特种设备质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度培训

特种设备质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度培训CONTENTS目录01制度背景与法规依据02管理职责与组织架构03日管控工作实施细则04周排查工作实施细则CONTENTS目录05月调度工作实施细则06重点设备风险管控要点07记录管理与档案规范08制度实施保障与效果评估01制度背景与法规依据特种设备质量安全管理的重要性01保障生命财产安全的核心要求特种设备如压力容器、起重机械等一旦发生质量安全事故，可能导致人员伤亡、设备损坏及重大经济损失，强化管理是防范事故的根本保障。02企业主体责任落实的法律义务依据《中华人民共和国特种设备安全法》及总局令第73号、74号等法规，企业需建立并落实质量安全主体责任长效机制，否则将面临法律追责。03提升生产运营效率的基础保障有效的质量安全管理可减少设备故障停机时间，避免因隐患整改导致的生产中断，确保生产流程稳定，间接提升企业经济效益。04维护企业声誉与社会形象的关键良好的特种设备质量安全记录是企业社会责任的体现，有助于树立诚信经营形象，增强客户、员工及社会公众的信任度。相关法律法规体系概述核心法律依据《中华人民共和国特种设备安全法》是特种设备安全管理的根本大法，明确了生产、经营、使用单位的安全主体责任，为质量安全风险管控提供了最高法律遵循。重要行政法规支撑《特种设备安全监察条例》作为行政法规，细化了特种设备安全监察的具体要求，与《特种设备安全法》共同构成了特种设备安全管理的核心法规体系。生产单位主体责任规定《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》（总局令第73号），专门针对生产单位，明确了质量安全总监和质量安全员的配备及职责，是日管控、周排查、月调度制度的直接依据。使用单位主体责任规定《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（总局令第74号），规范了使用单位安全总监和安全员的职责及风险管控要求，与生产单位管理规定相辅相成，共同构建了完整的责任落实体系。制度制定的必要性与目标落实企业主体责任的法定要求依据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》及《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》（总局令第73号）等法律法规，企业需建立健全质量安全管理制度，明确并强化主要负责人及相关管理人员的责任。强化风险管控的现实需求特种设备在生产过程中涉及设计、材料、工艺、检验等多个环节，存在多种质量安全风险隐患。通过系统化的日管控、周排查、月调度机制，可及时发现并消除隐患，防范事故发生，保障生产安全与产品质量。规范管理行为的核心目标本制度旨在规范特种设备质量安全管理人员（包括主要负责人、质量安全总监、质量安全员）的行为，明确各岗位职责与工作流程，确保质量安全管理工作有章可循、有据可查，形成长效管理机制。提升质量安全水平的根本目的通过建立并落实日管控、周排查、月调度的控制程序，实现对特种设备生产各环节质量安全风险的动态管理与持续改进，最终提升企业特种设备质量安全整体水平，保障人员生命财产安全和企业的稳定发展。02管理职责与组织架构主要负责人的全面责任主体责任落实的第一责任人主要负责人对本单位特种设备质量安全工作全面负责，是落实特种设备质量安全主体责任的第一责任人，需建立并落实特种设备质量安全主体责任的长效机制。安全管理团队的配备保障根据本单位使用的特种设备数量、用途、使用环境等情况，配备合适的质量安全总监和足够数量的质量安全员，并逐台明确负责的质量安全员，确保管理力量到位。月调度会议的组织与决策组织召开月调度会议，听取特种设备质量安全总监关于特种设备质量安全管理工作的情况汇报，对特种设备质量安全管理工作作出指示，保障管理工作有序推进。质量安全总监的核心职责制度建设与更新

负责特种设备生产质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度的编制、修改及更新，确保制度符合法律法规要求和企业实际情况。风险排查与治理监督

每周至少组织1次风险隐患排查，全面排查生产过程各环节风险隐患；对排查发现的问题明确责任人，督促采取防范措施，跟踪验证整改落实情况，并向主要负责人报告。月调度组织与汇报

