公司管理制度之工程发包制度

公司管理制度之工程发包制度第一章总则第一条目的与依据为规范公司工程发包行为，确保工程质量，控制工程成本，提高投资效益，防范经营风险，依据国家相关法律法规及公司相关规定，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司及所属各单位（以下统称“公司”）所有对外发包的工程建设项目，包括但不限于新建、改建、扩建、维修、装饰装修等工程。凡涉及公司资金投入并需要外部单位实施的工程项目，均须遵守本制度。第三条基本原则工程发包应遵循以下原则：1.合规性原则：严格遵守国家法律法规及行业规范，确保发包程序合法合规。2.公平、公正、公开原则：发包过程应透明、规范，为符合条件的承包商提供平等竞争机会。3.效益优先原则：在保证质量、安全和工期的前提下，追求经济效益最大化，合理控制工程成本。4.质量与安全第一原则：将工程质量和施工安全置于首位，选择具备相应资质和良好信誉的承包商。5.权责明确原则：明确各部门在工程发包各环节中的职责与权限，确保责任落实到人。第二章工程发包的立项与审批第四条项目立项工程发包项目应首先履行公司内部立项审批程序。项目发起部门需提交项目建议书或可行性研究报告，明确项目概况、建设必要性、主要建设内容、投资估算、资金来源、预期效益等，按公司规定的审批权限报相关领导审批。第五条发包方式确定根据工程项目的性质、规模、复杂程度以及国家相关规定，公司工程发包可采用公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购或直接委托等方式。具体发包方式的选择，由项目主管部门提出建议，报公司招标领导小组（或类似决策机构）审议确定。对于达到国家或地方规定招标标准的工程项目，必须采用公开招标或邀请招标方式。对于技术复杂、有特殊要求或受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的，可采用邀请招标。对于不适宜招标的特殊情况，如抢险救灾工程、涉及专利或专有技术的工程等，经严格审批后可采用竞争性谈判、询价采购或直接委托方式。第六条发包计划与预算审批项目立项后，项目主管部门应编制详细的工程发包计划和工程预算，明确发包范围、主要工作内容、计划工期、质量标准、预算金额等。工程预算需经过公司造价管理部门或指定的第三方造价咨询机构审核，并按公司财务审批权限报请审批。未经预算审批或预算未获批准的项目，不得擅自组织发包。第三章承包商的选择与管理第七条承包商资格审查公司应对参与投标或报价的承包商进行严格的资格审查。资格审查分为资格预审（适用于大型或复杂项目）和资格后审。审查内容主要包括：1.承包商的法人资格、营业执照、相关行业资质等级证书是否有效且符合项目要求。2.承包商的类似工程业绩、履约能力、技术力量、财务状况。3.承包商的质量、安全管理体系认证情况。4.承包商的信誉状况，有无不良记录（如违法违规、严重违约、重大质量或安全事故等）。5.拟投入本项目的项目经理及主要管理人员的资格、经验和业绩。第八条招标（采购）文件编制与发布采用招标方式发包的，由项目主管部门或委托的招标代理机构负责编制招标文件。招标文件应包括招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同主要条款、工程量清单（或工程范围与技术要求）、图纸、技术规范等核心内容。招标文件需经过公司相关部门（如法务、造价、技术等）审核会签后方可发布。采用非招标方式发包的，应编制清晰的询价单或谈判文件，明确采购需求、技术标准、报价要求、履约期限等。第九条开标、评标与定标1.开标：开标应在招标文件规定的时间、地点公开进行，邀请所有投标人参加，并按规定程序当众拆封、宣读投标文件的主要内容。2.评标：公司应组建评标委员会（或谈判小组），负责对投标文件进行评审。评标委员会成员由公司内部相关部门代表（如技术、经济、工程、财务等）和必要的外部专家组成。