黄金生产销售过程封闭管理办法培训

黄金生产销售过程封闭管理办法培训CONTENTS目录01政策背景与管理意义02管理机构与职责分工03生产环节封闭管理04金泥生产与冶炼管理CONTENTS目录05物料与废品管理06出入与运输管理07监督检查与考核01政策背景与管理意义国家黄金产业政策概述政策文件体系国家和省级层面定期发布黄金产业发展政策文件汇编，如2024年8月至2025年11月期间，每月均有相关政策文件出台，为黄金产业发展提供指导。核心管理条例《中华人民共和国金银管理条例（2011修订）》明确国家对金银实行统一管理、统购统配政策，规定金银收购统一由中国人民银行办理，境内机构除许可留用外须全部交售。生产管理要求国家要求黄金生产单位对生产过程中的金银成品和半成品加强管理，严禁私自销售处理；1996年《关于加强黄金生产管理的通知》强调黄金生产必须实施封闭式管理制度，禁止个人单独接触金产品。基本原则我国黄金管理遵循合法性、规范性、安全性以及监管与自律相结合的原则，确保黄金勘探、开采、生产、加工、销售、进出口等全流程活动合法有序、安全可控。封闭管理的核心目标与原则核心目标一：杜绝金属流失通过对黄金生产、运输、储藏、保管等各环节实施严格管控，有效防止金产品、含金物料及中间产品在流转过程中的丢失、被盗或非法外流，维护企业经济利益。核心目标二：确保生产安全合规规范黄金生产操作流程，强化对氰冶车间、冶炼室等关键区域的管理，保障生产过程符合国家安全、环保及行业标准，防止安全事故发生。核心目标三：实现全程可追溯对黄金从矿石开采、选矿、冶炼到成品金销售、交付的全过程进行记录与监控，确保每一批次黄金的来源、流向、数量、品质等信息清晰可查，满足监管要求。基本原则一：合法性原则严格遵守《中华人民共和国金银管理条例》等国家法律法规及行业政策，所有封闭管理活动均在法律框架内进行，确保合规经营。基本原则二：双人双锁、多方监督原则在金泥出柜、冶炼、成品金保管与交接等高风险环节，实行双人在位、双人操作、双人管理，并引入保卫、财务、质检等多部门共同监督，形成相互制约机制。政策文件与法规依据

国家层面核心法规《中华人民共和国金银管理条例（2011修订）》明确规定国家对金银实行统一管理、统购统配政策，境内机构除许可留用外的金银须全部交售中国人民银行，禁止私相买卖和借贷抵押金银。

行业管理规范性文件1996年地质矿产部《关于加强黄金生产管理的通知》强调黄金生产各环节需数人负责，严格实施封闭式管理制度，禁止个人单独接触金产品，所产黄金须全部交售中国人民银行。

近年政策动态汇编国家及省级层面持续发布黄金产业发展政策文件，如2024年8月至2025年11月期间按月度汇编的政策文件，为黄金产业发展提供动态指导和合规依据。

企业内部管理规定企业层面制定如《金矿黄金生产封闭式管理规定》《黄金生产销售过程封闭管理办法》等，对生产各环节的管理机构、职责分工、出入管理、物料处理等进行详细规范，确保国家法规落地执行。02管理机构与职责分工封闭管理小组构成与职责

管理小组核心架构成立黄金生产封闭式管理小组，设组长1名、副组长若干名，组员由各关键部门负责人组成，例如河西金矿小组包含质检部、保安部、财务部等多部门人员，形成跨部门协同管理机制。

小组核心管理职责负责修订完善封闭式管理规定，监督检查执行情况并考核；组织对生产车间含金物料及废品的鉴定，确保不达标废品不外运；监督含金物料、副产品的保管、存放、处理及销售环节，协助公司级鉴定工作。

专项监督管理要点重点监督冶炼室外运加工的高品位渣，抽查高品位矿石回收工作；严格按照矿石运输、计量相关规定进行监督检查及考核，杜绝金属流失，维护企业利益。各单位职责：质检部与生产技术部

质检部：精矿检验与全程监督负责自产精矿、外购精矿的二检工作，严格按照《自产精矿及外购精矿操作程序及管理规定》执行。与保安部、财务部共同对金泥卸柜、冶炼全过程进行监督，承担金泥取样、制样工作，并参与成品金（银）、半成品金（银）出入库、支付、销售的监督管理。

质检部：含金物料管控与付样管理参与生产车间含金物料及废品外运的鉴定，严格控制含金物料流向及动态。负责付样的专人保管与出入记录，参与含金物料及选氰冶副产品的销售及招标工作，并承担待销售物料的取样及制备。