负责月调度具体工作落实，汇总月度特种设备质量安全管理情况，包括日管控、周排查中重大风险问题及整改情况；向企业主要负责人汇报当月工作，提出改进措施。工作计划制定

根据月度管理情况、会议决议及主要负责人指示，制定下个月特种设备质量安全管理重点工作计划，形成《每月XX质量安全调度会议纪要》。质量安全员的岗位职能日管控工作执行每日依据《风险管控清单》对特种设备生产各环节进行检查，将结果记录于《每日XX质量安全检查记录》，实行零报告制度，确保及时发现并管控风险隐患。风险隐患整改跟踪对检查发现的风险隐患，明确责任人并反馈质量安全总监，现场能整改的立即整改，不能立即整改的明确期限并跟踪验证整改落实情况。周排查与月调度协助协助质量安全总监落实周排查、月调度的具体工作，提供日管控相关数据与情况，为全面排查和月度调度会议提供支持。检查记录规范管理采用电子或纸质形式规范记录检查结果，包括合格项与不合格项及处理结果，确保记录的完整性与可追溯性，为后续管理提供依据。各部门协同配合机制

管理层统筹决策机制单位主要负责人牵头，定期召开跨部门协调会议，统筹解决特种设备质量安全管理中的重大问题，确保日管控、周排查、月调度工作在各部门间有效推进。

质量安全部门主导推动特种设备质量安全总监及安全员负责制度的制定、修订和更新，组织开展日管控、周排查、月调度具体工作，收集汇总各部门反馈的风险隐患信息并督促整改。

生产及相关职能部门落实执行生产部门、技术部门、采购部门等需配合质量安全部门开展工作，落实本部门特种设备相关的风险管控措施，及时上报本部门发现的质量安全风险隐患，并按要求完成整改。

信息共享与反馈机制建立特种设备质量安全信息共享平台，各部门将日常工作中涉及的特种设备质量安全信息及时录入，质量安全部门定期汇总分析，形成问题反馈和改进建议，确保信息传递畅通高效。03日管控工作实施细则日管控风险管控清单内容

设计环节风险管控检查特种设备设计文件是否符合相关安全技术规范及标准要求，设计变更是否履行审批手续，确保设计源头无质量安全隐患。材料与零部件风险管控核查原材料、零部件的质量证明文件，检验其规格、型号、性能等是否与设计要求一致，杜绝不合格材料与零部件投入生产。作业（工艺）风险管控监督生产作业过程是否严格遵守工艺文件规定，工艺参数设置是否合理，作业人员是否按规程操作，防止因工艺执行不到位引发质量安全问题。焊接与热处理风险管控检查焊接工艺执行情况，焊缝外观质量及无损检测结果；关注热处理工艺参数及实施过程，确保焊接和热处理质量符合标准。检验与试验风险管控对无损检测、理化检验等环节进行监督，确认检验方法、人员资质及检验结果的有效性；检查产品检验与试验是否按规定程序进行，记录是否完整准确。人员与设备风险管控核实特种设备操作人员、检验检测人员等是否持证上岗，人员培训考核是否合格；检查生产设备和检验试验装置是否处于完好状态，是否在检定/校准有效期内。外部信息风险管控关注政府部门发布的监督信息、通报及预警，及时处理相关投诉举报和舆情信息，主动应对外部因素可能带来的质量安全风险。每日检查项目与标准设计环节检查检查设计文件是否符合相关安全技术规范及标准要求，设计变更是否履行审批手续，确保设计源头无质量安全隐患。材料与零部件检查核查原材料、零部件的质量证明文件，检查其规格、型号、材质是否与设计要求一致，严禁使用不合格材料。作业（工艺）执行检查监督作业人员是否严格按照工艺文件和操作规程进行操作，工艺参数设置是否符合要求，确保生产过程合规。焊接质量检查检查焊接工艺执行情况，焊缝外观质量是否符合标准，有无裂纹、未熔合、气孔等缺陷，焊接人员是否持证上岗。检验与试验装置检查检查生产设备和检验与试验装置是否处于完好状态，是否在检定/校准有效期内，确保其能准确提供检验数据。人员管理检查检查特种设备作业人员是否持证上岗，证件是否在有效期内，是否按要求进行安全教育和技术培训。检查结果记录与报告流程

日管控记录要求特种设备质量安全员每日将检查结果汇总记录在《每日XX质量安全检查记录》表上，可采用电子表格形式。未发现问题的也应当予以记录，实行零报告。检查结果合格直接打“√”，若有不合格则填写不合格事项及处理结果。

