型股权投资基金清算，以下表述正确的是（）.

A.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金

B.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算

C.基金存续期届满应当立即解散并进行清算

D.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算【答案】：D51.基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有（）票表决权。

A.0

B.1

C.2

D.3【答案】：B52.为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入（），以增强基金管理人的公信度，合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。

A.法律中介机构

B.会计中介机构

C.信息中介机构

D.第三方中介机构【答案】：A53.关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。

A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础【答案】：C54.(2017年)创投国十条明确指出，按照（）的原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化合作机制。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A55.下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。

A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值

B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量

C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl【答案】：B56.（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

A.专业审慎

B.客户至上

C.诚实守信

D.守法合规【答案】：B57.某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化的基点11A（单位：点），并将△从小到大依次排列，分别为△（1）-△（100）,其中△（91）-△（100）为15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,则△的上2.5%分位数为（）。

A.16.78

B.16.56

C.16.34

D.18.72【答案】：D58.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】：B59.关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。

A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均

B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款

C.保护前轮投资者利益

D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】：B60.（）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

A.基金销售支付

B.基金份额登记

C.基金估值核算

D.基金投资顾问【答案】：C61.关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】：C62.（2021年真题）关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是（）

A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分

B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动

C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则

D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成【答案】：B63.在深圳证券交易所，B股的结算费为成交金额的()。

A.0.5‰

B.0.15‰

C.1‰

D.1.75%‰【答案】：A64.基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（）

A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录

B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年

C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理

D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度【答案】：C65.与债券相比，债券基金投资风险的特征是（）。

A.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期

B.债券基金有固定到期日

C.债券的收益不如债券基金的利息固定

D.可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险【答案】：D66.私募股权投资属于（）。

A.长期投资

B.短期投资

C.中期投资

D.中长期投资【答案】：A67.关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（）。

A.不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况

B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为

C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规

D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范【答案】：A68.（2017年真题）下列关于清算的说法中，错误的是（）。

A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产

B.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业

C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行

D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】：C69.我国上海、深圳证券交易所属于()。

A.基金自律管理机构

B.基金监管机构

C.基金投资顾问机构

D.基金销售机构【答案】：A70.以下不属于基金与保险的差异的是（）

A.目的不同

B.性质不同

C.对投资人要求不同

D.变现能力不同【答案】：B71.下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（）。

A.在交易所上市交易

B.基金份额不可变

C.ETF最早产生于加拿大

D.一般采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数【答案】：B72.(2017年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：A73.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%【答案】：C74.(2017年)政府引导基金本身（）从事创业投资业务。

A.直接

B.不直接

C.前两者都可以

D.前两者都不可以【答案】：B75.相较于创业投资基金，并购基金更侧重投资于（）。

A.价值被高估的企业

B.价值被低估的企业

C.频临破产的企业

D.大企业【答案】：B76.基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为错误的是（）。

A.了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求

B.了解客户的投资需求和投资目标

C.向所有客户推荐业绩优良的股票基金

D.根据客户风险承受能力向客户推荐基金【答案】：C77.下列对大宗商品投资的描述错误的是（）

A.具有实体，可进入流通领域

B.在零售环节进行销售

C.具有商品属性

D.用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品【答案】：B78.从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（）。

A.投资决策委员会

B.产品审批委员会

C.风险控制委员会

D.运营投资委员会【答案】：D79.甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ【答案】：A80.基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（）。

A.规范性

B.服务性

C.适用性

D.持续性【答案】：A81.(2017年)我国基金信息披露的制度体系由（）组成。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D82.依照《证券投资基金法》的规定，基金管理人的职责不包括（）。

A.及时办理基金清算,交割事宜

B.召集基金份额持有人大会

C.办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

D.计算并公告基金资产净值【答案】：A83.下列对股票的描述，错误的是（）

A.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

B.股票是一种有价证券

C.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金【答案】：D84.私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】：C85.关于基金业绩评价，下面说法正确的是（）。

A.已分配收益倍数是站在投资者的角度来评价股权投资基金

B.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平

C.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平

D.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况【答案】：A86.基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：C87.经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

