生产装置安全风险辨识指引

生产装置安全风险辨识指引一、风险辨识原则（一）全面覆盖。风险辨识必须覆盖生产装置所有区域、所有环节、所有设备、所有人员，确保无死角、无遗漏。各生产单位每月至少开展一次全面风险辨识，季节性变化、工艺调整、设备改造等特殊时期应当及时补充辨识。（二）动态更新。风险辨识结果应当根据法律法规变化、事故教训、工艺改进等持续更新，变更后的风险信息必须及时录入风险管理系统，并通知所有相关人员。风险等级变化超过二级的必须重新评估管控措施。（三）闭环管理。从风险辨识到管控措施落实、效果验证的全过程必须形成闭环，辨识记录、评估结论、管控措施、验证结果等资料应当完整存档，存档期限不少于三年。（四）分级负责。装置级风险由生产车间组织辨识，装置内重大风险由分厂组织评估，涉及全厂性风险的由安全环保部牵头组织跨部门联合辨识。各级辨识结论必须经上一级负责人审核签字。（五）全员参与。风险辨识工作应当纳入全员安全生产责任制，班组长以上管理人员必须参与本层级风险辨识，一线操作人员每月至少参与一次现场风险辨识演练。二、风险辨识流程（一）准备阶段。1.编制辨识方案。明确辨识范围、方法、标准、时间安排、人员分工等要素，方案必须经厂级安全部门审核。2.准备辨识工具。准备风险矩阵表、检查清单、记录表格等工具，确保工具适用性。3.组织培训。对参与辨识人员开展辨识方法、标准、工具使用等专项培训，培训合格后方可参与辨识。准备阶段工作必须在正式辨识前五日内完成。（二）现场辨识。1.区域划分。按照工艺流程、设备布局、功能分区等原则将辨识区域划分为最小单元，每个单元面积不得超过200平方米。2.方法应用。采用工作安全分析（JSA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、检查表法等多种方法组合使用，复杂系统必须应用HAZOP。3.记录要求。现场辨识必须同步记录，记录内容应当包括辨识时间、地点、区域、参与人员、辨识方法、发现的隐患、初步建议等，记录必须由现场负责人签字确认。（三）评估分级。1.风险矩阵。采用L·E·C（可能性、暴露频率、后果严重性）或LEC、MES（可能性、暴露频率、严重性）等矩阵工具，对辨识出的隐患进行风险等级评估。2.分级标准。风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级，其中L·E·C≥12的判定为重大风险，6≤L·E·C＜12的判定为较大风险，3≤L·E·C＜6的判定为一般风险，L·E·C＜3的判定为低风险。3.评估会议。对重大、较大风险必须组织专项评估会议，评估会议必须有厂级领导参加，评估结论必须经参会人员签字。（四）管控实施。1.措施制定。针对不同等级风险制定管控措施，重大风险必须制定专项管控方案，较大风险必须制定专项整改计划。2.责任落实。所有管控措施必须明确责任单位、责任人、完成时限、验收标准，责任书必须签订并存档。3.资源保障。重大风险管控措施所需资金必须纳入年度预算，优先保障。（五）效果验证。1.验证条件。管控措施完成后必须立即开展效果验证，验证时间不少于三个月。2.验证方法。采用现场观察、模拟操作、检测验证等方法，验证过程必须形成记录。3.效果判定。验证结果必须达到预定目标，未达标的必须重新制定措施，重新验证。三、重点装置辨识要点（一）反应器系统。1.反应条件。辨识反应温度、压力、浓度等参数异常时的风险，重点关注超温、超压、反应失控等风险。2.设备状况。检查反应器本体、夹套、搅拌器、密封等设备状况，重点关注泄漏、腐蚀、裂纹等风险。3.操作行为。