监管部门对银行机构安全生产检查操作指南

监管部门对银行机构安全生产检查操作指南一、总则1.1制定目的为深入贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》等法律法规，切实履行金融监管支局对辖内银行机构安全生产的监管职责，建立规范化的安全生产检查工作程序，有效提升检查工作质量和效率，依据国家金融监督管理总局安全生产工作部署以及《银行保险机构消防安全管理指南（试行）》等标准规范，结合基层监管工作实际，特制定本操作指南。1.2编制依据本指南编制的主要依据包括：1.《中华人民共和国安全生产法》2.《中华人民共和国消防法》3.《银行安全防范要求》（GA382021）4.《银行保险机构消防安全管理指南（试行）》5.《商业银行业务连续性监管指引》（银监发〔2011〕104号）6.《网络安全法》及等级保护相关标准7.国家金融监督管理总局及地方监管局有关安全生产检查的工作部署和通知要求1.3适用范围本指南适用于国家金融监督管理总局XX监管支局对辖内银行机构（含各商业银行、政策性银行分支机构及村镇银行等）开展的安全生产现场检查工作。检查范围包括银行机构的营业网点、办公楼、中心机房、自助银行、金库、保管箱库、食堂、职工宿舍及其他附属场所。1.4基本原则坚持“依法监管、程序规范、全面覆盖、精准施策”的原则，以“四不两直”方式开展检查，做到检查范围全覆盖、检查内容无死角、检查标准统一化、问题整改闭环化，切实防范和化解安全生产风险隐患。1.5总体目标通过规范化的安全生产检查，督促银行机构落实安全生产主体责任，建立健全安全管理长效机制，及时发现和消除各类安全风险隐患，全面提升银行机构安全防范能力和应急处置水平，确保辖内金融系统安全稳定运行。二、组织分工与检查准备2.1组织架构金融监管支局应成立安全生产检查工作领导小组，由支局局长担任组长，分管副局长担任副组长，相关监管科室负责人为成员，统筹指挥检查工作。下设现场检查组，可划分为若干检查小组，每个小组由具备相关专业背景的监管人员组成，每组至少2人。检查组成员应签订现场检查廉政承诺书。必要时可联合属地公安、消防、应急管理等部门的专业人员共同参与检查。2.2检查方式根据工作需要，可采用以下检查方式：（1）“四不两直”检查：不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场。这种方式最能发现问题真实状况，是基层监管支局开展安全生产检查的首选方式。（2）“局长带队+分组突击+重点抽查”模式：支局局长或分管副局长带队，分组对重点机构进行突击抽查。（3）“机构自查+监管抽查+专家核查”三级联动：结合机构自查情况和监管掌握情况，选取重点机构进行抽查，必要时聘请安全专家参与核查。2.3检查准备阶段2.3.1检查立项综合分析辖内银行机构安全生产整体情况，结合日常监管信息、第九轮安全评估结果、上年度安全生产大走访发现的问题等，科学确定检查对象。重点关注以下机构：安全隐患较多的机构安全生产责任落实不到位的机构近年来发生过安全事故或被通报批评的机构新设立的机构或网点老旧网点或位于重点区域（城中村、城乡结合部等）的网点2.3.2制定检查方案针对不同规模和类型的银行机构，制定个性化的现场检查方案，明确以下要素：检查对象：机构名称、网点名称、检查范围检查时间：具体起止日期检查重点：根据机构特点确定的检查重点内容检查人员：检查组人员及分工检查方法：现场查看、资料调阅、人员访谈、设备测试等时间安排：每日检查时间安排2.3.3检查前培训组织检查人员对相关法律法规、标准规范、检查方案进行系统学习，熟悉检查内容和检查标准，扩充业务知识，以干带训提升检查能力。