周排查报告要求特种设备质量安全总监每周组织排查后形成《每周XX质量安全排查治理报告》，内容包括上周问题整改核实情况、本周主要风险隐患和整改情况、本周安全管理情况评价及下周工作重点，需经安全管理员和安全总监签字确认。

月调度会议纪要要求企业（单位）主要负责人组织召开月调度会议后，形成《每月质量安全调度会议纪要》，需记录本月巡查主要问题、整改方案落实情况、未解决问题、月调度相关内容、其他安全事项及会议研究采取的措施，并附相关附件材料。

报告提交与流转路径日管控记录由质量安全员留存并按规定上报质量安全总监；周排查报告及时报至特种设备质量安全总监，抄送相关责任负责人；月调度会议纪要由特种设备质量安全总监根据会议情况制定，并按企业规定分发和存档。当日风险隐患整改要求

明确责任人与整改责任对于日管控检查中发现的特种设备质量安全风险隐患问题，必须第一时间明确具体责任人，确保责任落实到个人，为后续整改工作提供明确的责任主体。

现场立即整改情形处理对于在日管控检查过程中发现的、能够现场立即整改的风险隐患，责任人应立即采取措施进行整改，消除隐患，确保设备及生产过程的即时安全。

非现场立即整改情形处理对于不能现场立即整改的风险隐患，要明确整改期限，制定详细的整改计划，在后续的日管控检查中持续跟踪验证整改落实情况，直至隐患彻底消除。

及时反馈与防范措施发现风险隐患后，责任人需及时将情况反馈给特种设备质量安全总监，由总监立即组织采取相适应的防范措施，防止隐患扩大引发安全事故。04周排查工作实施细则周排查组织与参与人员

组织主体与频率要求特种设备质量安全总监为周排查的组织主体，工作期间每周至少组织1次风险隐患排查，全面覆盖生产过程各环节的特种设备质量安全风险隐患。

核心参与人员构成主要参与人员包括特种设备质量安全总监、特种设备质量安全员，必要时可根据排查需要邀请相关生产环节技术人员、操作骨干共同参与，确保排查专业性和全面性。

人员职责分工明确质量安全总监负责统筹排查工作，明确排查重点和要求；质量安全员协助收集日管控数据、现场自查情况等信息，并参与具体排查实施；相关技术人员提供专业技术支持，对复杂工艺环节风险进行研判。排查内容与风险分析方法

日管控排查核心内容参照各类特种设备《风险管控清单》，每日检查设计、材料与零部件、作业工艺、焊接、热处理、无损检测、理化检验、检验与试验、生产设备和检验装置、人员管理、政府监督通报预警、投诉举报、舆情信息等关键环节，形成《每日质量安全检查记录》。

周排查重点关注方向结合日管控记录、现场自查及多渠道安全信息，全面分析生产各环节风险，重点检讨高频问题与高风险隐患，制定纠正预防措施，形成《每周质量安全排查治理报告》，明确整改责任与验证要求。

风险分析基本方法应用采用清单检查法对照《风险管控清单》逐项核验；运用趋势分析法追踪日管控重复出现问题；通过因果分析法深挖周排查中复杂隐患根源，确保风险识别全面、分析精准、措施针对性强。

典型风险场景识别示例如起重机械检查中，需重点识别设备本体裂纹变形、安全附件失效、操作人员无证上岗等场景；电梯检查关注门联锁故障、急停装置失效、维保记录不全等风险点，参照附录风险管控清单细化排查内容。《每周质量安全排查治理报告》编制要求报告基本信息规范报告需明确填写日期（格式：年月日）、所属周次（第周），确保报告的时效性和可追溯性，为后续数据统计与分析提供基础信息。上周问题整改核实情况详细记录上周排查发现的特种设备质量安全风险隐患问题的整改落实情况，包括已完成整改、未完成整改及整改效果验证等内容，确保问题闭环管理。本周风险隐患及整改情况全面梳理本周排查出的主要质量安全风险隐患，明确问题描述、整改措施、责任人和整改期限，并记录已采取的整改行动及当前进展，确保风险可控。本周安全管理情况评价从风险管控角度对本周特种设备质量安全管理状况进行评价，可选择“安全风险可控，无较大安全风险隐患”或“存在安全风险隐患，需尽快采取防范措施”等预设选项，客观反映管理成效。下周工作重点规划根据本周排查情况及评价结果，制定下周特种设备质量安全管理工作重点，包括需重点关注的风险领域、计划开展的排查活动及拟落实的管控措施等，明确工作方向。责任人签字确认要求报告需经质量安全管理员签字并注明日期，再由质量安全总监审核签字确认，确保报告内容的真实性、准确性和完整性，落实管理责任。风险隐患分级处置策略

