民航机场安全管理体系审核及问题整改情况报告

民航机场安全管理体系审核及问题整改情况报告一、审核工作概况（一）审核背景与依据为深入贯彻落实《中华人民共和国民用航空法》《民用机场运行安全管理规定》等法律法规要求，持续提升机场安全管理水平，防范化解安全风险，保障航空运输生产安全平稳运行，XX机场于2025年12月1日至12月15日，组织开展了年度安全管理体系（SMS）内部审核工作。本次审核严格遵循国际民航组织（ICAO）《安全管理手册》（Doc9859）及中国民用航空局《民用机场安全管理体系建设指南》等标准规范，以机场现行安全管理体系文件为基础，全面覆盖安全政策、安全风险管理、安全保证、安全促进四大核心要素，旨在识别体系运行过程中存在的薄弱环节，推动体系持续改进。（二）审核范围与对象本次审核范围涵盖机场运行的全流程、全领域，包括飞行区运行、航站楼管理、航空器地面保障、空管服务、应急救援、安全信息管理、人员培训等12个业务模块。审核对象涉及机场公司各职能部门、驻场单位（包括航空公司基地、空管分局、油料公司、安检站等）及外包服务供应商，共计28个单位和部门。审核组通过查阅文件记录、现场实地检查、人员访谈、模拟演练评估等多种方式，对各单位安全管理体系的建立、实施、保持和改进情况进行了全面核查。（三）审核组织与实施机场成立了以分管安全副总经理为组长，安全管理部门负责人为副组长，各业务部门骨干及外聘民航安全专家为成员的审核组。审核组分为3个专项小组，分别负责飞行区与空管、航站楼与地面服务、综合管理与应急救援三个领域的审核工作。审核前，机场组织召开了审核启动会，明确审核目标、范围、程序和要求，对审核组成员进行了专题培训，确保审核工作的规范性和专业性。审核过程中，各小组严格按照审核计划开展工作，每日召开审核碰头会，汇总审核发现，研讨问题定性，确保审核结果客观准确。审核结束后，召开了审核总结会，向各受审核单位反馈初步审核意见，为后续整改工作奠定基础。二、审核发现的主要问题（一）安全政策与目标方面安全目标分解不到位：部分二级单位未将机场总体安全目标细化分解至具体岗位和个人，导致安全目标缺乏可操作性。例如，某地面服务公司仅将“航空器地面保障事故万架次率≤0.05”作为年度安全目标，但未针对牵引车驾驶、行李装卸等关键岗位制定具体的安全指标，员工对自身安全职责和目标要求认识模糊。安全政策宣贯力度不足：少数基层员工对机场安全政策的核心内容理解不深，部分外包单位员工甚至不清楚机场安全管理体系的基本框架。在对某保洁外包公司的员工访谈中，有超过30%的员工表示未参加过机场组织的安全政策培训，对“安全第一、预防为主、综合治理”的方针仅停留在字面理解层面，未真正落实到日常工作中。（二）安全风险管理方面风险识别不全面：部分部门在开展安全风险评估时，仅关注常规作业环节的风险，对新技术应用、外部环境变化带来的新型风险识别不足。例如，机场今年引入了自助值机、行李自动分拣等智能化设备，但相关部门未针对设备运行故障、数据安全等潜在风险进行系统评估，也未制定相应的风险控制措施。风险控制措施有效性不足：部分已识别的风险控制措施存在针对性不强、可操作性差的问题。如飞行区管理部门针对“跑道外来物（FOD）”风险制定的控制措施中，仅规定了“定期开展跑道巡查”，但未明确巡查的频次、路线、标准及责任人员，导致实际执行过程中存在巡查不到位、记录不规范等情况，FOD隐患未得到有效遏制。风险动态更新不及时：随着机场业务量增长和运行模式变化，部分风险评估结果未及时更新。例如，机场今年新增了国际货运航班业务，但货运部门未针对国际货运的特殊安全要求（如危险品运输、生物安全防控等）开展专项风险评估，原有风险数据库未纳入相关风险信息，导致安全管理存在盲区。（三）安全保证方面安全绩效监测指标不完善：部分业务部门的安全绩效监测指标设置不合理，未能全面反映安全管理实际情况。