2.3.4资料准备在检查实施前，可通知被查机构提前准备以下资料（根据检查需求确定具体清单）：安全生产管理制度汇编安全管理组织架构图及人员名单安全责任书签订情况消防安全巡查、检查记录隐患排查治理台账安全教育培训记录应急演练记录消防设施维保合同及检测报告安防系统检测报告电工、消防设施操作员等特种作业人员持证情况安全生产工作会议记录安全设备台账三、检查内容与检查要点3.1组织管理与责任落实检查目的：检查银行机构是否建立健全安全生产组织架构，是否明确各级各岗位安全生产责任，是否将安全生产纳入经营管理体系。检查内容：（1）组织架构：是否成立安全生产工作领导小组，是否明确主要负责人为安全生产第一责任人，分管领导是否具体负责安全生产管理工作。（2）责任体系：是否建立“一把手”负总责、分管领导直接抓、职能部门协同落实的责任体系，是否将安全生产工作纳入年度绩效考核核心指标。（3）制度建设：是否建立健全安全生产管理制度，包括安全责任制、安全教育培训、安全检查、隐患排查治理、应急管理、值班值守等制度。（4）安全会议：是否定期召开安全生产工作会议，研究部署安全生产工作。（5）经费保障：是否将安全生产经费纳入预算，安全设施建设、维保、检测等经费是否保障到位。3.2安防系统建设与运行检查目的：检查银行机构是否按照《银行安全防范要求》（GA382021）标准建设安防设施，安防系统是否正常运行，是否覆盖要害部位。检查内容：（1）视频监控系统：摄像头的覆盖范围是否全覆盖、无死角；画面清晰度是否满足要求；录像存储时长是否符合规定要求（一般不少于30天）；监控设备是否有专人管理维护，系统时钟是否准确；摄像头是否完好，有无损坏或遮挡。（2）入侵报警系统：与外界相通的出入口、窗户和玻璃幕墙、自助设备加钞间、设备间、现金业务区等部位是否安装入侵探测器；报警系统是否正常布防和撤防；报警装置与安防中心的联动是否畅通。（3）门禁系统：营业场所与自助区相通出入口是否安装符合标准的防盗安全门；门禁系统运行状态是否正常。（4）实体防范：门窗锁闭及防护设施是否完好；金库、重要凭证库房的防盗门、防盗窗等防护设施是否符合标准；银行自助设备是否与地面牢固连接。（5）监控中心/消防控制室：是否落实24小时值班制度，值班人员是否持证上岗；消防控制室设备运行是否正常。3.3消防安全管理检查目的：检查银行机构是否按照《银行保险机构消防安全管理指南（试行）》落实消防安全管理要求。检查内容：（1）消防设施：灭火器是否按规定数量配备并处于有效期内，压力表指针是否处于绿色区域；消火栓系统是否正常，水枪、水带是否齐全；自动喷淋、气体灭火等系统是否处于正常开启状态；火灾自动报警系统运行是否正常。（2）疏散通道与安全出口：疏散通道是否保持畅通，有无堆放杂物或障碍物；安全出口是否被锁闭、堵塞或占用；疏散楼梯间是否堆放杂物，防火门是否完好；应急照明和疏散指示标志是否正常工作。（3）火灾危险源管理：金库、现金业务区、加钞间、设备间等重要场所是否严禁携带火种火源；办公营业场所内是否严禁吸烟及使用明火取暖；清洁用消毒药剂、酒精等易燃可燃液体是否统一管理，限量存放。（4）日常巡查检查：是否建立防火巡查制度，营业办公场所和重点部位是否每日进行防火巡查；是否每月开展防火检查，是否如实填写检查记录；是否在重大节假日前开展防火检查。（5）隐患整改：对发现的火灾隐患是否建立台账管理，是否做到整改责任、措施、资金、期限和应急预案“五落实”。3.4用电与燃气安全检查目的：检查银行机构电气线路和用电设备是否符合安全要求，燃气使用是否规范。