生产技术部：物料鉴定与矿石管理参与生产车间含金物料及废品外运的鉴定工作，严格控制含金物料流向及动态。负责地表存矿场的管理及外翻矿毛的分离，确保矿石资源合理回收，防止流失。

生产技术部：计量审查与化验分析负责对河西至东兴运输矿石计量数据的审查、审核，确保运输计量准确。承担自产精矿、外购精矿、含金物料及选氰冶副产品的化验分析工作，同时负责高品位及其他付样品的保管与出入记录。各单位职责：财务部与保安部

财务部核心职责负责与保安部、质检部共同监督金泥卸柜、冶炼全过程，参与成品金（银）、半成品金（银）出入库、支付及销售相关工作，同时承担金库管理职责，确保资金安全与合规流转。

保安部重点职责承担冶炼室、汞板金生产区、金库等关键区域的保卫监督工作，严格执行人员及物资出入登记审批制度，监督含金物料及副产品流向，参与成品金（银）运输过程的安全保卫，定期检查高品位渣外运及矿石回收情况。

跨部门协同机制财务部与保安部需协同完成金泥交接、成品金（银）出入库等关键环节的监督与记录，共同参与含金物料鉴定及销售招标监督，形成“财务监管-安全保障”双防线，确保黄金生产销售各环节合规可控。各单位职责：生产车间与行管部选矿车间职责负责汞板金全过程的操作、管理、记录等相关工作；负责对汞板金临时存放的管理及移交相关工作；负责改造及检修期间含金物料的管理回收及清理。氰冶车间职责负责金泥产出、冶炼全过程的操作、管理、记录等相关工作；负责成品金（银）、半成品金（银）移交的相关工作；负责本车间已鉴定的含金物料及废品的处理及入库工作；负责料场及精矿库的管理，防止金属流失。行管部职责负责成品金、半成品金的运输工作，确保运输过程中的安全与规范。03生产环节封闭管理矿石开采与矿毛分离管理

井下矿石开采规范严格按设计施工，减少矿石损失率，确保资源最大化回收。开采过程中需遵循安全操作规程，防止因违规操作导致矿石损失或安全事故。

矿毛分离标准执行以运营管理部矿毛信息单为依据进行井下矿毛分离，杜绝人为因素造成的矿石流失，确保矿石与废石得到精准分类处理。

井口安全与矿石防流失斜坡道、主竖井井口由保卫部负责检查，严格出入管理，防止矿石被盗现象发生。对运出地表的地质样品、岩芯样品等，需经运营管理部批准并签字登记。

地质标本管理规定地质技术人员日常搜集的标本，经运营管理部出具证明后，可在指定地点集中存放；运出矿外的标本，需经分管生产的矿领导批准，确保标本管理规范有序。选矿车间清洁与流程管控磨矿分级流程清洁管理

磨矿分级溢流筛需致密完好，防止杂物进入下道工序。筛出杂物须冲洗干净，由技术主管鉴定并安排专人堆存到指定地点保管。磨机衬板拆卸时，剩余矿渣及时返回流程，废旧衬板冲洗洁净集中存放，由选矿车间生产副主任监控，保卫部人员全程监护。浮选流程清洁管理

浮选地沟定期清理，清出矿砂及时返回生产流程。计划检修停车时，将浮选泡沫槽内精矿冲净、精矿泵池内精矿抽净，泵池内不准存暴露在水面以上的精矿。维修更换的管路及备件等必须将内部存矿处理洁净，检修过程清理出的高档次精矿当班及时返回流程，不能返回时由工段安排专人保管，开车时再参加。氰化流程封闭与清洁管理

氰化流程全封闭，矿浆及液体不得跑、冒、滴、漏。氰化工区内地面须硬化，杜绝渗漏。工作场地外溢矿浆当班清理洁净并返回流程。精矿压滤、置换作业设双人在岗，清理锌粉漏斗时，须有工段主管和技术主管在场，将清理出的结块放入专用铁箱保管。修理置换泵时需两人以上在场，维修更换的锌粉管、贵液管、贵液泵仔细清理，清理矿泥及时收集由工段主管验收放入洗框槽。氰化流程封闭管理要求

01全流程封闭与防泄漏控制氰化流程需实现全封闭管理，矿浆及液体严禁跑、冒、滴、漏。氰化工区地面必须硬化处理，杜绝渗漏风险。工作场地外溢矿浆须当班清理并返回流程，确保金属回收率。