日管控即时处置针对日管控中发现的风险隐患，现场能立即整改的应立即整改，明确责任人并记录；不能现场整改的，明确整改期限，由质量安全员在后续日管控中跟踪验证。

周排查限期治理周排查发现的风险隐患，短期可完成治理的立即排除；情况复杂、短期内难以治理的，制定整改方案和应对预案，落实措施、效果、责任人及期限，防范突发事件。

月调度系统解决月调度会议汇总重大风险隐患及整改情况，对未解决问题由相关责任人报告并采取有效应对措施；主要负责人作出指示，安全总监制定下月重点工作计划，形成会议纪要。05月调度工作实施细则月调度会议组织流程

01会议筹备与召集由特种设备质量安全总监负责月调度具体工作的落实，企业（单位）主要负责人组织召开月调度会议，明确会议时间、地点、参会人员及会议议程。

02会议内容汇报与总结特种设备质量安全总监汇总并汇报当月特种设备质量安全管理工作情况，包括日管控、周排查中发现的重大风险问题及整改情况，对当月日常管理、风险隐患排查治理等情况进行工作总结。

03问题研讨与指示部署针对日常管理中发现的不足问题，由相关责任人报告并研讨有效的应对措施；企业（单位）主要负责人对特种设备质量安全管理工作作出指示。

04工作计划制定与纪要形成特种设备质量安全总监根据当月工作情况、会议决议及主要负责人指示，制定下个月特种设备质量安全管理重点工作计划，并形成《每月XX质量安全调度会议纪要》。月度工作汇报内容要点

日管控与周排查重大问题及整改汇总当月日管控、周排查过程中发现的重大特种设备质量安全风险问题，详细说明问题发现时间、具体情况、整改措施、责任人和整改完成情况，确保问题闭环管理。

日常质量安全管理情况汇总分析对当月特种设备日常质量安全管理工作进行全面梳理，包括人员履职、制度执行、设备运行、记录完整性等方面，分析管理工作中的成效与不足，为后续改进提供依据。

当月工作总结与现存未解决问题总结当月特种设备质量安全日常管理、风险隐患排查治理等工作的整体情况，明确已完成的工作和取得的成果。同时，列出当月尚未解决的问题，说明问题原因、当前状态及下一步工作计划。

制度修订与人员职责变动说明汇报当月是否有特种设备质量安全相关制度的修订、新增或废止情况，以及人员岗位职责的调整、变动信息，确保相关人员清晰了解制度和职责的最新要求。重大风险问题研讨与决策

重大风险问题界定标准根据《风险管控清单》，重大风险问题包括：可能导致人员伤亡、重大经济损失的隐患；违反法律法规且无法立即整改的问题；多次出现且整改无效的重复性风险；以及政府监督通报、投诉举报、舆情信息中涉及的严重质量安全问题。

风险问题汇报与研讨流程特种设备质量安全总监收集日管控、周排查中发现的重大风险问题，汇总形成专题报告。在月调度会议上，向主要负责人及参会人员汇报问题详情、潜在影响及初步整改建议，组织参会人员进行充分研讨，分析问题根源与解决方案。

决策制定与责任分配由企业（单位）主要负责人根据研讨结果，对重大风险问题的整改方案作出决策，明确整改措施、责任部门、责任人及完成期限。对于情况复杂、短期内难以治理排除的，要求制定专项整改方案和应急预案，确保风险可控。