检查内容：（1）电气线路：电线、插座、开关等电气设施是否完好，是否存在裸露、老化、破损现象；是否存在私拉乱接电线、违章用电行为；配电箱、配电柜是否完好并保持关闭，周边是否堆放易燃物品。（2）用电设备：办公设备、空调、打印机等大功率电器是否存在超负荷运行；是否严格执行“人走电断”制度；移动插座（插排）是否使用合格产品，严禁使用“三无”产品；非24小时使用设备下班时是否及时关闭电源。（3）电动自行车管理：是否在符合规范要求的场所停放电动自行车；是否严禁在办公营业场所内、楼梯间、电梯间、安全出口、疏散通道等区域停放或充电。（4）燃气安全：燃气管道、阀门、灶具等设备是否完好，有无泄漏风险；是否配备燃气泄漏报警装置并正常工作；厨房排油烟系统是否定期清洗，油垢清理记录是否完备。3.5信息技术与网络安全检查目的：检查银行机构信息系统安全防护是否到位，数据安全是否得到有效保障。检查内容：（1）机房物理环境：机房温度、湿度是否符合设备运行要求，空调系统是否正常运行；机房防水、防静电措施是否到位；机房门禁控制是否严格。（2）网络设备安全：核心网络设备、服务器、存储设备是否运行正常，是否存在故障告警；网络安全设备（防火墙、入侵检测/防御系统等）是否正常运行。（3）信息安全防护：是否按照等级保护要求开展系统安全建设，三级及以上系统是否每年开展等级保护测评；是否建立数据备份和恢复机制；客户敏感数据是否落实加密存储、脱敏处理和访问控制要求。（4）漏洞与补丁管理：系统漏洞是否定期扫描和修复，补丁管理是否规范；是否建立网络安全事件应急预案。3.6应急管理与演练检查目的：检查银行机构应急预案是否完善，应急演练是否有效开展，应急物资是否充足。检查内容：（1）应急预案：是否针对火灾、自然灾害、网络攻击、治安事件等突发事件制定专项应急预案；应急预案内容是否完整，是否明确组织指挥体系、响应程序、处置措施和保障措施；预案是否定期更新完善。（2）应急物资与装备：应急照明、应急通信设备、急救箱、防毒面具等应急物资是否配备齐全完好；防汛物资是否按需配备，尤其是低洼地区的机构。（3）应急演练：是否定期开展实战化应急演练；演练是否包括火灾、反恐防暴、网络故障等场景；演练记录是否完整；是否邀请公安、消防等部门专业人员现场指导；员工是否熟悉逃生路线和应急流程。（4）值班值守：是否严格执行值班值守制度，确保信息畅通、反应迅速。3.7运营安全管理检查目的：检查银行机构日常运营中的安全管理是否规范。检查内容：（1）现金押运：现金押运流程是否规范，押运车辆是否符合安全要求，押运人员是否持证上岗。（2）柜面操作：柜面安全防护设施是否到位，紧急报警按钮是否完好可用；柜员是否掌握紧急情况处置程序。（3）自助设备管理：自助设备巡检是否规范，有无异常情况处置流程；加钞间安全管理是否到位。（4）特殊群体服务：是否落实老年人转账提醒、大额转账核实等安全防控措施。3.8外包服务安全管理检查目的：检查银行机构对外包服务的安全管理是否到位。检查内容：（1）物业服务、安保服务、消防维保等外包单位是否具备相应资质和能力。（2）是否与外包单位签订安全管理协议，明确各方安全责任。（3）是否定期对外包单位安全管理情况进行检查和评估。3.9业务连续性管理检查目的：检查银行机构业务连续性管理体系建设情况，确保重要业务在中断情况下能够持续运行。检查内容：（1）业务连续性管理体系：是否建立业务连续性管理组织架构，明确职责分工；是否制定业务连续性管理策略。（2）业务连续性计划：是否针对重要业务制定业务连续性计划（BCP）；计划内容是否完整，包括应急响应、恢复机制和资源保障。（3）演练与持续改进：是否至少每三年对全部重要业务开展一次业务连续性计划演练；演练记录是否完整；是否根据演练结果持续改进计划。