中粮烘焙工厂审核条款清单

中粮集团烘焙工厂供应商审核条款清单,,,,,,,

审核工厂名称：________________审核日期：____年__月__日审核类型：□首次□定期□专项□飞行审核员：___________陪同人：___________,,,,,,,

序号,审核类别,审核条款,审核方式,标准要求,符合情况,实际得分,审核记录/不符合描述

1.资质与证照,,,,,,,

1.1,,营业执照,查阅原件,具有合法有效的营业执照，经营范围包含烘焙食品生产,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

1.2,,食品生产许可证（SC）,查阅原件,具有有效的食品生产许可证，许可类别包含糕点/烘焙食品，许可范围与实际生产一致,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

1.3,,产品执行标准备案,查阅文件,产品执行标准已完成备案（国标/行标/企标），企标严于或等同于国家强制标准,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

1.4,,环境评估及验收报告,查阅文件,建设项目已通过环评审批及验收,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

1.5,,消防验收合格证,查阅原件,具有消防部门出具的消防验收合格证明,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

1.6,,排污许可证,查阅原件,依法取得排污许可证并按规定排放,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

1.7,,从业人员健康证,抽查原件,生产人员100%持有有效健康证明，无传染性疾病,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

2.质量管理体系,,,,,,,

2.1,,质量管理组织架构,查阅文件/访谈,设有独立质量管理部门，配备专职质量负责人，直接向最高管理者汇报,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

2.2,,质量方针与目标,查阅文件,制定明确的质量方针和年度质量目标，目标可量化、可考核,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

2.3,,质量管理体系认证,查阅证书,通过ISO22000或HACCP体系认证，证书在有效期内,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

2.4,,体系文件控制,查阅文件,建立文件控制程序，文件现行有效版本受控，作废文件及时回收,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

2.5,,内部审核,查阅记录,每年至少进行一次完整的内部审核，内审员具备资质，不符合项已整改闭环,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

2.6,,管理评审,查阅记录,最高管理者每年至少主持一次管理评审，评审输出有改进措施,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

2.7,,纠正预防措施(CAPA),查阅记录,建立CAPA程序，对不合格项进行根因分析并采取纠正和预防措施,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

2.8,,持续改进机制,查阅文件/记录,建立持续改进机制，有年度质量改进计划和实施记录,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

3.厂房与设施,,,,,,,

3.1,,厂区环境,现场查看,厂区环境整洁，无污染源，厂区道路硬化或绿化，无积水、垃圾堆积,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

3.2,,车间布局,现场查看,生产车间按清洁度分区（一般区→准清洁区→清洁区），人流物流分开，无交叉污染,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

3.3,,地面/墙面/天花板,现场查看,地面平整防滑、无裂缝积水；墙面光滑易清洁；天花板无脱落、无冷凝水,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

3.4,,通风与空气净化,现场查看/查阅记录,清洁区设空气净化设施（如必要），通风良好，有定期维护记录,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

3.5,,照明设施,现场查看,照明充足（操作面≥200lx），灯具配有防护罩，无碎片污染风险,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

3.6,,供水系统,现场查看/查阅报告,生产用水符合GB5749生活饮用水卫生标准，定期检测并留存报告,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

3.7,,排水系统,现场查看,排水畅通，地漏带水封，污水排放符合环保要求，无倒灌风险,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

3.8,,更衣洗手设施,现场查看,更衣室与车间相连，配有洗手、消毒、干手设施，标识清晰,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

3.9,,防虫防鼠设施,现场查看,厂区及车间入口设挡鼠板、防蝇帘/风幕，定期消杀并有记录,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

4.设备管理,,,,,,,

4.1,,设备台账,查阅文件,建立完整的设备台账，包含设备名称、编号、位置、状态等信息,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

4.2,,设备材质,现场查看/查阅资料,直接接触食品的设备部件采用不锈钢或食品级材质，无毒、耐腐蚀、易清洁,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

4.3,,设备清洁与维护,查阅记录/现场查看,制定设备清洁SOP和维护保养计划，按期执行并记录,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

4.4,,计量器具校准,查阅证书/台账,天平、温度计、压力表等计量器具定期校准/检定，证书在有效期内,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

4.5,,烤箱/醒发箱温度控制,现场查看/查阅记录,温度控制系统准确可靠，定期校验并有记录，温度曲线可追溯,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