评标应严格按照招标文件规定的评标标准和方法进行，确保公平、公正。3.定标：评标委员会根据评审结果推荐中标候选人。项目主管部门根据评标委员会的推荐意见，结合项目实际情况，提出定标建议，按公司决策程序报请审批后确定中标人。中标结果应在规定媒介进行公示（如需）。第十条合格承包商名录管理公司可建立合格承包商名录制度。对通过资格审查、合作良好、信誉优良的承包商，可纳入名录进行动态管理。名录内承包商享有优先参与公司后续类似项目投标的机会，但仍需遵守本制度的各项规定。第四章合同签订与履行第十一条合同谈判与签订确定中标人或成交供应商后，项目主管部门应在规定期限内与承包商进行合同谈判。合同谈判应围绕合同主要条款，如工程范围、价款、工期、质量标准、付款方式、双方权利义务、违约责任、争议解决方式等进行。合同文本应优先采用国家或行业标准合同范本，并结合项目具体情况进行修改完善。合同草案需经过公司法务部门（或法律顾问）审核，涉及重大经济利益或复杂条款的合同，应组织相关部门集体审议。合同最终文本由公司法定代表人或其授权委托人签署，并加盖公司合同专用章。第十二条合同履行管理合同签订后，项目主管部门是合同履行的主要责任部门，负责对承包商的履约情况进行全过程跟踪与管理：1.施工准备：监督承包商按照合同要求完成施工组织设计、人员设备进场、材料采购等准备工作。2.进度控制：对照合同约定的工期计划，检查工程实际进展，及时协调解决影响进度的因素。3.质量控制：严格执行工程质量检查制度，监督承包商按照设计图纸、技术规范和质量标准施工，组织隐蔽工程验收、分部分项工程验收等。4.安全管理：督促承包商落实安全生产责任制，遵守安全操作规程，确保施工安全，防止安全事故发生。5.造价控制：严格按照合同约定审核工程进度款支付申请，控制工程变更及签证费用，防止超预算。6.资料管理：督促承包商及时整理、提交完整、规范的工程技术资料和竣工资料。第十三条工程变更与签证管理工程实施过程中，因设计变更、现场条件变化等原因确需进行工程变更的，应严格履行变更审批程序。项目主管部门应组织技术、造价等部门对变更的必要性、合理性及费用进行审核评估，按审批权限报请批准后方可实施。所有工程变更和现场签证均需有书面记录，并由相关责任人签字确认，作为工程结算的依据。第十四条工程款支付工程款支付应严格按照合同约定和工程进度进行。项目主管部门根据承包商提交的付款申请、已完工程量报告及监理（如有）审核意见，经内部审核程序后，报财务部门办理付款手续。财务部门应核对合同条款、审批流程，确保付款金额准确无误。第五章工程竣工验收与结算第十五条工程竣工验收工程完工后，承包商应提交竣工验收申请报告及完整的竣工资料。项目主管部门组织相关部门（如技术、质量、安全、造价等）、监理单位（如有）、设计单位及承包商共同进行竣工验收。验收合格的，签署竣工验收报告；验收不合格的，要求承包商限期整改后重新验收。未经验收或验收不合格的工程，不得投入使用，不得办理竣工结算。第十六条工程竣工结算工程竣工验收合格后，承包商应在规定时间内提交竣工结算报告及完整的结算资料。项目主管部门负责对结算资料的完整性、真实性进行初审，然后提交公司造价管理部门或委托的第三方造价咨询机构进行审核。审核结果应与承包商进行核对确认。竣工结算经审定后，作为工程尾款支付的依据。第六章监督与责任第十七条监督检查公司监察审计部门（或指定的监督机构）负责对工程发包全过程进行监督检查，重点检查发包程序的合规性、招标过程的公平公正性、合同履行的严肃性以及资金使用的合理性等。对发现的问题，应及时提出整改意见，并督促落实。第十八条责任追究对于在工程发包过程中违反本制度规定，造成公司损失或不良影响的，公司将视情节轻重，对相关责任人进行批评教育、经济处罚、行政处分，构成犯罪的，依法移交司法机关处理。具体行为包括但不限于：1.未经审批擅自立项或组织发包的。2.故意规避招标或虚假招标的。3.在承包商资格审查、评标定标过程中弄虚作假、徇私舞弊的。4.签订阴阳合同或合同条款严重损害公司利益的。5.对工程质量、安全、进度监管