（4）运营中断事件应急处置：是否建立运营中断事件报告机制；应急响应流程是否明确。3.10安全教育培训检查目的：检查银行机构安全教育培训工作的开展情况。检查内容：（1）培训计划：是否制定年度安全教育培训计划，培训内容是否覆盖法律法规、消防安全、用电安全、信息安全等方面。（2）培训实施：是否按照计划开展培训，培训记录是否完整；新员工是否接受岗前安全教育。（3）特殊岗位培训：消防控制室值班人员是否持证上岗；特种作业人员（电工等）是否持有效证件。（4）警示教育：是否结合典型事故案例开展警示教育。3.11建筑施工与装修改造安全检查目的：检查银行机构在建工程和装修工程的安全管理是否规范。检查内容：（1）是否存在无资质施工、违法分包等行为。（2）是否加强施工工程、建筑外墙改造、室内装修工程等安全管理。（3）是否严格动火作业审批和管理，落实防火措施。（4）是否深化经营性自建房安全检查。3.12舆情与信访安全检查目的：检查银行机构信访舆情风险防控情况。检查内容：（1）是否畅通投诉举报渠道，及时化解金融消费纠纷。（2）是否密切关注信访舆情动态，建立舆情监测处置机制。四、检查方法与技术4.1现场查验法检查人员进入被查机构的营业场所、机房、加钞间、金库、配电室、食堂等关键部位，实地查看安防设施运行状态、隐患部位覆盖情况等。现场查验应逐项对照检查标准进行，对每个检查部位拍照留存，确保检查过程可追溯。操作要点：消防设施：检查灭火器有效期、压力值，测试报警器灵敏度，查看疏散通道是否畅通安防设施：查看监控摄像头覆盖范围，检查画面清晰度，确认存储时长电气安全：检查配电箱、插座、电线状况，排查私拉乱接和超负荷使用情况要害部位：机房温度湿度、门禁控制；加钞间安全管理；食堂燃气及油烟管道4.2资料调阅法检查人员对照调阅清单，逐项查阅被查机构的安全生产相关资料，核实制度建设和落实情况。操作要点：查阅安全管理组织架构、制度文件、责任书，核实责任体系是否健全闭环查阅消防安全巡查记录、隐患排查治理台账，核实巡查是否按频次进行、隐患是否闭环销号查阅安全教育培训记录和应急演练记录，核实是否按要求开展培训演练查阅安全生产工作会议记录，核实工作部署是否到位核查消防设施维保合同及检测报告，核实是否按期开展“消电检”查阅各类安全管理台账，核实制度执行力和闭环管理成效本指南第七章已提供详细的《安全生产检查调阅资料清单》，检查人员应严格对照清单进行资料调阅，确保资料审查不遗漏、不重复。4.3人员访谈法检查人员通过与被查机构负责人、安全管理人员、一线员工等进行面对面访谈，了解安全生产各项工作的实际开展情况，印证书面材料的真实性。操作要点：访谈机构主要负责人，了解安全生产重视程度、经费保障、责任落实情况访谈安全管理人员，了解日常安全管理流程、隐患排查治理情况、存在的主要问题访谈一线员工，了解员工对安全责任、逃生路线、灭火器使用、应急预案等是否知晓访谈消防控制室值班人员，了解值班制度执行情况和应急处置流程4.4应急测试法通过模拟突发事件场景，测试被查机构应急处置能力和响应速度。操作要点：模拟火灾报警，检验消防报警系统和应急响应的联动性现场指导员工操作安防设备，强化应急处置实操能力检查应急队伍的专业素质和实战能力测试应在不影响正常业务运行的前提下进行，测试结果计入检查评价。4.5数据分析与评估法检查人员调取相关数据，进行分析评估。操作要点：通过监控系统全面检视，查看是否存在监控死角，确认设备是否正常启动，画面传输是否清晰检查安全设备运行日志和数据留存情况调取报警记录分析报警频次和响应情况4.6部门协同检查法金融监管支局应主动加强与公安、消防、应急管理等部门的沟通协作，建立联合检查机制，形成监管合力。