尽职调查报告清单模板

目 录\h第一部分 组织性文件 1\h第二部分 公司股东及实际控制人 1\h第三部分 公司的对外投资 2\h第四部分 公司资产 3\h第五部分 公司（含控股子公司）正在履行的重大合同 4\h第六部分 关联交易及同业竞争 5\h第七部分 财务及内部控制 6\h第八部分 募集资金 7\h第九部分 劳动与社会保险 8\h第十部分 业务与技术 9\h第十一部分 业务发展目标 11\h第十二部分 重大诉讼、仲裁和行政处罚 11尽职调查清单正文第一部分 组织性文件企业法人营业执照（现行有效并通过年检；公司自设立至今的工商登记全套文件及档案机读信息（机关打印后，加盖工商登记机关公章后提供给我们；公司现行章程，最近三年历次章程修正案及批准文件；公司最近三年股东大会、董事会、监事会的通知、议案、决议；公司现时有效的企业法人组织机构代码证与内部组织结构图（的职能部门及各职能部门的职责）开户许可证、税务登记证、社保登记证等；则、各专门委员会议事规则及其他相关的内部规则；请提供公司最新的内部组织结构图；（包括独立董事（包括外部监事/请提供前述人员的身份证复印件和个人简历（作经历；公司董事、监事（包括外部监事）与该等变化相关的股东大会、董事会、监事会决议文件；公司合规性管理制度、内部监控政策及程序说明以及内部规章管理制度（版）等资料。第二部分公司股东及实际控制人（追溯至最终控制人例、股份性质；（包括各股东相互持股或相互兼任高管人员有，请提供相关说明并提供相关文件；合同、质押合同和质押登记文件；限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；请确认公司控股股东最近三年的承诺履行情况。第三部分 公司的对外投资公司对外投资结构图，包括公司所有的控股子公司、参股子公司、分支机构等（子公司的股权结构；控股公司主要资料（三年年度报告和财务报告；各参股公司的：企业法人营业执照（现行有效并通过年检；设立及注册资本变更后的验资报告；公司与各参股公司其他投资者签订的合资/合作/联营合同；现行章程；最近一年及一期审计报告和财务报告；政府及行业主管部门批准其成立及变更的批文（如有3-4 分支机构（如有：（如有；（如有；请提供公司对分支机构管理的有关规章制度和授权文件。第四部分 公司资产土地和房屋：公司所拥有和占有的土地使用权、房屋所有权清单；（含控股子公司用权证、土地使用权出让合同、有关政府机关关于土地处置方案的批复、土地出让金缴纳情况说明及出让金缴纳凭证；有权出租的证明，租赁备案登记相关文件；案的商品房买卖合同、税款缴纳证明、付款凭证等；权证书，房屋租赁备案文件，如果实际租用房产而无法提供（或不具备）上述文件，请予以说明，并请填写1；在建工程（如有：请提供在建项目情况说明和立项批复、环评批复、土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、建设（环保、消防、工程质量验收等、在建工程的最新评估报告等；设定，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同；使用的其他土地和房屋所有权及其使用权证明4-2 无形资产（除土地使用权：商标：公司拥有和使用以及正在申请（如适用）的商标清单，商标证书，/序号商标样式图片核定使用商标类别有效期限注册证号所有人公司拥有的特许经营权的有关证明文件；公司拥有的软件著作权登记证书和软件产品登记证书；公司许可他人使用或实施公司拥有的知识产权（专利等）所签订的许可合同及相应的登记、备案文件；文件；公司已签订或待签订的专利、商标、技术等知识产权的转让协议；域名登记证书；公司已签订或待签订的所有保密、不透露、不竞争协议；质押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同。重大设备：明固定资产原值、净值、购置时间及折旧年限；（包括最新的年检信息商业险和第三者强制责任险保险单、车辆购买发票；（包括但不限于相应的政府批文。租合同；同编号、保险人、投保人、受益人、险种、保险标的、保险期限、保险金额、保险费，并相应提供保险单和/或保险合同。第五部分 公司（含控股子公司）正在履行的重大合同注：以下合同如短期难以复印完毕，可先提供清单。20的业务合同；（企业债、中票、短融、金融债等）的使用情况并提供相应的借款合同或募集说（序号债务总额未偿还余额债务类型（如公司债、银行贷款等）债权人债务合同及附属合同（如抵押合同）文号债务期限公司是当事方的所有合资、合作、联营、合伙或分享利益安排的或协议或其他重要的管理、经营或咨询协议；公司签订的所有重大的保密和禁止披露信息的合同；公司最近三年签订的所有涉及资产变化及收购兼并的合同，及与该等资产变化交易所涉及的政府批复文件等；公司最近三年存在委托理财的，请提供委托合同、内部批准文件、并说明收益情况及是否收回；已收回的，请提供资金收回的相应凭证；所有未包括于前述的其它任何重大合同。第六部分 关联交易及同业竞争公司关联方清单（包括关联关系说明）证；2012易文件，包括但不限于股权收购与转让、担保、房屋租赁等；公司的客观影响；的协议或承诺，请提供有关文件。