02重点岗位双人操作制度精矿压滤、置换作业必须严格执行双人在岗制度。清理锌粉漏斗时，需工段主管和技术主管同时在场，并将结块放入专用铁箱保管；修理置换泵时须两人以上在场，清理矿泥由工段主管验收后放入洗框槽。

03设备检修与物料回收规范维修更换的锌粉管、贵液管、贵液泵必须彻底清理，清理矿泥及时收集并返回流程。更换的压滤机滤布需冲洗干净，经生产副主任和氰化工段主管鉴定后存放在指定地点，防止含金物料流失。

04监控与巡检管理措施氰化作业重点岗位（浸前、∮12单层、置换、洗涤、贵液池等）必须加装监控设施，实施全过程动态监控。当班操作工、班组长、工段主管及车间管理人员需加强巡回检查，发现异常立即上报，确保生产安全可控。重点岗位监控与操作规范

氰化流程关键节点监控氰化作业重点岗位（浸前、∮12单层、置换、洗涤、贵液池等）必须加设监控设备，实施全过程监控，防止矿浆跑冒滴漏及金属流失。

双人双锁管理机制置换压滤机实行双人双锁管理，钥匙由选矿车间生产副主任掌管；金泥专柜由保卫部、炼金室共同落锁和开启，确保物料安全可控。

关键操作双人在场制度清理锌粉漏斗时，必须有工段主管和技术主管在场；修理置换泵时需两人以上在场，维修产生的矿泥由工段主管验收并规范处理。

炼金室"四双"操作规范炼金操作严格执行"双人在位、双人操作、双人出入、材料工具双人保管"制度，班中不得脱离岗位，交接班记录需详细明晰。04金泥生产与冶炼管理金泥出柜流程与监督机制

出柜前准备与审批金泥出柜需由选矿车间主任事先请示运营管理部调度室，调度室通知保卫部和运营管理部，并协调有关单位供高压风，确保供风时间和风量。

现场操作与人员管理出柜操作人员由氰化工段主管指定，选矿车间生产副主任、氰化工段技术人员、工段主管必须到现场指挥操作。操作人员需穿戴专用工作服、使用专用工具，操作完毕后清洗并锁入专用工具箱，钥匙由氰化工段主管掌管。

金泥装袋与防流失措施装金泥需使用两层专用袋（内层塑料袋）并保证不漏，装袋过程中若金泥撒落应及时收回。洗刷滤柜板框的铁箱需定期清理，停用期间上锁，钥匙由氰化工段主管掌管；置换过程中产生的废旧滤布需专门装袋，与金泥一同送交炼金室。

交接与运输监督金泥装袋完毕后，由保卫部、运营管理部、氰化工段共同护送至炼金室，由炼金室、保卫部、运营管理部、氰化工段四方人员共同计件、称重，精确记录并签字确认办理交接手续。若不能及时冶炼，金泥须入金泥专柜，由保卫部、炼金室共同落锁和开启。金泥检验与样品管理规范01金泥检验职责与监督机制金泥检验由运营管理部化验室负责，检验过程需在选矿车间、保卫部共同监督下进行，确保检验结果公正可靠。02金泥采样与水分测定标准采用星形法布点采样，每片滤板采五点混合为综合样；水分测定在采样现场立即进行，由化验人员操作，车间与保卫部监督。03样品交接与化验流程要求制备好的样品需由双人送交化验室，办理交接手续；化验室应在24小时内完成分析并出具报告，确保检验时效性。04剩余样品保管与处置规定化验剩余金泥样品由化验室双人专柜登记保管，存放不超过三个月，到期后由专管人员制单，在保卫人员监督下送交炼金室处理。炼金室封闭式管理细则

人员准入与政审管理严格执行"先政审后使用，发现问题先调离后处理"原则，确保进入炼金室人员政治可靠、无不良记录。

核心岗位"四双"制度实行双人在位、双人操作、双人出入、材料工具双人保管的"四双"管理制度，杜绝单人接触黄金产品的机会。

出入登记与金属探测所有出入冶炼室人员必须履行登记手续，离开时接受金属探测仪检测；外来人员需董事长批准并由相关领导陪同，严禁无关人员进入。

生产操作与交接班规范操作人员实行三班工作制，班中不得脱离岗位；严格执行交接班制度，烘金泥数量、拌料情况等需如实记录并交接清楚。

安全保卫与联合监管作为全矿安全保卫重点区域，由选矿车间及保卫部严加管理，严密警卫；冶炼结束后，操作室大门由保卫部与氰冶车间共同落锁和开启。成品金（银）移交与保管要求