4.6,,设备润滑管理,现场查看/查阅记录,使用食品级润滑油，有明确标识和使用记录，防止交叉污染,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

4.7,,设备维修记录,查阅记录,设备维修有完整记录，维修后确认清洁消毒合格方可恢复生产,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

5.原辅料管理,,,,,,,

5.1,,供应商准入与管理,查阅文件/记录,建立合格供应商名录和评价制度，每年对供应商进行评估，索取资质证明,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

5.2,,原辅料进货验收,查阅记录/现场查看,每批原辅料按标准验收，查验合格证明，感官、理化、微生物指标符合要求,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

5.3,,面粉验收,查阅记录,面粉符合GB/T1355或相应标准，查验面筋度、灰分、水分、呕吐毒素等指标,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

5.4,,油脂验收,查阅记录,食用油脂符合GB2716，查验酸价、过氧化值、极性组分等，反式脂肪酸符合要求,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

5.5,,食品添加剂管理,查阅文件/记录/现场,严格按GB2760使用，专人管理、专区存放、专用称量，有使用台账，不超范围超限量,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

5.6,,原辅料储存,现场查看,分类存放、离地离墙、标识清晰，温湿度符合要求，有先进先出管理,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

5.7,,过敏原管理,查阅文件/现场查看,识别产品中的过敏原成分（小麦、蛋、奶、坚果等），有标识和隔离措施,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

5.8,,包材管理,查阅记录/现场查看,食品接触包材符合食品安全标准，查验合格证明，储存清洁干燥,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

6.生产过程控制,,,,,,,

6.1,,生产工艺文件,查阅文件,制定完整的工艺流程图、工艺规程和作业指导书(SOP)，现场有文件可查阅,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

6.2,,配料控制,现场查看/查阅记录,严格按配方配料，双人复核，称重记录完整准确，添加剂单独称量,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

6.3,,面团搅拌,现场查看/查阅记录,控制搅拌时间、速度和面温，记录关键参数,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

6.4,,醒发/发酵控制,现场查看/查阅记录,醒发温度、湿度、时间符合要求并记录，醒发箱清洁,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

6.5,,烘焙过程控制,现场查看/查阅记录,烘焙温度和时间按工艺要求执行，记录炉温曲线，产品中心温度达标,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

6.6,,冷却环节,现场查看/查阅记录,冷却间清洁，温湿度控制，冷却时间符合要求，防止冷凝水和二次污染,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

6.7,,包装过程,现场查看,包装在清洁环境中进行，操作人员卫生符合要求，包装密封性良好,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

6.8,,关键控制点(CCP)监控,查阅文件/记录,HACCP计划中CCP点监控记录完整，偏差处理及时有效,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

6.9,,批次管理,现场查看/查阅记录,每批次产品有唯一批次号，生产记录完整可追溯,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

6.10,,工艺参数变更管理,查阅文件,工艺参数变更需审批、验证和记录,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

7.产品检验,,,,,,,

7.1,,检验实验室,现场查看,设有检验室，面积和设施满足检验需求，环境符合要求,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

7.2,,检验人员资质,查阅证书,检验人员具备相应检验能力和资质,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

7.3,,出厂检验,查阅记录,每批产品出厂前按标准检验，项目包括感官、净含量、水分、菌落总数、大肠菌群等,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

7.4,,型式检验,查阅报告,每年至少进行一次型式检验（全项），由有资质的第三方检验机构出具报告,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

7.5,,微生物检验,查阅记录,定期进行菌落总数、大肠菌群、霉菌、致病菌(沙门氏菌、金黄色葡萄球菌)等检测,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

7.6,,理化指标检验,查阅记录,水分、酸价、过氧化值等理化指标按批次或定期检验,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

7.7,,检验设备与试剂,现场查看/查阅记录,检验设备定期校准，试剂在有效期内，标准溶液有配制记录,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

7.8,,不合格品复检,查阅记录,检验不合格品有复检和判定流程，复检有资质人员操作,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

8.仓储与物流,,,,,,,

8.1,,成品仓库,现场查看,仓库清洁干燥，通风良好，离地离墙存放，分类码放，标识清晰,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

8.2,,温湿度控制,现场查看/查阅记录,按产品要求控制仓库温湿度，有监测记录（烘焙食品通常要求阴凉干燥）,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