A.《集合投资实业监管原则》

B.《集合投资计划治理白皮书》

C.《证券集合投资机构经营标准规则》

D.《证券监管目标和原则》【答案】：B88.（2017年真题）下列不属于投资后管理作用的是（）。

A.管理和防范投资风险

B.提升被投资企业自身价值

C.评价被投资企业未来的发展潜力

D.协助被投资企业利用资本市场【答案】：C89.下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（）。

A.赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值

B.赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值

C.赎回费用=赎回金额/赎回费率

D.赎回金额=赎回金额+赎回费用【答案】：A90.股权投资基金募集筹备期，基金管理人需要撰写（）。

A.基金私募合同

B.基金条款书

C.委托协议

D.基金私募备忘录【答案】：D91.下列关于基金管理人的经理层人员，说法错误的是（）。

A.经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预

B.经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产

C.经理层人员不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.在单一股东情况下，经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示【答案】：D92.下列哪项不属于货币市场基金的支付功能的设计机制。（）

A.每个交易日办理基金份额申购、赎回

B.在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并每日进行收益分配

C.每日按照面值（一般为1元）进行报价

D.每个自然日办理基金份额申购、赎回【答案】：D93.A股权投资基金对B公司投资后持股比例为40%，公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股10元的价格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正确的是（）。

A.如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售10000股，创始股东可同时出售

B.如果A基金选择行使随售权，则可以按每股10元的价格向第三方出售20000股，创始股东将无法出售任何股票

C.如果A基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权

D.如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售8000股，创始股东可同时出售12000股【答案】：D94.我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。

A.3%；5元

B.0.5%；5元

C.3%；15元

D.0.3%；15元【答案】：B95.股权投资基金信息披露义务人向投资者进行（）等事项，应当在基金合同中进行约定。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D96.对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。

A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

D.以上都正确【答案】：D97.基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。

A.持有人户数

B.基金投资组合报告

C.基金财务状况

D.基金净值表现【答案】：D98.基金管理人应当在每（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度【答案】：B99.（2016年真题）目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。

A.融资

B.筹资

C.投资

D.基金【答案】：C100.下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。

A.基金公司销售人员开发高净值个人客户

B.基金公司销售人员维护机构客户

C.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品

D.基金公司自主开发建立电子商务平台【答案】：C101.符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A102.（）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.投资者

D.基金保管人【答案】：B103.服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表，每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告。

A.10；3

B.10；4

C.15；3

D.15；4【答案】：C104.以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。

A.中证指数公司每日计算并发布收盘指数

B.是中证指数公司编制并发布的第一只债券类指数

C.当分成份证卷出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券

D.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券和企业债券【答案】：C105.任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的（）。

A.40％

B.60％

C.80％

D.100％【答案】：D106.关于政府引导基金的描述正确的是（）

A.政府引导基金通常投资于基础设施基金

B.政府引导基金通常投资于并购基金

C.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金

D.政府引导基金通常投资于创业投资基金【答案】：D107.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：C108.（）是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。

A.零息债券

B.固定利率债券

C.公债

D.国债【答案】：A109.ETF联接基金的申购门槛为（）。

A.100份

B.1000份

C.10万份

D.30万份【答案】：B110.(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容（）

A.通知业务机构停止其违法行为

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为

D.审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告【答案】：B111.()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

A.营业部

B.投资部

C.财务部

D.研究部【答案】：B112.下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ【答案】：C113.关于公开募集的基金中基金（FOF），以下表述正确的是（）。

A.基金管理人不得对FOF财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

B.FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的25%

C.基金托管人不得对FOF财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D.FOF可以投资分级基金【答案】：A114.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。

A.全体合伙人

B.一半以上合伙人

C.2/3以上合伙人

D.1/3以上合伙人【答案】：A115.（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。

A.认购权证

B.认沽权证

C.认股权证

D.备兑权证【答案】：A116.对于投资后管理，以下描述正确的是()。

A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理

B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类

C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值

D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】：B117.银行间债券市场的交易制度不包括（）。

A.公开市场一级交易商制度

B.分级结算制度

C.做市商制度

D.结算代理制度【答案】：B118.对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（）。

A.0.3％

B.1％

C.0.05％

D.0.75％【答案】：C119.假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，发行在外的基金份额总数为30亿份，那么其基金份额净值为（）元。