成品金（银）移交管理成品金（银）、半成品金（银）的移交需由相关生产车间（如氰冶车间、选矿车间）与接收部门（如炼金室）在保卫部、财务部、质检部等多部门共同监督下进行，双方需精确记录数量、重量等信息并签字确认，办理严格的交接手续。

成品金（银）入库保管规定成品金（银）如不能及时冶炼或销售，必须入金泥专柜或金库保管，由保卫部与炼金室或财务部共同落锁和开启，实行双人双锁管理，确保存储安全，防止金属流失。

成品金（银）运输安全要求成品金、半成品金的运输工作由行管部负责，运输过程需采用专业的运输和保护措施，确保在运输途中不被窃取、破损或污染，全程应有专人押运和监控。05物料与废品管理含金物料的鉴定与处理流程鉴定管理机构与职责成立黄金封闭式管理小组，负责对生产车间（不含冶炼室）含金物料和废品组织鉴定，确保不达标废品不外运出车间。鉴定小组成员通常包括相关技术及管理人员，如河西金矿鉴定小组成员含王淑凤、刘美春等。含金物料鉴定标准与程序鉴定小组需依据相关规定对含金物料及选氰冶副产品的品质进行评估。例如，对清理锌粉漏斗时产生的结块、维修置换泵清理出的矿泥等，需由指定人员在场并及时收集鉴定。含金废品处理规范经鉴定的不达标废品不得外运出车间，由生产车间负责处理及入库工作。如更换的压滤机滤布必须冲洗干净，经生产副主任和氰化工段主管鉴定后存放在指定地点。高品位渣与物料的监督管理封闭式工作小组监督检查控制冶炼室外运加工的高品位渣，抽查高品位矿石的回收工作，并严格按照矿石运输、计量规定进行监督考核，防止金属流失。废品与高品位渣管控措施含金废品鉴定与处理流程生产车间产生的含金物料和废品需由黄金封闭式工作小组组织鉴定，确保不达标废品不外运出车间。经鉴定后的废品由所属车间负责处理及入库工作，严格禁止未经鉴定私自处置。高品位渣外运加工监管冶炼室外运加工的高品位渣由黄金封闭式工作小组监督检查控制，氰冶车间随机安排处理人员及工作。运输过程严格遵循《河西至东兴矿石运输、计量有关规定》，由保安部进行监控并做好检查记录。废旧设备与物料清洁要求维修更换的精矿管路、设备备件、锌粉管、贵液管等必须清理干净内部存矿，废旧衬板需冲洗洁净后集中存放，清理产生的矿泥由工段主管验收并规范处理，防止金属流失。滤布与废弃物料管理规范更换的压滤机滤布必须冲洗干净，经生产副主任和氰化工段主管鉴定后存放在指定地点。置换过程中产生的废旧滤布因含有金泥，需专门装袋并与金泥一起送交炼金室统一处理。设备维修与物料回收管理

维修过程中的物料管控维修更换的精矿管路、设备备件及锌粉管、贵液管、贵液泵等，必须将内部存矿处理清洗干净。检修场地和加球场地地面、地沟需细心清理，清理的粉矿及时返回生产流程。

磨机衬板拆卸管理磨机衬板拆卸时，剩余矿渣须及时加入生产流程，废旧衬板必须冲洗干净集中存放，由选矿车间报告，保卫部人员全程监护，由选矿车间生产副主任监控。

置换泵维修管理修理置换泵时必须有两人以上在场，清理产生的矿泥要及时收集，由工段主管验收并放入洗框槽。清理锌粉漏斗时，必须有工段主管和技术主管在场，结块放入专用铁箱保管。