例如，某航站楼管理部门仅将“旅客投诉率”作为服务安全绩效指标，未将“电梯故障次数”“消防设施完好率”“旅客疏散演练达标率”等关键指标纳入监测范围，导致无法及时发现航站楼运行中的安全隐患。内部审核与管理评审不规范：少数单位内部审核存在走过场、流于形式的问题，审核报告避重就轻，未深入分析问题根源。某航空公司基地的年度内部审核报告中，仅列出了“文件记录不规范”等轻微问题，未对“航空器维修过程中工具管理混乱”等严重安全隐患进行披露。同时，部分单位管理评审未按规定频次开展，评审内容未结合实际运行情况，评审结论缺乏针对性和可操作性，未能有效推动体系改进。安全信息报告与分析不到位：部分员工安全信息报告意识淡薄，存在“报喜不报忧”的现象，导致一些轻微安全事件未及时上报。在对一线员工的访谈中，有部分员工表示担心上报安全事件会影响个人绩效考核，因此选择隐瞒不报。此外，安全管理部门对收集到的安全信息分析深度不够，仅停留在数据统计层面，未深入挖掘事件背后的系统性问题，安全信息的预警和决策支撑作用未得到充分发挥。（四）安全促进方面安全培训针对性不强：部分单位的安全培训内容与实际工作需求脱节，培训方式单一，效果不佳。例如，某安检站的安全培训仍以理论授课为主，缺乏实操演练和案例分析，员工对新型违禁物品识别、突发事件处置等技能掌握不熟练。在现场实操考核中，有15%的安检员未能准确识别隐藏在行李中的仿真爆炸物。安全文化建设滞后：机场安全文化氛围不够浓厚，员工参与安全管理的积极性不高。部分单位未建立有效的安全激励机制，对安全工作表现突出的员工奖励力度不足，而对安全违规行为的处罚也存在失之于宽、失之于软的情况。此外，机场安全文化宣传载体有限，仅通过宣传栏、内部刊物等传统方式进行宣传，未充分利用新媒体平台开展安全文化传播，员工对安全文化的认同感和归属感不强。沟通与协作机制不畅：驻场单位之间的安全沟通协作存在壁垒，信息共享不及时。例如，航空公司与地面服务公司在航空器交接过程中，因沟通不到位导致航班延误事件时有发生；空管分局与机场运行指挥中心在航班流量管理、跑道占用等信息的传递上存在滞后现象，影响了机场运行效率和安全。（五）现场运行与应急管理方面飞行区设施设备维护不到位：飞行区部分助航灯光设施存在老化、故障现象，跑道边灯亮度不足，影响夜间飞行安全。在现场检查中发现，有3处跑道边灯无法正常点亮，滑行道标志线磨损严重，部分区域标志线模糊不清，容易导致航空器滑行失误。此外，飞行区围界存在局部破损情况，虽然已设置临时警示标志，但未及时进行修复，存在外来人员入侵的安全风险。应急救援能力有待提升：机场应急救援预案的针对性和可操作性不足，部分预案内容与实际情况不符。例如，针对航空器失事的应急救援预案中，未明确不同机型、不同失事场景下的救援流程和资源调配方案。在应急演练中，发现救援队伍之间的协同配合不够顺畅，部分救援人员对自身职责不明确，救援物资储备存在缺口，如破拆工具数量不足、急救药品过期等问题。地面保障作业不规范：部分地面保障人员操作不规范，存在安全隐患。例如，在航空器加油作业中，个别加油员未严格按照操作规程连接静电接地线；行李装卸过程中，存在野蛮装卸、行李堆放过高遮挡航空器视线等现象。此外，地面保障车辆的维护保养不到位，部分车辆存在刹车系统故障、灯光不全等问题，在行驶过程中容易引发交通事故。三、问题整改情况（一）整改工作部署与要求审核结束后，机场立即召开了安全管理体系审核问题整改专题会议，对审核发现的问题进行了逐一梳理，明确了整改责任单位、整改时限和整改要求。会议强调，各单位要高度重视审核发现的问题，将整改工作作为当前安全管理的重中之重，坚持“谁主管、谁负责”的原则，制定切实可行的整改方案，确保问题整改到位。同时，要求各单位以问题整改为契机，深入分析问题根源，建立健全安全管理长效机制，推动安全管理体系持续改进。（二）具体问题整改措施及完成情况针对审核发现的5大类28项问题，各责任单位迅速行动，制定了详细的整改措施，并严格按照整改计划推进落实。截至2026年2月28日，所有问题均已完成整改，整改完成率达100%。