2026年期货从业期货法律法规全真试题及答案

2026年期货从业期货法律法规全真试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《期货交易管理条例》，期货公司设立分支机构，应当向（）提出申请。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家市场监督管理总局【答案】A2.期货公司为客户开立期货账户时，应当首先完成（）。A.风险测评B.适当性评估C.实名开户D.资金验证【答案】C3.下列关于期货交易所组织形式的说法，正确的是（）。A.会员制交易所必须为公司制法人B.公司制交易所的股东可以是期货公司C.会员制交易所的会员必须是自然人D.公司制交易所不得上市【答案】B4.期货公司董事、监事、高级管理人员离任后，其任职资格自动失效，但应当在离任后（）个工作日内向派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B5.期货交易所对异常交易行为采取的临时处置措施不包括（）。A.限制开仓B.强行平仓C.提高保证金标准D.冻结客户银行账户【答案】D6.期货公司客户资料保存期限自销户之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D7.期货公司开展资产管理业务，其自有资金参与单个资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B8.期货从业人员在执业过程中，应当保守的秘密不包括（）。A.客户的开户资料B.客户的交易指令C.客户的资金状况D.交易所公布的行情信息【答案】D9.期货公司风险监管指标中，净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C10.期货公司因违法违规行为被撤销业务许可的，其直接负责的主管人员自处罚决定作出之日起（）年内不得担任期货公司董事、监事、高级管理人员。A.3B.5C.7D.10【答案】B11.期货交易所对会员实施的风险管理制度不包括（）。A.保证金制度B.涨跌停板制度C.持仓限额制度D.客户实名制制度【答案】D12.期货公司客户保证金不足，且未在期货交易所规定时间内追加保证金的，期货公司应当（）。A.立即向法院起诉B.代客户追加保证金C.对该客户持仓实行强行平仓D.暂停客户交易权限【答案】C13.期货公司开展互联网开户业务，应当通过（）进行。A.公司官网B.第三方平台C.中国期货市场监控中心开户系统D.交易所系统【答案】C14.期货公司为客户申请交易编码时，应当向（）提交客户资料。A.期货交易所B.中国期货市场监控中心C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】B15.期货公司董事、监事、高级管理人员的任职资格由（）核准。A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.国家金融监督管理总局【答案】B16.期货公司客户资料发生变更，客户应当于变更之日起（）个工作日内通知期货公司。A.3B.5C.7D.10【答案】B17.期货公司开展期货投资咨询业务，应当具备不少于（）名具有期货投资咨询从业资格的人员。A.2B.3C.5D.10【答案】C18.期货公司客户交易编码注销后，其交易记录保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D19.期货公司未按照规定报送风险监管报表的，中国证监会可以对其采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.吊销营业执照【答案】D20.期货公司客户保证金实行（）制度。A.银行托管B.期货公司自有账户管理C.期货交易所集中管理D.第三方存管【答案】D21.期货公司开展资产管理业务，应当向中国（）备案。A.证监会B.期货业协会C.期货市场监控中心D.银保监会【答案】B22.期货公司客户资金与自有资金应当（）。A.合并管理B.分户管理C.统一核算D.统一调拨【答案】B23.期货公司客户交易结算单应当于交易日后（）个工作日内提供。A.1B.2C.3D.5【答案】A24.期货公司客户交易编码由（）统一分配。A.期货交易所B.期货市场监控中心C.期货业协会D.证监会【答案】B25.期货公司客户交易指令应当保存不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D26.期货公司客户保证金不足，期货公司未履行强行平仓义务，造成客户损失的，由（）承担赔偿责任。A.客户B.期货公司C.期货交易所D.保证金监控中心【答案】B27.期货公司客户交易结算单应当包括的内容不包括（）。A.成交价格B.成交数量C.手续费D.客户家庭住址【答案】D28.期货公司客户交易编码注销后，仍可进行（）。A.资金划转B.交易查询C.新开仓交易D.以上均不可【答案】D29.期货公司客户交易结算单应当以（）形式提供。A.口头B.书面或电子C.电话D.短信【答案】B30.期货公司客户交易结算单应当由（）确认。A.期货公司B.客户C.交易所D.监控中心【答案】B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列属于期货公司风险监管指标的有（）。A.净资本B.风险资本准备C.资产负债率D.流动比率【答案】A、B32.期货公司开展期货投资咨询业务，应当遵循的原则包括（）。A.诚实信用B.勤勉尽责C.公平公正D.保本承诺【答案】A、B、C33.期货公司客户保证金存管银行应当具备的条件包括（）。