A.1.00

B.1.16

C.1.23

D.1.35【答案】：A120.下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。

A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费

B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则

C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认

D.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除【答案】：D121.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.75%

B.80%

C.85%

D.90%【答案】：B122.流动性风险管理的主要措施不包括（）

A.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期，关注投资组合内的资产流动m吉构、投资组合持有人结构和投资组合品种类型等因素的流动性匹配情况

B.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

C.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿

D.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，构造股票投资组合，分散非系统性风险【答案】：D123.（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A.基金资产总值

B.基金份额净值

C.基金资产净值

D.基金总份额【答案】：B124.有保证债券根据保证的形式不同，可以分为抵押债券、质押债券和（）。

A.金融债券

B.公司债券

C.政府债券

D.担保债券【答案】：D125.内部控制的目标是在一定的范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。

A.避免

B.控制

C.降低或消除

D.转移【答案】：C126.QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（）。

A.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元

B.国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度累计不高于等值10亿美元

C.主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

D.合格投资者应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，在规定时间内未足额汇入本金但超过等值1000万美元的，以实际汇入金额作为其投资额度【答案】：D127.关于道德与法律的区别，以下表述错误的是（）。

A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式

B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛

C.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力

D.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容【答案】：B128.下列选项中，QDII基金可以投资的行为是（）。

A.购买不动产

B.购买房地产抵押按揭

C.购买实物商品

D.投资住房按揭支持证券【答案】：D129.（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

A.专业审慎

B.客户至上

C.诚实守信

D.守法合规【答案】：B130.基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

A.基金管理人或基金销售机构

B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或基金管理人【答案】：A131.下列属于《基金中基金指引》规范的相关内容的有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、IV【答案】：A132.关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。

A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B.在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币

D.涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行【答案】：C133.关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（）

A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度

C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。

D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。【答案】：C134.管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（）的其他业务。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ【答案】：A135.（2017年真题）某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ【答案】：B136.基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.20

B.7

C.10

D.3【答案】：A137.（），与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

A.2012年6月

B.2013年6月

C.2012年7月

D.2013年7月【答案】：B138.下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（）。

A.中国证券投资基金业协会是民办非企业单位

B.中国证券投资基金业协会是社会团体法人

C.中国证券投资基金业协会是行政机关

D.中国证券投资基金业协会是事业单位法人【答案】：B139.（2017年真题）王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。则王先生净认购金额为（）元。

A.58949.1

B.58930

C.58939.1

D.58920【答案】：C140.（）是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金【答案】：B141.下列属于互换合约的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅱ【答案】：A142.股权投资基金行业自律与政府监管的区别不包括()。

A.目的不同

B.依据不同

C.性质不同

D.对违法违规者的处罚不同【答案】：A143.(2017年)对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（）。

A.当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息

B.表明基金组合存在浮盈

C.表明基金组合存在浮亏

D.只是说明两种估值方法得到的结果不同，基金组合不存在浮盈和浮亏【答案】：A144.关键管理指标主要包括（）情况等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B145.忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B146.基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

A.公正性

B.独立性

C.平衡性

D.专业性【答案】：C147.根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，以下属于重大变更事项的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B148.（2021年真题）股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（）

A.要约收购

B.借壳上市

C.股票首次公开发行

D.参与上市公司重大资产重组【答案】：D149.银行间债券市场的交易制度不包括（）。

A.公开市场一级交易商制度

B.分级结算制度

C.做市商制度

D.结算代理制度【答案】：B150.(2016年)在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国股权投资基金协会【答案】：B151.下列关于时间和贴现率对价值的影响，说法正确的是（）。

A.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越长，未来同等金额货币的价值越高

B.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越短，未来同等金额货币的价值越低

C.贴现率越小，货币当前的价值越小

D.贴现率越小，货币当前的价值越大【答案】：D152.(2017年)下列构成非法吸收公众存款罪的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D153.()对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。