决策执行与跟踪验证特种设备质量安全总监负责督促相关责任人落实决策部署，跟踪整改进展。在后续的日管控、周排查中对整改情况进行验证，确保措施有效执行。整改结果需及时向主要负责人汇报，并记录在《每月质量安全调度会议纪要》中。《每月质量安全调度会议纪要》制定与执行会议纪要核心内容构成《每月质量安全调度会议纪要》应包含会议时间、地点、主持人、记录人、参会人员，以及本月巡查主要问题、整改方案落实情况、未解决问题、月调度相关内容（如制度修订、人员岗位职责变化等）、其他安全事项和会议研究采取的措施等关键信息。会议纪要制定责任与流程特种设备质量安全总监负责根据当月特种设备质量安全管理工作情况、会议讨论决议及企业（单位）主要负责人指示，制定下个月特种设备质量安全管理重点工作计划，并形成《每月质量安全调度会议纪要》。会议纪要的分发与存档要求会议纪要形成后应及时分发至相关责任部门及人员，使其知晓会议决议和工作要求。同时，该纪要作为重要的质量安全管理记录，应按照规定进行存档管理，以备后续查阅和追溯，确保管理过程的可追溯性。会议决议的执行与跟踪验证对于会议纪要中确定的各项工作任务和整改措施，相关责任人需严格按照要求执行。特种设备质量安全总监应组织对决议执行情况进行跟踪验证，确保各项工作落到实处，保障特种设备质量安全风险得到有效管控。下月工作计划制定依据当月特种设备质量安全管理工作情况依据特种设备质量安全总监汇总的当月日管控、周排查中发现的重大质量安全风险问题及整改情况，以及日常质量安全管理情况的汇总分析结果制定下月计划。月调度会议讨论决议根据月调度会议上针对本月特种设备质量安全管理工作中存在的不足问题研究确定的应对措施及相关决议，作为下月工作计划制定的重要参考。单位主要负责人指示要求围绕企业（单位）主要负责人在月调度会议上对特种设备质量安全管理工作作出的具体指示和工作要求，明确下月工作计划的重点方向和目标。06重点设备风险管控要点压力容器质量安全风险管控01设备外观及卫生状况检查检查压力容器及周围是否卫生整洁，容器外观有无严重腐蚀现象，防火涂层是否完好无损，保温层有无破损、脱落、潮湿、跑冷现象，检漏孔、信号孔无漏液、漏汽现象。02设备运行状态监测监测容器运行是否稳定良好，有无介质泄漏、超载、超压、超温及异常振动、声响等现象，本体、接口部位、焊接接头等部件无裂纹、变形、过热等缺陷，相邻管道或构件无异常振动、声响及相互摩擦。03标志和标示管理确保设备铭牌清晰、无遮挡脱落，使用登记标志、检验标志清晰完好且在有效期内，压力表检定标志在有效期内，各类警示标志张贴规范。04安全装置与附件有效性核查核查泄压防爆装置、指示装置、自控报警装置、联锁装置等安全附件是否齐全有效，介质泄放点是否安全合理，消防喷淋等安全设施是否完整好用，止逆阀、调节阀动作灵敏可靠、无内漏。05仪表与信号指示检查检查安全阀铅封是否完好、指示可靠，压力表铅封完整、指示准确、刻度清晰、感应灵敏，液位计能正确显示液面并标有最高及最低安全液位标记。起重机械质量安全风险管控

起重机械安全总监职责起重机械安全总监直接对本单位主要负责人负责，承担组织宣传贯彻相关法律法规和安全技术规范及标准、组织制定本单位起重机械使用安全管理制度、落实安全管理机构设置和人员配备、组织制定事故应急专项预案并开展应急演练、落实事故报告义务、对安全员进行安全教育和技术培训、组织开展风险隐患排查、向主要负责人报告有关情况并提出改进措施、接受和配合有关部门监督检查等职责。

起重机械安全员守则起重机械安全员需按照要求落实特种设备安全风险日管控相关工作，每日根据《风险管控清单》进行检查，管控各个环节可能存在的安全风险隐患，将检查结果汇总记录在《每日XX安全检查记录》表上，实行零报告。对于发现的风险隐患问题，明确责任人，及时反馈安全总监并跟踪验证整改落实情况，协助安全总监负责周排查、月调度具体工作的情况落实。