A.具有期货保证金存管业务资格B.与期货公司签订存管协议C.接受期货市场监控中心监督D.为期货公司股东【答案】A、B、C34.期货公司客户交易指令应当包括的内容有（）。A.客户名称B.交易品种C.买卖方向D.成交价格【答案】A、B、C35.期货公司客户资料包括（）。A.身份证明文件B.风险测评问卷C.交易记录D.家庭住址证明【答案】A、B、C、D36.期货公司客户交易编码注销的情形包括（）。A.客户销户B.客户死亡C.客户违规交易D.客户申请注销【答案】A、B、D37.期货公司客户交易结算单应当由（）签字确认。A.客户B.期货公司负责人C.客户经理D.无需签字【答案】A38.期货公司客户保证金不足时，期货公司可以采取的措施包括（）。A.通知追加保证金B.限制开仓C.强行平仓D.冻结客户银行账户【答案】A、B、C39.期货公司客户交易指令的保存方式包括（）。A.纸质B.电子C.录音D.视频【答案】A、B、C40.期货公司客户交易编码由（）分配。A.期货市场监控中心B.期货交易所C.期货公司D.证监会【答案】A三、填空题（每空1分，共20分）41.期货公司客户保证金实行________制度。【答案】第三方存管42.期货公司客户交易编码由________统一分配。【答案】中国期货市场监控中心43.期货公司客户资料保存期限自销户之日起不得少于________年。【答案】2044.期货公司客户交易结算单应当于交易日后________个工作日内提供。【答案】145.期货公司客户保证金不足，期货公司应当首先________。【答案】通知追加保证金46.期货公司客户交易指令应当保存不少于________年。【答案】2047.期货公司客户交易编码注销后，其交易记录保存期限不得少于________年。【答案】2048.期货公司客户资金与自有资金应当________管理。【答案】分户49.期货公司客户交易结算单应当以________形式提供。【答案】书面或电子50.期货公司客户交易结算单应当由________确认。【答案】客户51.期货公司客户保证金存管银行应当具有________资格。【答案】期货保证金存管业务52.期货公司客户交易指令应当包括________、交易品种、买卖方向等内容。【答案】客户名称53.期货公司客户资料包括身份证明文件、风险测评问卷、交易记录和________。【答案】家庭住址证明54.期货公司客户交易编码注销的情形包括客户销户、客户死亡和________。【答案】客户申请注销55.期货公司客户交易结算单应当包括成交价格、成交数量、手续费和________。【答案】保证金占用56.期货公司客户保证金不足，期货公司未履行强行平仓义务，造成客户损失的，由________承担赔偿责任。【答案】期货公司57.期货公司客户交易编码注销后，仍可进行________。【答案】交易查询58.期货公司客户交易指令的保存方式包括纸质、电子和________。【答案】录音59.期货公司客户交易结算单无需________签字。【答案】客户经理60.期货公司客户交易编码由期货市场监控中心分配，而非________。【答案】期货交易所四、简答题（每题10分，共30分）61.简述期货公司客户保证金第三方存管制度的主要内容。【答案】（1）客户保证金由独立第三方银行存管；（2）期货公司不得挪用客户保证金；（3）存管银行负责资金划转监督；（4）期货市场监控中心实时监控；（5）客户资金与期货公司自有资金分户管理；（6）客户保证金只能用于期货交易结算；（7）存管银行需具备相应资格；（8）期货公司每日向监控中心报送资金数据；（9）客户可通过银行查询资金余额；（10）违反规定的期货公司将被处罚。62.简述期货公司客户交易编码注销的流程。【答案】（1）客户提出销户申请；（2）期货公司审核客户无持仓、无资金余额；（3）期货公司向监控中心提交注销申请；（4）监控中心审核通过后注销编码；（5）期货公司通知客户注销结果；（6）客户资料继续保存20年；（7）注销后客户不得再进行交易；（8）客户可查询历史交易记录；（9）注销信息同步至交易所；（10）期货公司向属地派出机构报告。63.简述期货公司客户交易结算单的法律效力及客户确认义务。【答案】（1）交易结算单是期货交易的法定凭证；（2）载明成交价格、数量、手续费、保证金等；（3）客户应在1个工作日内收到；（4）客户应在规定时间内确认；（5）未提出异议视为确认；（6）客户确认后不得再就交易内容提出异议；（7）期货公司应保存确认记录；（8）电子确认与书面确认具有同等效力；（9）客户拒绝确认不影响交易结果；（10）客户可通过电子系统查询并确认。五、综合应用题（共50分）64.（本题20分）某期货公司客户甲于2026年3月1日买入沪铜2405合约10手，成交价为68,000元/吨，每手5吨，保证金比例为10%，手续费为成交金额的万分之二。3月2日结算价为69,000元/吨。（1）计算甲客户需缴纳的初始保证金金额；（2）计算3月2日甲客户的浮动盈亏；（3）计算甲客户应支付的手续费总额；（4）若3月3日甲客户未追加保证金，期货公司应如何处理？【答案】（1）初始保证金=68,000×10×5×10%=340,000元（2）浮动盈亏=(69,00068,000)×10×5=50,000元（3）手续费=68,000×10×5×0.0002=680元（4）若3月3日保证金不足，期货公司应通知追加，未追加则强行平仓。65.（本题15分）期货公司A未按照规定保存客户交易指令，导致客户乙在2026年2月发生纠纷时无法提供原始指令记录。乙要求赔偿损失50万元。（1）期货公司A违反了哪项法规？（2）客户乙的赔偿请求是否成立？（3）监管机构可对A公司采取哪些措施？【答案】（1）违反《期货公司监督管理办法》第66条