辨识开停车、升温降温、投料换料等操作行为风险，重点关注违章操作、误操作等风险。（二）分离系统。1.分离效率。辨识塔器、分离器等设备分离效率下降的风险，重点关注堵塞、泄漏、结晶等风险。2.控制参数。辨识液位、流量、压力等控制参数异常时的风险，重点关注液泛、抽空、憋压等风险。3.伴生物。辨识分离系统伴生有毒有害物质泄漏的风险，重点关注密封失效、管线破裂等风险。（三）输送系统。1.管道状况。检查输送管道、阀门、法兰等设备状况，重点关注腐蚀、泄漏、变形等风险。2.输送介质。辨识输送介质特性变化时的风险，重点关注堵塞、闪蒸、分解等风险。3.控制方式。辨识自动控制与手动操作切换时的风险，重点关注误操作、信号失灵等风险。（四）公用工程。1.蒸汽系统。辨识蒸汽锅炉、管道、阀门等设备风险，重点关注缺水、满水、爆管等风险。2.循环水系统。辨识水泵、换热器、管道等设备风险，重点关注断水、结垢、泄漏等风险。3.氮气系统。辨识氮气瓶、管道、阀门等设备风险，重点关注泄漏、混入空气等风险。四、风险管控措施标准（一）工程技术措施。1.重大风险。必须采用隔离、消除等根本性工程技术措施，例如增设安全隔离阀、改造工艺流程、更换耐腐蚀材料等。2.较大风险。必须采用设置薄弱环节保护装置、改进设备设计等工程技术措施，例如安装紧急切断阀、增加泄压装置等。3.一般风险。必须采用设置联锁保护、改进操作条件等工程技术措施，例如安装液位联锁、优化操作参数等。（二）管理控制措施。1.重大风险。必须制定专项操作规程、应急预案，开展专项培训，建立专项检查制度。2.较大风险。必须制定操作规程、检查表，开展定期培训，纳入日常检查。3.一般风险。必须制定操作规程、检查表，纳入日常培训，纳入定期检查。（三）个体防护措施。1.重大风险。必须设置固定式安全防护装置，禁止人员进入危险区域。2.较大风险。必须设置隔离设施，限制人员进入范围，必须佩戴最高级别防护用品。3.一般风险。必须设置警示标识，必须佩戴相应防护用品。（四）应急准备措施。1.重大风险。必须编制专项应急预案，配备专用应急器材，定期开展专项演练。2.较大风险。必须纳入综合应急预案，配备基本应急器材，定期开展综合演练。3.一般风险。必须纳入综合应急预案，配备基本应急器材，纳入应急培训。五、风险信息管理（一）信息系统管理。1.录入要求。所有风险信息必须在风险管理系统内录入，录入内容必须完整、准确，录入时间不得超过发现后的24小时。2.变更管理。风险信息变更必须及时更新系统，变更记录必须完整。3.权限管理。系统操作权限必须严格管控，录入、修改、查询权限必须分级授权。（二）纸质档案管理。1.档案内容。必须包括风险辨识记录、评估结论、管控措施、验证结果、变更记录等。2.保管要求。纸质档案必须存放在专用档案柜，做好防火、防潮、防盗措施。3.借阅管理。档案借阅必须登记，归还必须检查。（三）动态更新机制。1.定期更新。每月至少开展一次风险信息更新，更新内容包括新增风险、变更风险、失效措施等。2.即时更新。发生事故、变更工艺、变更设备等情形必须立即更新风险信息。3.更新验证。每次更新必须由专业技术人员审核，重大更新必须经厂级安全部门组织验证。六、监督与考核（一）监督检查。1.日常检查。安全环保部每日抽查各单位风险辨识工作，每月至少开展一次全面检查。2.专项检查。针对重点装置、重点风险开展专项检查，专项检查每年至少开展两次。3.联合检查。每季度至少开展一次跨部门联合检查。（二）考核评价。1.考核指标。将风险辨识覆盖率、完成时效性、措施有效性等纳入各单位安全生产考核，考核结果与绩效挂钩。2.奖惩措施。对风险辨识工作优秀的单位和个人给予奖励