起重机械安全风险管控清单起重机械安全风险管控清单应根据设备类型、使用场景等细化日常检查内容，包括设备外观及卫生状况（如设备周围及驾驶室内是否卫生整洁，钢丝索、吊钩等取物装置有无裂纹、明显变形或磨损超标等缺陷）、设备运行状态（如各类吊索具管理状态是否完好，基础或者轨道是否存在明显损坏、变形等）、标志和标示、安全装置及附件、各类仪表信号指示、人员、记录等方面，为日管控、周排查提供具体检查依据。电梯质量安全风险管控电梯日管控要点电梯质量安全员每日依据《电梯风险管控清单》检查，重点关注设备外观卫生、运行状态、标志标示、安全装置附件、仪表信号、人员持证上岗及记录完整性等，检查结果记录于《每日电梯质量安全检查记录》，实行零报告制度。电梯周排查重点电梯质量安全总监每周至少组织1次排查，结合日管控情况等，全面排查层门轿门启闭、运行平稳性、急停开关有效性、限速器校验报告有效期等，对频繁出现或高风险问题制定纠正预防措施并跟踪整改。电梯月调度管理每月由单位主要负责人组织月调度会议，电梯质量安全总监汇报当月日管控、周排查发现的重大风险及整改情况，总结日常管理工作，针对不足制定下月工作计划，形成《每月电梯质量安全调度会议纪要》。电梯专项风险管控重点管控电梯超载、超温、异常振动声响等运行状态风险，确保安全装置如门防夹保护、应急报警功能等齐全有效，操作人员持证上岗，维保记录真实规范，防雷防静电接地完好。场（厂）内专用机动车辆风险管控

设备外观及卫生状况检查检查车辆是否整洁，车身是否完好，各零、部件连结是否紧固无缺损，车体是否周正，车架和前后桥是否变形、裂纹，前后桥与车架连接是否坚固。

设备运行状态检查检查发动机性能是否良好、运转是否平稳、有无异响，传动系统运转是否正常平稳、行驶中有无抖动、异响，转向系统是否轻便灵活、有无缺油漏油现象。

标志和标示检查检查设备铭牌是否清晰、有无遮挡脱落，使用登记标志、检验标志是否清晰完好并在有效期内，是否设置警示标志，是否具有国家统一制定的牌照。

安全装置及附件检查检查制动联锁装置是否齐全可靠，行车制动和停车制动装置功能是否有效，各类行程限位、限量开关与联锁保护装置是否完好可靠，紧停开关等停车保护装置是否有效。

人员与记录管理检查检查作业人员是否持证上岗，有无脱岗、睡岗等现象，运行记录、交接班记录及维护保养记录是否真实、完整、详细、规范，车辆和驾驶员证件是否齐全。07记录管理与档案规范《每日质量安全检查记录》填写规范

基本信息填写要求检查日期需精确至年、月、日，质量安全员栏需填写检查人员全名。记录表格可采用电子或纸质形式，确保信息真实、完整。

检查项目与结果记录规则检查项目应依据本单位《风险管控清单》确定，可包括设计、材料、工艺、焊接、人员管理等。检查结果合格打“√”，不合格需填写具体事项及处理结果，未发现问题实行零报告。

风险隐患处理与跟踪要求现场能立即整改的隐患需即时处理；不能立即整改的，明确整改责任人与期限，并在后续日管控中跟踪验证。采取的防范措施需详细记录，由质量安全员签名确认。

记录保存与归档管理每日检查记录需按规定期限保存，可单份供所有安全员填写或按岗位分设多份。记录应便于追溯，作为周排查、月调度工作的数据支撑。排查报告与会议纪要归档要求

01归档范围明确化需归档文件包括《每日XX质量安全检查记录》《每周XX质量安全排查报告》《每月XX质量安全调度会议纪要》，以及风险隐患整改方案、验证记录等相关支撑材料。

02归档时限规范化日管控记录应于次日完成归档；周排查报告应于次周第一个工作日内归档；月调度会议纪要应于会议结束后3个工作日内完成归档。

03归档载体标准化归档可采用纸质与电子两种载体，电子文档需使用PDF格式，命名规则为“日期+文件类型+编号”，纸质文件需统一装订并存档于专用档案柜。

04保管期限制度化各类记录归档后保管期限不少于5年，其中涉及重大风险隐患整