废旧滤布与物料鉴定更换的压滤机滤布必须冲洗干净，经生产副主任和氰化工段主管鉴定后存放在指定地点。置换过程中产生的废旧滤布因含有金泥，需专门装袋与金泥一起送交炼金室。06出入与运输管理氰冶车间出入管理规定门卫监督检查职能氰冶车间门卫需严格履行监督、检查职能，本车间人员严禁带入私人物品；因工作需要带入的物品，进出时必须接受检查并办理登记手续；所有人员出门时必须接受并配合门卫人员的检查。外来参观考察人员管理外来参观考察人员必须持主管副总的批条，并由部门领导陪同方可进入氰冶车间。送货车辆出入管理送货车辆进入氰冶车间时，必须持车间领导批条，进出门卫必须登记，并由氰冶车间管理人员带领出入、全程陪同装卸货物。物资外运管理对运出氰冶车间的物资(包括垃圾废物)均应详细记录，经主管副总、质检部、保安部、综合管理部、生产技术部鉴定后方可外运。内部人员就餐管理氰冶车间内部人员及质检测定人员必须在指定餐厅就餐。冶炼室出入审批与检查流程内部人员出入审批程序氰冶车间工作人员及相关职能部门人员进入冶炼室，需经主管副总审批(休息日由值班副总审批)，保安部出具证明，在保安部警卫人员陪同下方可进入。外来人员出入管理规定外来人员进入冶炼室，必须由董事长批准，保安部出具冶炼室出入证明，并由相关领导陪同；因特殊情况需外来人员在冶炼室内维修或施工时，除履行上述程序外，还应临时安排警卫对维修和施工的全过程现场监督。物资出入管理要求冶炼所用物资需在冶炼之前准备齐全，从第二道大门进入，门卫做好记录；其它物资不允许从第二道大门出入，特殊情况需主管副总审批。人员出入检查制度所有出入冶炼室的人员均应履行登记手续，离开人员必须接受金属探测仪的检测；冶炼期间，所有工作人员出入严格履行换衣、洗浴的出入程序。成品金（银）运输安全保障

运输职责明确与人员资质管理成品金、半成品金的运输工作由行管部负责。从事运输的人员需经过严格政审，确保政治可靠、责任心强，并熟悉相关安全操作规程和应急处理措施。专业运输工具与保护措施运输过程应采用专业的运输工具，配备必要的安全防护设施，如防盗锁、GPS定位系统等，确保在运输过程中黄金不被窃取、破损和污染，保障运输途中的物理安全。运输全程监督与交接管理运输过程需有专人负责押运和全程监控，运输前后要进行严格的交接手续。由相关部门（如保卫部、财务部等）共同对成品金（银）的数量、状态进行核对确认，签字存档，确保运输环节可追溯。应急预案与安全意识教育制定完善的运输应急预案，针对可能发生的盗抢、交通事故等突发事件明确应对流程。定期对运输及相关人员开展安全意识教育和应急演练，提高其风险防范能力和应急处置能力。07监督检查与考核封闭管理执行情况监督机制

监督管理机构设置成立黄金封闭式管理小组，由组长、副组长及多部门组员构成，负责对封闭管理规定执行情况进行监督检查和考核，及时提出完善规定的意见和建议。日常监督检查制度管理小组定期对生产车间（不包括冶炼室）的含金物料和废品组织鉴定，监督检查冶炼室外运加工的高品位渣，抽查高品位矿石的回收工作，并严格按照相关运输、计量规定进行监督考核。多部门协同监督职责质检部、保安部、财务部等部门协同对金泥卸柜、冶炼，成品金（银）、半成品金（银）出入库、支付、销售等全过程进行监督；保安部重点检查控制冶炼室外运加工的高品位渣并做好监控记录。违规处理与考核机制对封闭管理规定执行情况进行考核，对违反规定导致金属流失等问题的单位和个人，依据相关规定进行处理，确保封闭管理措施落到实处，维护企业利益。违规处理与责任追究办法

违规行为认定标准明确黄金生产销售各环节违规情形，包括但不限于：私自处理含金物料、违反双人双锁制度、未经鉴定外运废品、销售记录不全、运输途中监管缺失等行为。

违规处理程序发现违规行为后，由黄金封闭式管理小组组织调查取证，形成书面报告；依据调查报告及相关规定，由管理小组集体审议并作出处理决定；处理结果向全矿通报并督促整改。

责任追究形式根据违规情节轻重，对相关责任人采取通报批评、经济处罚、岗位调整、行政处分等措施；造成重大金属流失或经济损失的，依法追究刑事责任。

整改与复查机制被处理单位或个人需在规定期限内提交整改报告，明确整改措施和完成时限；管理小组对整改情况进行跟踪复查，确保问题整改到位，杜绝同类问题再次发生。管理优化与持续改进措施动态修订管理规定由黄金封闭式管理小组定期（如每季度或每半年）对现行封闭式管理规定进行评估，结合国家及地方最新政策（如2024-2025年政策文件汇编内容）和实际执行中发现的问题，及时修订完善管理条款，确保制度时效性与适用性。强化监督检查与考核管理小组定期对各单位（如氰冶车间、选矿车间、保安部等）封闭式管理规定执行情况进行监督检查，对生产车间含金物料、废品处理、冶炼室出入管理等关键环节开展不定期抽查，检查结果纳入绩效考核，对违