操作要点：提前与相关部门沟通对接，明确协同检查时间、内容和标准联合公安部门开展安全检查，关注治安防范和反恐防暴联合消防部门开展消防安全专项检查，聚焦消防设施和隐患治理核对近期指导记录和问题整改成效，杜绝沟通脱节、整改滞后联合制定检查方案，形成检查报告，实现资源共享、信息互通五、检查程序与流程5.1检查程序金融监管支局对银行机构安全生产现场检查应严格遵循以下程序：第一步：检查进场检查人员不少于2人，双人亮证执法向被查机构出示行政执法证件和检查通知书简要说明检查目的、内容和要求听取被查机构简要汇报安全生产工作情况第二步：现场实施按照检查方案确定的范围和内容，综合运用现场查验、资料调阅、人员访谈等方法开展检查对发现的问题进行拍照、记录，作为后续处理的证据检查过程全程留痕，确保每个环节可追溯第三步：问题反馈对检查中发现的问题，能够当场整改的，要求立即整改；不能当场整改的，明确整改要求当场提出初步整改意见和建议告知被查机构后续处理流程和时限要求第四步：检查离场整理检查记录，汇总发现问题起草检查意见书，形成问题清单与被查机构负责人确认问题事实被查机构负责人对检查记录签字确认第五步：检查报告撰写现场检查报告，内容包括检查基本情况、发现的问题隐患、整改要求、后续监管意见等检查报告经检查组负责人审核签字后存档5.2整改闭环管理对检查发现的问题，实行全流程闭环管理。一是建立问题台账。对检查发现的问题逐一登记、分类梳理、精准定性，建立标准化问题台账。二是明确整改要求。建立“检查建档反馈督办验收”全流程闭环管理机制：能立即整改的——要求即查即改不能立即整改的——明确整改责任人、整改措施、整改时限三是跟踪督办。建立整改跟踪督导机制，指定专人对接，定期了解整改进度，对整改不力、进展缓慢的机构进行提示、约谈。四是整改验收。整改完成后，被查机构提交整改报告，监管部门组织复查验收，确认整改达标后予以销号。五是回头看复查。建立整改“回头看”机制，对问题机构实施全覆盖复查，对整改不力者采取监管谈话、通报等硬性措施。5.3结果运用（1）将检查情况纳入银行机构年度监管评级和综合评价。（2）对存在严重安全隐患的机构予以通报批评。（3）对安全生产责任落实不到位、隐患整改敷衍塞责的机构严肃处理。（4）将检查发现的共性问题在全辖范围内通报，督促各机构举一反三，完善内部管理制度和操作规程。六、专项检查要点6.1重要节点专项检查在重大节日（如春节、国庆等）、重要会议期间、重要活动期间，应当开展专项安全检查。检查重点：是否存在安全生产责任落实不到位问题是否存在安全隐患整改不到位问题节假日值班带班制度是否落实应急处置准备是否充分现金流转、客户流量、系统运维压力下的安全管理是否到位工作要求：节前开展专项安全大检查，确保假期前整改完成指导机构联合属地公安机关认真组织开展安全自查督促机构针对岁尾年初风险场景完善应急预案6.2季节转换专项检查根据季节特点，应当开展季节转换专项安全检查。春季：关注防雷防静电检测、防汛准备；检查雷雨季节电气安全措施。夏季：加强防暑降温、防雷击、防汛防水、防食物中毒检查；检查空调系统运行状况。秋季：开展用电安全检查和消防设施检测；做好冬季准备工作。冬季：加强防火防冻、防煤气中毒、防滑防跌检查；严查违规使用电暖器等大功率电器；关注冬季施工安全管理。6.3安全评估整改“回头看”根据第九轮银行业金融机构安全评估结果，对存在问题的机构开展“回头看”专项检查。