具体整改情况如下：1.安全政策与目标方面安全目标分解不到位问题：各二级单位重新对机场总体安全目标进行了细化分解，结合岗位实际制定了具体的安全指标和考核标准，并将安全目标纳入员工绩效考核体系。例如，某地面服务公司针对牵引车驾驶岗位制定了“牵引车行驶违章率为0”“航空器对接准确率100%”等具体指标，与员工绩效工资直接挂钩，有效提升了员工的安全责任意识。安全政策宣贯力度不足问题：机场组织开展了安全政策专项宣贯活动，通过专题培训、知识竞赛、案例宣讲等多种方式，向全体员工普及安全政策和安全管理体系知识。针对外包单位员工，机场要求外包公司组织全员培训，并派专人进行现场督导，培训完成后进行考核，确保培训覆盖率和合格率均达到100%。此外，机场还制作了安全政策宣传手册和短视频，通过内部办公系统、微信公众号等平台进行广泛传播，提升了安全政策的知晓率。2.安全风险管理方面风险识别不全面问题：各部门组织开展了全面的风险再识别工作，重点关注新技术应用、外部环境变化带来的新型风险。针对智能化设备运行风险，机场成立了由信息技术部门、业务部门和设备供应商组成的风险评估小组，对自助值机、行李自动分拣等设备的运行故障、数据安全等风险进行了系统评估，并制定了相应的风险控制措施，如定期开展设备维护保养、建立数据备份和恢复机制、加强网络安全防护等。风险控制措施有效性不足问题：各单位对已制定的风险控制措施进行了重新梳理和优化，进一步明确了控制措施的具体内容、执行标准和责任人员。例如，飞行区管理部门修订了《跑道外来物（FOD）防控管理规定》，明确了跑道巡查的频次（每日不少于4次）、路线（覆盖跑道全长度及两侧道肩）、标准（发现FOD立即清理并记录），并配备了专门的FOD巡查车辆和人员，建立了FOD隐患台账，定期进行分析和通报。通过整改，FOD隐患数量较整改前下降了60%。风险动态更新不及时问题：机场建立了风险动态更新机制，要求各单位每季度开展一次风险评估，及时识别新的安全风险，并更新风险数据库。针对新增的国际货运航班业务，货运部门组织开展了专项风险评估，识别出危险品运输、生物安全防控、货物查验等方面的12项风险，并制定了相应的控制措施，如加强对货运代理人的资质审核、完善危险品运输流程、配备专业的生物安全检测设备等，确保国际货运业务安全有序开展。3.安全保证方面安全绩效监测指标不完善问题：各业务部门重新梳理了安全绩效监测指标体系，结合行业标准和实际工作需求，补充完善了关键绩效指标。例如，航站楼管理部门新增了“电梯故障次数”“消防设施完好率”“旅客疏散演练达标率”等8项安全绩效指标，并明确了各项指标的计算方法、考核标准和监测频次。安全管理部门定期对各单位的安全绩效指标完成情况进行统计分析，对未达标的单位进行预警和督促整改，有效提升了安全绩效监测的科学性和有效性。内部审核与管理评审不规范问题：机场修订了《内部审核管理规定》和《管理评审管理规定》，明确了内部审核和管理评审的程序、内容、频次和要求。要求各单位严格按照规定开展内部审核，确保审核结果客观真实；管理评审要结合年度安全运行情况、内部审核结果、安全信息分析等内容，提出切实可行的改进措施。同时，机场加强了对内部审核和管理评审工作的监督检查，对未按规定开展工作的单位进行通报批评，并责令限期整改。通过整改，各单位内部审核和管理评审工作的规范性和有效性显著提升，审核报告质量明显改善，管理评审结论的针对性和可操作性增强。安全信息报告与分析不到位问题：机场进一步完善了安全信息报告制度，明确了安全信息报告的范围、程序和要求，建立了安全信息报告激励机制，对及时上报安全信息的员工给予奖励，对隐瞒不报的行为进行严肃处罚。同时，安全管理部门加强了对安全信息的分析深度，建立了安全信息分析例会制度，每月对收集到的安全信息进行综合分析，深入挖掘事件背后的系统性问题，并提出针对性的改进措施。例如，通过对多起行李装卸过程中的轻微碰撞事件进行分析，发现主要原因是员工操作不规范和装卸设备老化，据此机场组织开展了行李装卸操作专项培训，并对装卸设备进行了全面维护和更新，有效减少了类似事件的发生。