A.基金托管人

B.基金财产保管机构

C.基金份额登记机构

D.基金投资者【答案】：A154.（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。

A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别

B.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开

C.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过

D.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式【答案】：B155.我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基金信息披露的内容不包括（）。

A.交易的业务规则的编制及披露

B.基金财务指标的披露

C.管理人报告的披露

D.基金净值表现的披露【答案】：A156.下列关于基金年度报告和半年度报告的说法中，错误的是（）。

A.基金半年度报告需要披露所有的关联关系

B.基金的半年度报告不要求进行审计

C.基金年度报告的财务会计报告必须经过审计

D.基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明【答案】：A157.（）通常以可转换优先股、可转换债或者是普通股为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。

A.创业投资基金

B.并列基金

C.伞形基金

D.股权投资基金【答案】：A158.下列关于基金资产估值程序的表述错误的是（）。

A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

B.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人

C.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人

D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后对外公布【答案】：D159.关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是()

A.权益保护教育是市场化的要求

B.投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益

C.投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报

D.权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现【答案】：C160.对基金产品的未来收益进行预测属于（）。

A.基金信息披露的禁止行为

B.基金管理公司可自主决策的事项

C.需要事先向监管部门申请的事项

D.法规许可的行为【答案】：A161.下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。

A.当无风险利率升高时，买方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之上升

B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高

C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高

D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】：A162.以下关于有限公司合伙型股权基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（）。

A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担

B.所有投资者平均分配、分担

C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理

D.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担【答案】：C163.(2016年)在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

A.0.05%～0.25%

B.0.25%～0.5%

C.0.5%～0.75%

D.0.75%～1%【答案】：B164.关于上升收益率曲线，以下说法正确的是（）。

A.上升收益率曲线表示短期债券收益率较高

B.上升收益率曲线只适用于政府债券

C.上升收益率曲线一般发生在新兴国家债券市场

D.上升收益率曲线也叫正向收益率曲线【答案】：D165.(2016年)下列哪一项不属于内部控制的原则（）

A.健全性原则

B.及时性原则

C.有效性原则

D.独立性原则【答案】：B166.（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

A.再投资收益率

B.当前收益率

C.当期收益率

D.到期收益率【答案】：D167.关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。

A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大

B.股票是信用凭证，基金是受益凭证

C.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域

D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系【答案】：D168.做市商制度是指（）。

A.保证金交易市场

B.经纪人市场

C.指令驱动市场

D.报价驱动市场【答案】：D169.关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）

A.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是指包含对通货膨胀补偿的利率

B.当物价下降时，名义利率比实际利率高

C.当物价下降时，名义利率比实际利率低

D.名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率【答案】：D170.下列关于企业年金基金财产的投资范围，说法不正确的是（）。

A.长期债券回购

B.信用等级在投资级以上的金融债

C.信用等级在投资级以上的企业债

D.信用等级在投资级以上的可转换债【答案】：A171.资产管理业务回归本源，本源的含义是（）。

A.卖者尽责，买者自负

B.风险共担，利益共享

C.受人之托，代人理财

D.集合理财，分散风险【答案】：C172.一般来说，当经济处于扩张期，信用利差（）。

A.变小

B.时而扩大，时而减小

C.扩大

D.不变【答案】：A173.风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（）。

A.初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益

B.从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成

C.其余选项都对

D.风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略【答案】：C174.基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员，不属于统一办理的是（）。

A.执业注册

B.后续培训

C.执业月检

D.执业年检【答案】：C175.关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。

A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更

B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容

C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集

D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】：D176.从资本流动的角度出发，股权投资基金投资阶段资本从（）。

A.投资者流向股权投资基金

B.投资者流向基金管理人

C.基金管理人流向被投资企业

D.投资者流向被投资企业【答案】：C177.关于基金销售协议，以下描述错误的是（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ【答案】：A178.排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。

A.1

B.2

C.3

D.几个月【答案】：D179.（）是调整各种社会人际关系的基本准则。

A.诚实守信

B.守法合规

C.忠诚尽责

D.专业审慎【答案】：A180.下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】：C181.关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）。

A.遵守法律法规等