第七部分 财务及内部控制最近三年的财务资料：现金流量表、所有者权益变动表（包括合并及母公司；（分合并口；（分合并口径和母公司口径公司（分合并口径和母公司口径）最近三年现金流量表变化分析；公司（分母公司和各控股子公司）资金管理制度等资料；公司（分母公司和各控股子公司）贷款卡查询资料；公司（分母公司和各控股子公司）表外负债情况说明7-2 有关内部控制情况：公司管理层对内部控制完整性、合理性及有效性的自我评估；（如有；（如有。担保：请提供公司的对外担保制度；公司（包括各控股子公司）是否以公司信誉和/或资产为公司股东、股东的关联方提供担保（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等/包括公司履行对外担保审议程序的相关文件；（包括各控股子公司税务：（；（如有及其批准（如有；公司（包括各控股子公司）最近三年纳税申报表及相关完税凭证7-5 处罚：公司（包括各控股子公司）是否存在未清偿的纳税义务；公司（包括各控股子公司）/处罚通知书在内的一切有关文件。财政补贴：请列出公司最近三年来取得的财政补贴明细，提供相关的合同和政府批文、转账凭证、银行进账单等，并说明相关款项的会计处理方式；（中国证监会及派出机构年报问询函、监管意见函（书）整改报告等。第八部分 募集资金历次募集资金验资、使用情况的相关资料：公司关于历次募集资金运用情况的说明；会计师出具的专项报告以及募集资金运用项目的核算资料；历次募集资金投向变更的相关决策文件；变更后项目的核准或备案文件；历次募集资金的验资报告。关于建立募集资金专项存储、使用的文件：关于募集资金专项管理的相关制度文件；募集资金专项账户的开户证明、使用情况的说明8-3 本次募集资金使用计划：计划偿还的银行贷款列表；银行同意公司提前偿还贷款的通知。第九部分劳动与社会保险最近三年期末合并报表口径（包括各控股子公司）员工基本情况（量，人员专业结构、学历结构、年龄结构比例等；请提供公司有关人事方面的制度政策及内部规章；请说明公司（包括各控股子公司）各类别员工（职工、内退职工、离退休职工、停薪留职人员、借调借用职工、临时工）数；请书面说明公司及各子公司为员工缴纳保险情况（的种类、缴纳比例及人数、是否按照法律、法规缴纳等；公司及各子公司主要福利政策说明；公司及各子公司退休人员及退休金安排；请书面说明住房政策、公司及各子公司为员工缴纳住房公积金情况（员工缴纳住房公积金的缴纳比例及人数、是否按照法律、法规缴纳等；请按照2格式填写公司及各子公司的社保公积金缴纳情况；有，请提供相关文件；的关联企业股权的情况，包括持股数量、持股比例，以及有关的承诺和协议；况，以及所享受的其他待遇、退休金计划等；承诺文件，也请一并提供。第十部分 业务与技术行业情况及竞争状况：（有利因素与不利因素；行业第三方意见（包括行业专家、协会、主要竞争对手等；国家有关产业政策及发展纲要；公司经营是否符合国家产业政策的说明；基础、产品等。业务概况：文件；行业与公司主要业务经营模式及公司主要业务经营周期的说明；说明；质量控制制度文件；获得的相关奖项；请提供公司开展所有业务的合同模板；请提供公司所开展业务的规章制度，包括但不限于业务制度及操作规程10-3 采购情况：原材料的采购模式，采购价格的确定，采购具体流程及货款支付情况；主要原材料的供应情况，报告期对主要供应商（10）的采购额（10合同；委外加工情况（如有；报告期重大关联销售情况的说明及关联销售合同；高管人员、主要关联方或公司控股股东在主要客户中所占权益的说明；采购存货管理及采购质量控制制度10-4 生产和服务情况：体系、销售服务模式等；主要生产工艺或服务的流程图；主要产品的产能利用及其利用情况；收入的比例、技术创新机制、研发水平及实力在行业中所处的位置、正在进行的研发项目及进展情况等；10-5销售情况：求与供给状况、市场的地域分布和市场占有率的资料等；主要业务市场的地域分布和市场占有率的资料；报告期公司主要业务按区域分布的销售记录；行业与公司销售模式及公司销售结算模式说明；报告期对主要客户（10）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况；与主要客户（10）的长期销售合同（如为框架协议，还应提供具体定单；会计期末销售收入异常增长情况的收入确认凭证；报告期重大关联销售情况的说明及关联销售合同；高管人员、主要关联方或公司控股股东在主要客户中所占权益的说明。第十一部分 业务发展目标发展战略：中长期发展战略规划资料；战略委员会会议纪要；独立董事意见；有关公司发展战略的三会文件；公司计划通过怎样的战略来实现持续增长？介绍公司如何应对未来可能的不利市场环境11-2 历年发展计划及年度报告；业务发展目标：未来二至三年的发展计划；业务发展目标相关文件；制定业务发展目标的依据性文件；业务发展目标与现有业务的关系。第十二部分 重大诉讼、仲裁和行政处罚公司及各子公司目前如存在尚未了结的重大诉讼、仲裁案件，请说明其在案件与案件有关的文件；公司及各子公司目前如涉及任何政府调查程序，请说明有关情况并提供相关文件；公司的控股股东、实际控制人、执行董事及经理目前如存在尚未了结的诉讼、仲裁案件，请说明有关情况并提供相关文件；公司及各子公司所知道的任何有可能在未来引起诉讼或仲裁并对公司有重大不利影响的事实或潜在的争议的说明；除已经问及的税务等方面外，公司及子公司最近三年来在业务运作的其他方面如存在被主管机关作出处罚的情形，请说明有关情况并提供相关文件。附表1：租赁情况列表序号承租人出租人位置面积m）租赁期限租赁用途租金