工作要点：紧盯金融安全关键领域和薄弱环节，通过全方位排查、精细化整治，持续巩固安全评估成果对未完成达标改造的网点实施重点督查，要求倒排工期、挂图作战，并现场勘查临时网点安全条件对安全评估中发现的突出问题进行专项督导，确保整改到位七、安全生产检查调阅资料清单为规范检查工作，提高检查效率，检查人员应按照以下清单调阅相关资料。7.1组织管理类资料序号资料名称调阅内容要求备注1安全生产管理制度汇编含安全责任制、安全教育培训、安全检查、隐患排查治理、应急管理、值班值守等制度必备2安全生产工作领导小组名单及职责分工文件明确组长、副组长、成员及相应职责必备3安全生产责任书签订情况各级各岗位安全责任书签订记录必备4安全生产工作会议记录含会议通知、签到表、会议纪要、会议照片等必备5年度安全生产工作计划及总结年度工作计划文件、半年/年终工作总结报告必备6安全生产经费预算及使用情况经费预算文件、安全设施采购合同、维保合同等选调7.2消防安全类资料序号资料名称调阅内容要求备注7防火巡查记录含每日巡查记录、巡查人员签字、巡查内容必备8防火检查记录含月度检查记录、节假日检查记录、重大活动前检查记录必备9火灾隐患排查治理台账含隐患发现时间、地点、类型、整改责任人、整改时限、整改措施、复查验收情况必备10消防设施维保合同及检测报告消防设施维护保养合同、年度检测报告、季度检测记录必备11消防控制室值班记录含24小时值班记录、交接班记录、值班人员持证情况（证书复印件）必备12消防设施设备清单及运行记录灭火器、消火栓、报警系统、喷淋系统等设备清单及日常检查记录必备13电动自行车管理记录电动自行车停放充电管理登记选调14动火作业审批记录动火作业审批单、现场监管记录选调15消防设施操作管理人员资格证书证书复印件必备16微型消防站/志愿消防队名单及装备清单人员名单、装备清单、训练记录选调7.3安防系统类资料序号资料名称调阅内容要求备注17安防系统建设方案及验收资料安防系统设计方案、施工合同、验收报告（含GA382021合规性）必备18视频监控系统运行记录监控设备巡检记录、维护保养记录必备19监控录像存储时长核查记录存储设备容量确认记录、录像保留时长符合规定要求证明必备20入侵报警系统布防撤防记录报警系统日常布防撤防记录、报警事件处理记录必备21门禁系统运行记录及权限管理台账门禁系统巡检记录、门禁权限变更审批记录、门禁异常处理记录必备22监控中心/消防控制室24小时值班制度及落实情况值班制度文件、值班安排表、值班记录本必备23金库安全管理制度及巡查记录金库出入登记、防火防盗检查记录按需24自助设备安全管理台账自助设备巡检记录、加钞间出入登记选调7.4用电与燃气安全类资料序号资料名称调阅内容要求备注25电气线路检测报告具备资质的检测机构出具的电气线路检测报告必备26用电设备台账大功率用电设备清单、运行记录选调27配电室巡检记录配电室日常巡检记录必备28燃气设备检查记录燃气管道、灶具、报警装置检查记录选调29油烟管道清洗记录油烟管道定期清洗记录、清洗照片选调7.5信息技术与网络安全类资料序号资料名称调阅内容要求备注30网络安全管理制度汇编含网络安全责任制、安全策略、安全运维、应急响应等制度必备31等级保护定级备案证明材料公安机关出具的等保定级备案证明必备32等级保护测评报告（近三年）具有资质的测评机构出具的等保测评报告（三级系统每年一次）必备33网络安全设备配置清单及运行日志防火墙、IDS/IPS、防病毒等设备清单、运行状态记录必备34数据安全管理制度及备份恢复记录数据加密策略、脱敏处理制度、备份策略文件、备份恢复测试记录必备35系统漏洞扫描及修复记录漏洞扫描报告、漏洞修补台账、补丁管理记录必备36网络安全事件应急预案及演练记录专项应急预案、演练方案、演练照片、演练评估报告必备