4.安全促进方面安全培训针对性不强问题：各单位重新制定了安全培训计划，结合岗位实际需求，优化了培训内容和方式。例如，安检站增加了实操演练和案例分析的培训比重，定期组织新型违禁物品识别、突发事件处置等实操考核，邀请行业专家进行现场指导，提升了员工的实操技能。同时，机场建立了培训效果评估机制，通过理论考试、实操考核、问卷调查等方式对培训效果进行评估，根据评估结果及时调整培训内容和方式，确保培训效果。通过整改，安检员对新型违禁物品的识别准确率提升至98%以上。安全文化建设滞后问题：机场制定了《安全文化建设实施方案》，明确了安全文化建设的目标、任务和措施。通过开展“安全标兵”评选、安全文化征文、安全知识竞赛等活动，营造了浓厚的安全文化氛围。同时，机场建立了安全激励机制，加大了对安全工作表现突出的员工和单位的奖励力度，对安全违规行为进行严肃查处，形成了“奖优罚劣”的良好导向。此外，机场充分利用新媒体平台，开通了安全文化微信公众号、抖音号等，定期发布安全知识、事故案例、安全工作动态等内容，提升了员工对安全文化的认同感和归属感。沟通与协作机制不畅问题：机场建立了驻场单位安全沟通协作机制，定期召开驻场单位安全工作联席会议，通报安全运行情况，研讨解决安全管理中的共性问题。例如，针对航空公司与地面服务公司在航空器交接过程中存在的沟通问题，机场组织制定了《航空器交接规范》，明确了交接流程、信息传递方式和责任划分；针对空管分局与机场运行指挥中心信息传递滞后的问题，双方建立了实时信息共享平台，实现了航班流量、跑道占用等信息的实时传递，有效提升了机场运行效率和安全。5.现场运行与应急管理方面飞行区设施设备维护不到位问题：机场组织开展了飞行区设施设备专项整治行动，对助航灯光设施、跑道标志线、围界等进行了全面检查和维护。对故障的助航灯光设施进行了维修和更换，确保所有助航灯光设施正常运行；重新施划了滑行道标志线，确保标志线清晰可见；对破损的围界进行了修复，并加装了监控设备，加强了对围界的日常巡查和维护。通过整改，飞行区设施设备完好率达到100%，有效保障了飞行区运行安全。应急救援能力有待提升问题：机场修订了《应急救援预案》，结合机场实际情况和航空器机型特点，完善了不同场景下的应急救援流程和资源调配方案。组织开展了多次应急救援演练，包括航空器失事、航站楼火灾、旅客突发疾病等场景的演练，检验了预案的可行性和有效性，提升了救援队伍之间的协同配合能力。同时，机场加强了应急救援物资的储备和管理，对救援物资进行了全面盘点，补充了缺失的破拆工具和急救药品，建立了物资储备台账，定期进行检查和更新，确保应急救援物资随时处于可用状态。地面保障作业不规范问题：机场组织开展了地面保障作业专项整治活动，对地面保障人员进行了全员培训，重点培训了操作规程、安全注意事项和应急处置技能。加强了对地面保障作业的现场监督检查，在航空器停靠机位、加油、行李装卸等关键环节安排专人进行现场监护，对违规操作行为及时进行纠正和处罚。同时，加强了对地面保障车辆的维护保养，建立了车辆维护台账，定期对车辆进行检查和保养，确保车辆技术状况良好。通过整改，地面保障作业违规行为发生率下降了70%，地面保障作业的规范性和安全性显著提升。四、整改效果评估与后续工作安排（一）整改效果评估通过本次安全管理体系审核及问题整改工作，机场安全管理体系的运行有效性显著提升，安全管理水平得到进一步加强。具体体现在以下几个方面：一是安全管理体系文件更加完善，各项管理制度和操作规程更加符合实际需求，体系的符合性和适用性增强；二是员工安全意识明显提高，安全责任落实到位，“安全第一”的理念深入人心；三是安全风险得到有效管控，安全隐患得到及时治理，机场运行安全态势持续平稳，2026年1-2月未发生一般及以上安全事故，轻微安全事件数量较去年同期下降了55%；四是应急救援能力显著提升，应急救援预案的