8.3,,先进先出(FIFO),查阅记录/现场查看,实行先进先出管理，有出入库台账，库存账物相符,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

8.4,,运输管理,查阅文件/记录,运输车辆清洁、无异味，与有毒有害物品分开运输，必要时温控,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

8.5,,退货管理,查阅文件/记录,建立退货处理程序，退货产品有隔离和标识，按规定处置,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

9.人员管理,,,,,,,

9.1,,人员培训,查阅记录,制定年度培训计划，包含食品安全、卫生、操作规程等内容，培训有考核记录,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

9.2,,个人卫生,现场查看,操作人员穿戴清洁工作服、帽、口罩，不留指甲、不佩戴首饰，手部清洁消毒,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

9.3,,健康管理,查阅文件/记录,建立人员健康档案，每年体检，患有传染性疾病者调离直接接触食品的岗位,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

9.4,,外来人员管理,查阅文件/现场查看,外来人员进入生产区需登记、更衣、穿戴防护，有陪同,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

9.5,,岗位资质,查阅记录,特殊岗位（检验员、内审员、CCP监控人员等）具备相应资质或培训合格,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

10.卫生管理,,,,,,,

10.1,,清洁消毒制度,查阅文件,制定车间、设备、工器具的清洁消毒SOP，明确方法、频率、责任人,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

10.2,,日常清洁执行,现场查看/查阅记录,按SOP执行日常清洁，有清洁检查记录,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

10.3,,深度清洁计划,查阅计划/记录,制定周期性深度清洁计划（如每周/每月），按期执行并验证效果,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

10.4,,工器具管理,现场查看,工器具分类使用、定点存放、清洁消毒，生熟区工器具严格分开,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

10.5,,清洁用品管理,现场查看,清洁剂、消毒剂有MSDS，专区存放，有领用记录，防止污染食品,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

10.6,,废弃物管理,现场查看/查阅记录,废弃物分类存放，日产日清，有废弃物处理记录,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

10.7,,环境卫生监测,查阅记录,定期进行空气沉降菌、接触面微生物监测，结果符合要求,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

11.追溯与召回,,,,,,,

11.1,,追溯体系,查阅文件/模拟追溯,建立从原料到成品的全程追溯体系，能在4小时内完成正向/反向追溯,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

11.2,,批次追溯记录,查阅记录,原辅料入库批次、生产投料批次、成品出厂批次记录完整，可相互追溯,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

11.3,,召回制度,查阅文件,建立产品召回程序，明确召回条件、分级、流程和责任人,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

11.4,,模拟召回演练,查阅记录,每年至少进行一次模拟召回演练，评估召回有效性，有改进措施,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

11.5,,投诉处理,查阅记录,建立客户投诉处理程序，投诉有记录、调查、处理和改进闭环,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

12.不合格品管理,,,,,,,

12.1,,不合格品识别与隔离,现场查看/查阅记录,不合格品有明显标识并隔离存放，防止误用,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

12.2,,不合格品处置,查阅记录,不合格品处置（返工、报废、降级）有审批记录，返工需重新检验,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

12.3,,不合格品台账,查阅记录,建立不合格品台账，记录不合格原因、数量、处置方式,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

12.4,,不合格品分析,查阅记录,定期对不合格品进行统计分析，找出趋势和根本原因,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

13.食品安全风险管控,,,,,,,

13.1,,危害分析,查阅文件,定期进行食品安全危害分析（生物、化学、物理），有评估报告,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

13.2,,异物控制,查阅文件/现场查看,建立金属探测/X光检测等异物控制措施，设备灵敏度定期验证,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

13.3,,化学品管控,现场查看/查阅记录,化学品（清洁剂、润滑油等）有专人管理，领用记录完整,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

13.4,,交叉污染防控,现场查看/查阅文件,生熟分离、过敏原隔离、人流物流分开，有防交叉污染措施,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

13.5,,水分活度控制,查阅记录/现场查看,对水分活度敏感的产品（如月饼等）有水分活度控制措施，确保微生物安全,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

13.6,,油脂氧化控制,查阅记录,含油脂产品有保质期验证数据，控制储存条件防止油脂氧化变质,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

14.记录与文件管理,,,,,,,

14.1,,记录填写规范,查阅记录,记录填写及时、真实、完整，不得涂改，修改需签名和日期,□符合□部分符合□不符合□不适用,,

14