37机房运维记录机房出入登记、环境监测记录、设备巡检记录必备7.6应急管理与演练类资料序号资料名称调阅内容要求备注38安全生产应急预案汇编含火灾、自然灾害、网络攻击、治安事件等专项应急预案必备39应急演练记录（近两年）含演练方案、演练照片、签到表、演练总结评估报告必备40应急物资台账应急物资清单、存放地点、有效期检查记录、补充更新记录必备41值班值守制度及值班安排表日常值班制度、节假日值班安排表、值班记录本必备42突发事件信息报送制度及报告记录信息报送规定、突发事件报告记录必备43应急演练评分表/评估报告专家评分表、演练改进建议及落实情况选调7.7安全教育培训类资料序号资料名称调阅内容要求备注44年度安全教育培训计划含培训时间、内容、对象、负责人必备45安全教育培训记录培训签到表、培训课件、培训照片、考核记录必备46新员工岗前安全培训记录新员工培训登记、考核记录必备47特种作业人员持证情况统计表电工、消防设施操作员等证件登记台账（含证书编号、有效期）必备48安全警示教育记录警示教育片观看签到、案例学习记录选调7.8运营安全管理类资料序号资料名称调阅内容要求备注49现金押运管理制度及押运记录押运公司资质、押运合同、押运操作记录必备50柜面安全管理制度柜面安全操作规范、紧急报警装置检查记录必备51自助设备巡检记录自助设备日巡检/周巡检记录、异常处理台账必备52大额转账核实记录大额转账核实台账（含老年人转账提醒记录）选调53反诈劝阻工作记录柜面反诈劝阻台账、成功劝阻案例选调7.9外包服务安全管理类资料序号资料名称调阅内容要求备注54外包服务供应商资质文件及合同物业服务、安保服务、消防维保等供应商资质证书、服务合同必备55外包服务安全管理协议与外包服务商签订的安全管理协议必备56外包服务安全评估及检查记录对外包服务的安全评价报告、日常检查记录选调7.10业务连续性管理类资料序号资料名称调阅内容要求备注57业务连续性管理制度文件含业务连续性管理组织架构、职责分工、管理策略等必备58业务连续性计划（BCP）针对重要业务的业务连续性计划文件必备59业务连续性演练计划及演练记录（近三年）每三年对全部重要业务开展一次演练的完整记录必备60运营中断事件报告及处置记录运营中断事件台账、处置报告、改进措施选调7.11建筑施工与装修改造类资料序号资料名称调阅内容要求备注61在建工程安全管理资料施工单位资质、施工合同、安全协议、施工许可证按需62动火作业审批台账动火作业审批单、现场监护记录按需63装修改造工程消防验收资料消防设计审核意见、消防验收意见书按需7.12信访舆情安全类资料序号资料名称调阅内容要求备注64投诉举报处理制度及台账客户投诉登记表、处理进度记录、回访记录选调65舆情监测制度及处置记录舆情监测报告、舆情应对预案、处置记录选调7.13综合性台账资料序号资料名称调阅内容要求备注66安全隐患排查治理总台账覆盖所有类型隐患的综合台账，含隐患发现、整改、验收、销号全流程记录必备67安全生产检查记录汇总含日常检查、专项检查、上级检查等各类检查记录必备68上级监管部门检查问题整改台账对历次检查发现问题整改情况的跟踪台账必备69安全生产年度考核记录各层级安全生产绩效考核记录选调70安全生产先进个人/集体评选材料评选方案、申报材料、表彰文件选调八、常见问题与处理建议8.1常见问题分类消防安全类常见问题：灭火器过期、压力不足或被遮挡疏散通道堆放杂物、安全出口锁闭防火巡查记录不全或弄虚作假消防控制室值班人员不足或未持证上岗火灾隐患整改不及时、不彻底安防系统类常见问题：监控盲区存在、画面不清晰录像存储时长不足30天报警系统灵敏度不足或故障摄像头