全员参与风险管控措施

全员参与风险管控措施一、组织领导体系构建（一）权责划定。各单位主要负责人是第一责任人，全面负责本单位风险管控工作；分管领导承担直接管理责任，具体组织落实风险管控措施；各部门负责人为本部门风险管控工作的第一责任人，确保本部门风险管控责任落实到岗到人。风险管控工作纳入单位年度绩效考核，与部门绩效、个人绩效挂钩，实行一票否决制。（二）机构设置。各单位必须设立风险管控领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部或风险管理部，配备专职风险管理人员，负责日常风险排查、评估、处置工作。风险管控领导小组每季度召开一次会议，研究解决重大风险问题，每半年开展一次风险管控工作检查。（三）制度保障。制定《风险管控管理办法》《风险排查工作规程》《风险处置应急预案》等制度文件，明确风险管控工作的原则、流程、标准、责任。建立风险管控工作台账，对风险点、风险等级、管控措施、责任人、完成时限等进行登记造册，实行动态管理。二、风险识别评估机制（一）风险识别范围。风险识别范围包括但不限于安全生产风险、经营合规风险、财务资金风险、信息安全风险、环境保护风险、舆情舆情风险、人力资源风险等。各部门按照职责分工，全面梳理业务流程、管理环节、关键岗位，排查可能存在的风险点。（二）风险识别方法。采用风险矩阵法、头脑风暴法、专家咨询法等多种方法，对风险点进行全面识别。风险矩阵法是指将风险发生的可能性和影响程度进行量化评估，确定风险等级；头脑风暴法是指组织相关人员召开会议，通过自由发言、集思广益的方式识别风险；专家咨询法是指邀请行业专家、专业技术人员对特定领域风险进行评估。（三）风险评估标准。风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险三个等级。重大风险是指可能造成重大人员伤亡、重大经济损失或重大社会影响的风险；较大风险是指可能造成较大人员伤亡、较大经济损失或较严重影响的风险；一般风险是指可能造成一般人员伤亡、一般经济损失或一般影响的风险。风险评估标准由各单位根据实际情况制定，报上级单位备案。三、风险管控措施落实（一）重大风险管控。对重大风险实行分级管控，制定专项管控方案，明确管控措施、责任人、完成时限。重大风险管控措施必须经过风险评估，确保措施有效。重大风险管控方案报上级单位审批，实施过程中每月报告进展情况。（二）较大风险管控。对较大风险制定一般管控方案，明确管控措施、责任人、完成时限。较大风险管控措施必须经过风险评估，确保措施有效。较大风险管控方案报上级单位备案，实施过程中每季度报告进展情况。（三）一般风险管控。对一般风险制定日常管控措施，明确责任人、完成时限。一般风险管控措施由各部门自行制定，报上级单位备案。实施过程中每半年报告一次情况。四、全员参与机制（一）宣传教育。各单位每年至少开展两次全员风险管控培训，培训内容包括风险管控知识、风险识别方法、风险处置流程等。通过培训，提高全员风险意识，掌握风险管控技能。利用宣传栏、电子屏、内部网站等载体，宣传风险管控知识，营造全员参与风险管控的良好氛围。（二）责任落实。将风险管控责任分解到每个部门、每个岗位、每个人员，明确风险管控责任人，签订风险管控责任书。风险管控责任人必须认真履行职责，及时发现、报告、处置风险。（三）激励约束。对在风险管控工作中表现突出的部门和个人，给予表彰奖励；对风险管控工作不力的部门和个人，给予批评教育；对因失职、渎职导致发生重大风险的，依法依规追究责任。五、风险排查治理（一）日常排查。各部门每天对本部门业务活动进行风险排查，发现风险及时报告。风险管控领导小组办公室每周组织一次风险排查，对各部门风险排查情况进行检查。（二）专项排查。每年至少开展两次专项风险排查，重点排查安全生产、财务资金、信息安全等重点领域风险。专项风险排查由风险管控领导小组组织，相关部门参与。（三）隐患治理。对排查出的风险隐患，制定治理方案，明确责任人、完成时限。隐患治理方案报上级单位审批，实施过程中每月报告进展情况。对暂时不能根治的风险隐患，制定监控措施，加强监控，防止发生风险。六、风险处置流程（一）风险报告。发现风险隐患的部门或人员，必须立即向风险管控责任人报告。风险管控责任人接到报告后，必须立即核实情况，并按照规定程序上报。（二）风险评估。风险管控领导小组办公室接到风险报告后，必须立即组织相关人员对风险进行评估，确定风险等级。（三）风险处置。根据风险等级，采取不同的处置措施。重大风险由单位主要负责人组织处置；较大风险由分管领导组织处置；一般风险由部门负责人组织处置。（四）应急处置。发生重大风险时，启动应急预案，采取应急措施，控制风险蔓延。应急处置过程中，必须及时向上级单位报告情况。七、监督考核机制（一）内部监督。风险管控领导小组办公室对各单位风险管控工作进行监督，发现问题及时纠正。（二）外部监督。接受上级单位、主管部门、审计部门、社会公众的监督，对监督发现的问题及时整改。（三）考核评价。每年对各单位风险管控工作进行考核，考核结果分为优秀、良好、